重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）?A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B2、(2019 年真题)根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A

2、.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A3、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A4、证券公司不需要于下列行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变

3、化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D5、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D6、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、

4、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B8、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】D9、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A.B.C.D

5、.【答案】D11、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A12、下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C14、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、证券公司从事客户资产管理业务

6、，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D17、(2018 年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（

7、）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A18、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B19、（2016 年真题）根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B20、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券

8、公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D21、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C22、下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。A.拥有 20表决权的股东B.13 的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会【答案】C23、按照证券业从业人员资格管理办

9、法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2 年B.3 年C.4 年D.5 年【答案】B24、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、（2020 年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B26、下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C27、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（

10、优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D28、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】C29、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公

11、司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D30、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，

12、维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。A.B.C.D.【答案】D33、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D34、（2016 年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C35、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司从事介绍业

13、务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B38、下列情形中，不得收购上市公司的有()。A.B.C.D.【答案】A39、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施

14、。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D40、(2019 年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A.30B.60C.90D.180【答案】C41、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】D42、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告B.对情节

15、严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行【答案】A43、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.B.C.D.【答案】A44、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.B.C.D.【答案

16、】B45、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C47、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.B.C.D.【答案】D48、（2016 年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】D49、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C50、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C