重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外D.任何单位或者个

2、人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外【答案】C2、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A3、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.

3、股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D6、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】B7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商

4、公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B8、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.B.C.D.【答案】D9、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、(2019 年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

5、D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B11、下列说法错误的是（）。A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A12、证券公

6、司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A13、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D15、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A16、实行会员分级结算制度的期货交

7、易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、(2019 年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、根据合伙企业法，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽

8、核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D21、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】D22、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B.

9、上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】C23、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.4B.3C.5D.2【答案】C24、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为【答案】A26、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议

10、应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.100B.80C.40D.60【答案】B28、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于（）万元；最近 1 年末金融资产不低于（）万元；具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.

11、1000；2000【答案】B29、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C31、(2019 年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守

12、的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列符合证券分析师职业行为准则行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B33、（2017 年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C34、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价

13、系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A35、以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】A36、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C37、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【答案】D38、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30 日；60 日B.15 日；30 日C.30 日；45 日D.15 日；60 日【答案】A39、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券

14、监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B40、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后 1 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

15、 3 个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D41、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年 5 月 1 日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于 3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案

16、】A42、证券包销协议的必备条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C43、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元【答案】A44、(2018 年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动D.在一段时间内频繁并且大量地连续

17、买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】C45、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】C46、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】A47、要约收购的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D48、（2017 年真题）按运作方式不同，证券

18、投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】B49、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A50、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D