重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】C3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.、B.、C.、D.【答案】D4、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A.3 个月B.半年C.1 年D.2 年【答案

2、】B5、股东大会一般每（）定期召开一次。A.两年B.一年C.半年D.一月【答案】B6、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C8、（2020 年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【

3、答案】A9、根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C10、（2020 年真题）根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A11、内部控制组织体系的第三道防线是（）。A.

4、项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D12、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C13、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A14、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A15、按照最高人民检察院公安部关

5、于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（）。A.B.C.D.【答案】C17、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（）。A.总会计师B.人事处处长C.采购经理D.公司职工代表【答案】D18、下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A19、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监

6、事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D20、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本

7、公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C21、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D22、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B23、（2020 年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.I、

8、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C24、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A25、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 l0 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。A.B.C.D.【答案】C26、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】A27、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，

9、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D28、2019 年 3 月上海证券交易所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A29、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的

10、罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.30 万元以上 300 万元以下【答案】A30、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C31、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C32、（2016 年真

11、题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】C33、应记入处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。A.证券公司融资融券业务管理办法B.转融通业务监督管理试行办法C.约定购回式证券交易及登记结算业务办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】D35、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

12、C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】C36、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】D37、（2016 年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出

13、资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D40、不适用中华人民共和国证券法的是（）。A.A 股B.B 股C.A 股和 B 股D.H 股【答案】D41、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D42、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截至到 2015 年 4 月25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是（）。A.该公司应当在 2015

14、年 6 月 25 日前召开临时股东大会B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】A44、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局【答案】B45、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股

15、股东、实际控制人处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】C46、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】B47、设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】C48、根据刑法第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.B.C.D.【答案】D49、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B50、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员【答案】D