重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B2、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】D3、在上海证券交易所进行的证券买卖符

2、合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D5、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D6、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A7、

3、公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】C8、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于证券承销的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】C10、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批

4、准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A11、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】A12、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D13、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D14、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒

5、体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A.B.C.D.【答案】A16、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?A.5B.1C.2D.3【答案】D17、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

6、A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A19、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是（）A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C20、

7、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A21、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公 d 法和其他一切调整公司的法律【答案】C22、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】D23、薪酬与提名委员会的主要职责有（）

8、。A.B.C.D.【答案】B24、被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公 d 法和其他一切调整公司的法律【答案】C26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈

9、述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】A27、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C28、（2017 年真题）根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、（2017 年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C31

10、、下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B32、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B33、下列选项中，属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.

11、将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务【答案】B34、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】B35、根据证券公司全面风险管理规定，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、I

12、VB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B36、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C37、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【

13、答案】B38、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累计 50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D40、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 个月内B.9 个月内C.12 个月内D.18 个月内【

14、答案】C41、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A42、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D44、根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D45、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督

15、管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门【答案】B49、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下B.5000 以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D50、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C