重庆市2023年证券分析师之发布证券研究报告业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、垄断竞争厂商短期均衡时（）。A.厂商一定能获得超额利润B.厂商一定不能获得超额利润C.只能得到正常利润D.获得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生【答案】D2、主权债务危机的实质是（）。A.国家债务信用危机B.国家债务农业危机C.国家债务工业危机D.国家债券主权危机【答案】A3、在 K 线理论的四个价格中，（）是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价【答案】B4、关于 EV/E

2、BITDA，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai 十irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 是，证券 i 的权益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C6、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。A.、B.、C.、D.、【答

3、案】A7、基本面选股的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A8、为建立回归模型，将非稳定时间序列化为稳定序列，需要（）。A.分差B.差分C.分解D.函数【答案】B9、为了消除消费习惯或产品等因素的影响，通常在一定周期内对基期或权重进行调整。我国采用（）年一次对基期和 CPI 权重调整。A.10B.3C.ID.5【答案】D10、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C11、必须在会计报表附注中披露的或有负债包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列属于一国国际储备的资产有（）。A.B.C.D.【答案】A13、利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件有（）

4、。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、利率期限结构理论包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、供给是指厂商在一定时间内，在一定条件下，对某一商品愿意并且有商品出售的数量。供给的两个条件为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。A.在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益B.在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益C.在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益D.在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益【答案】B18、在市场分割理论下，

5、利率期限结构取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券估值的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D20、跨式期权是一种期权交易策略，包括同一种标的资产的看涨期权和看跌期权。这里同一种标的资产指的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、某投资者以 65000 元吨卖出 I 手 8 月铜期货合约，同时以 63000 元吨买入 1 手 10 月铜合约，当 8 月和 10 月合约价差为()元吨时该投资者获利。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、在（）的研究中都可以运用调査研究的方法A.B.C.D.【答案】D23、技术分析是完善体系的交易系统中的一部分。它可以（）。A.B.

6、C.D.【答案】B24、（）就是采用数量的方法判断某个公司是否值得买人的行为。A.量化择时B.量化选股C.统计套利D.算法交易【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。A.自动回避制度B.隔离强制度C.事前回避制度D.分契经营制度【答案】B26、下列属于影响认股权证市场价格的基本因素包括（）。A.I、II、B.I、C.II、D.I、II、【答案】D27、证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为（）。A.

7、、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于三角形形态的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有（）。A.B.C.D.【答案】D31、关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。A.承包经营B.合作投资C.关联购销D.信用担保【答案】D32、主流的股价预测模型有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、以下（）情况说明股票价格被低估，因此购买这种股票可行。A.I、B.I、IVC.、IIID.Il、1V【答案】C3

8、5、证券研究报告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列各项中，属于运用横向比较法的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列属于切线的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、某公司去年每股收益为 3 元.去年每股分配现金红利 2 元，预计今年股利分配以 3%的速度增长。假定必要收益率为 5%，股利免征所月税.那么（）。A.B.C.D.【答案】C39、一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。A.越小 越小 越大 越大B.越大 越大 越小 越大C.越小 越大 越小 越小D.越大 越小 越小 越大【答案】D40、套期保值之所以

9、能够规避价格风险，是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（）。A.市场价格B.内在价值C.公允价值D.贴现值（折现值）【答案】C42、利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为（）。A.到期收益率B.名义无风险收益率C.风险溢价D.债券必要回报率【答案】B44、通过备兑开仓指令可以（）。A.减少认沽期权备兑持仓头寸B.增加认沽期权备兑持仓头寸C.减少认购期权备兑持仓头寸D.增加认购

10、期权备兑持仓头寸【答案】D45、有一债券面值为 1000 元，票面利率为 8%，每半年支付一次利息，2 年期，假设必要报酬率为 10%，则发行 9 个月后该债券的价值为（）元。A.991.44B.922.768C.996.76D.1021.376【答案】C46、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】A47、债券投资的主要风险因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、量化投资离不开 IT 技术，最相关的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、套期保值的本质是（）。A.获益B.保本C.风险对冲D.流动性【答案】C50、货币政策中的间接信用指导包括（）。A.B.C.D.【答案】D