陕西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A.客户交易结算资金管理办法B.证券法C.证券登记结算管理办法D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】B2、公开发行公司债券，应当符合的条件有()。A.B.C.D.【答案】A3、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.B

2、.C.D.【答案】A5、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C6、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、A.B.C.D.【答案】D7、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】B8、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券

3、公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合

4、伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B13、证券公司分支机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.1 倍以

5、上 5 倍以下；1 万元以上 50 万元以下B.1 倍以上 5 倍以下；5 万元以上 50 万元以下C.1 倍以上 10 倍以下；1 万元以上 50 万元以下D.1 倍以上 10 倍以下；10 万元以上 50 万元以下【答案】B16、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、资产管理业务的基本要求包括（）A.B.C.D.【答案】C19、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得 10%以上 1 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 2000 万

6、元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】A20、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C21、公司公开发行股票的定价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 36

7、5 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C24、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D25、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D26、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康

8、发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A28、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.公司最近 1 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】B29、（）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交

9、易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】D30、下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册

10、登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B31、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C32、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A33、证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会D.薪酬与提名委员会【答案】A34、证券金融公司应当依照办法的规定制定转

11、融通业务规则，明确（）。A.B.C.D.【答案】D35、（2017 年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2018 年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 10

12、0%【答案】B39、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。A.B.C.D.【答案】A40、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D41、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B42、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A43、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1

13、-5%D.5-10%【答案】C44、（2016 年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A45、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B46、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A47、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。A.B.C.D.【答案】B48、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.B.C.、D.、【答案】B49、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A