陕西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D3、资产管理产品

2、直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】B4、（2016 年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别

3、佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】D6、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、经

4、营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿【答案】D10、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C11、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】B12、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公

5、司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D13、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D14、下列选项中，说法正确的是()。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A15、下列关于基金

6、托管人的义务，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A16、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列具有法人资格的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.B.C.D.【答案】A19、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得从业资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证

7、券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C21、证券投资咨询业务人员分为（）。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究

8、员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】D22、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、最近 1 年末净资产不低于（）万元，最近 1 年末金融资产不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B24、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要

9、求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】C26、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】D27、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、（2016 年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞

10、争的描述中，说法错误的是（）A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益【答案】A31、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D32、证券公司管理敏感信息的

11、基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】B33、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B34、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定

12、层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C35、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.1 个月【答案】D36、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D37、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务

13、院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】D38、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】A39、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】C40、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年【答案】B42、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条

14、件中错误的是（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.最近 3 年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚D.具备 2 年以上保荐相关业务经历【答案】D43、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C44、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A

15、.B.C.D.【答案】D46、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C47、(2018 年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】D48、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D49、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A50、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。A.证券法B.公众公司办法C.证券公司监管条例D.证券公司代销金融产品管理规定【答案】B