陕西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A2、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）A.自有资金不少于人民币 20 亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结

2、算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】A4、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】A5、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。A.、B.、C.D.【答案】B6、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。A.B.、C.、D.、【答案】D7、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基

3、金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D8、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B10、交易单位是指

4、会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A11、(2019 年真题)根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C12、根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】A13、（2020 年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的

5、说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C14、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】C15、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、保荐

6、代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.3【答案】D17、（2016 年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实【答案】B19、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】C20、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。A.股东应

7、就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D21、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的 5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币 3000 万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】A22、证券

8、公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关【答案】A24、证券账户管理包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D

9、.风险揭示书【答案】D26、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A27、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】B28、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A29、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务

10、，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D31、证券包销协议的必备条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C32、设立股份有限公司应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、（2020 年真题）根

11、据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】C34、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被

12、采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B35、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。A.稳健经营原则B.诚实守信原则C.坚持专业化投资原则D.增强自我约束能力【答案】D36、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.3C.5D.6【答案】B38、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照

13、（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】D40、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务【答案】A41、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.

14、10B.20C.30D.50【答案】C42、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 5 万元的罚款【答案】C43、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发

15、生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D44、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真【答案】A45、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】D46、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】A47、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格【答案】C48、（2020 年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B49、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A50、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】C