陕西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】A2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、根据证券发行与承销管理办法，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过

2、向网下投资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在 2000 万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】D4、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C5、按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】C6、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。A.担任发行入股票首

3、次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B7、证券公

4、司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A8、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】A9、（2016 年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A10、（2016 年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.【答案】A

5、11、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】C12、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B13、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D14、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D15、关于普

6、通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】B16、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】D17、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】C18、(2018 年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员【答案】D19、证券金融公司可以根据化解证券公司违约

7、风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】D20、证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】A21、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.

8、7【答案】A24、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C25、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】A26、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】B28、(2018 年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易

9、担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】A29、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5B.10C.15D.20【答案】A30、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】D31、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资

10、咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上

11、10 万元以下罚款【答案】C33、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、根据证券市场禁入规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()A.陈述的权利B.依法聘请律师的权利C.要求举行听证的权利D.申辩的权利【答案】B35、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1 月 1 日B.4 月 30 日C.5 月 1 日D.7 月 31 日【答案】D36、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D

12、37、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D.法院【答案】A38、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C39、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C40、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）

13、等活动。A.B.C.D.【答案】A41、基金托管人应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D45、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经

14、创立大会通过D.有公司住所【答案】C46、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】A47、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 日B.40 日C.50 日D.60 日【答案】B48、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈

15、述被称为（）。?A.误导性记载B.误导性陈述C.虚假陈述D.虚假记载【答案】B49、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D50、(2018 年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A