陕西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C5、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】D6、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A7、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B10、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D11、系数主要应用于（）。A.

3、、B.、C.、D.、【答案】A12、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A13、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C14、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D15、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C16、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望

4、收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C17、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D18、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B19、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C20、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A21、下列属于影响客户投资风险承受能力

5、因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D22、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、赵先生今年 37 岁，妻子 35 岁，女儿 6 岁。家庭年收入 10 万元，支出 6 万元，有存款 20 万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，

6、确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险【答案】C25、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B26、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C27

7、、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C28、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C30、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D31、家庭

8、风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D32、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A33、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A35、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【

9、答案】D37、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C42、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C43、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，

10、是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B44、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C50、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C