陕西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A2、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所

2、得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A3、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.牢记社会责任，展现良好形象B.坚持依法合规，筑牢发展基础C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】D4、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】C5、下列符合欺诈发行股票、债券，

3、符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A6、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.公司最近 1 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】B8、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答

4、案】D9、(2019 年真题)上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B10、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】B11、下列选项中，说法正

5、确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产【答案】B12、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系【答案】C13、(2019 年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A14、基

6、金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、(2019 年真题)根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C16、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部【答案】D17、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽D.我国对证

7、券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理【答案】A18、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中

8、的财产份额为限承担责任【答案】C19、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D20、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】A21、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.

9、C.D.【答案】C22、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】A23、上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。A.、B.、C.、D.【答案】D24、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C25、根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下

10、罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】A26、（2016 年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()A.证券公司融资融券业务管理办法B.证券公司融资融券业务内部控制指引C.证券法D.转融通业务业务监督管理试行办法【答案】C28、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、公司法保护的是（）的合法权益。A.B.C.D.【答案】A30、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理

11、人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B31、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C32、（2016 年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D34、证

12、券投资基金的销售人员包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B36、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利

13、益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C37、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()A.1B.2C.3D.5【答案】

14、C38、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。A.创立大会决议不设立公司B.未按期募足股份C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额D.发起人未按期召开创立大会【答案】C40、期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内

15、容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】C41、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D43、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（

16、）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B44、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自

17、委托关系终止之日起 20 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 10 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 15 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】A47、在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。A.证券公司注册资本最低限额为人民币 1000 万元B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】C49、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D50、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告【答案】D