陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷B卷附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷基础知识练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资机构属于（）。A.内部投资者B.外部投资者C.局部投资者D.现场投资者【答案】B2、（2016 年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D3、（2017 年真题）会长办公会的组成不包括（）。A.会长B

2、.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C4、(2017 年)基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B 和 C【答案】B5、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D6、股权投资基金管理人、托管人、销售机构

3、及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.15B.30C.45D.60【答案】D7、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要 37 年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程

4、通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A8、通常触发“回售权”的条件是（）。A.负收益率和高资产负债B.股价下跌和发行新股C.公司合并和公司分立D.业绩指标和非业绩事件【答案】D9、现行公司法规定，设立有限责任公司，应当具备（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D10、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金

5、包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A11、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A12、股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A.基金托管人B.管理人C.股东D.基金公司【

6、答案】B13、20 世纪 70 年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对（）的并购投资。A.新兴企业B.中小型企业C.大型成熟企业D.即将破产的企业【答案】C14、(2017 年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B15、关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】C16、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外

7、汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】D17、新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。A.定价委托B.点击成交C.收盘自动匹配成交D.互报成交确认【答案】A18、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年D

8、.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】A19、（）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.基金登记机构【答案】C20、（2017 年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法B.详细预测期越长越好C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B21、由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（）。A.证券公司B.保险公司C.基金公司D.商业银行【答案】D22、（202

9、1 年真题）对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额【答案】C23、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品销售与市场开拓情况D.公司治理情况【答案】C24、董事会的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25

10、、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（）。A.监管会计报表B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等【答案】A26、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意

11、见回复后【答案】D27、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案【答案】D28、2017 年 5 月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017 年 12 月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业D.中国

12、证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分【答案】D29、股权投资基金托管的（）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。A.真实性B.安全注C.独立性D.保密性【答案】C30、(2017 年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C31、（2017 年真题）基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记B.办理清算、交割事宜C.定期出具资产托管报告D.开展投资监督【答案】A32、下列关于律师对申

13、请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D33、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法错误的是（）。A.托管人对基金管理人的会计核算结果进行复核B.不同基金之间在账册记录方面应完全独立C.托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户D.基金托管人可以自行运用、处分、分配基金财产【答案】D34、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A35、股权投资基金的项目开发与筛选主要

14、解决的问题是（）。A.基金项目的来源问题B.对拟投资项目的价值判断问题C.对项目风险的评估问题D.对项目投资的决策问题【答案】A36、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场

15、实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。【答案】C37、根据基金法基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A38、下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】B39、（2017 年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。A.

16、、B.、C.、D.、【答案】D40、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.B.C.D.【答案】C41、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2021 年真题）股权投资基金 A 针对目标公司 B 的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）A.B 公司和 A 基金在投资协议上约定将投资款转入 B 公司股东 C 的账户而不是 B公司的账户B.A 基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入 B 公

17、司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待 A 基金与 B 公司的投资协议正式生效后进行D.B 公司收到 A 基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【答案】D43、投资后管理的主要内容可分为两类（）。A.B.C.D.【答案】B44、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）。A.某高速公路运营企业B.某早期人工智能企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】A45、(2017 年)有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东

18、 23 以上D.所有股东过半数【答案】B46、（2017 年真题）基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】D47、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A48、（2021 年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.

19、、C.、D.、【答案】D49、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D50、（2016 年真题）下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C