陕西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案.doc
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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规精年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案选附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是()。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中,职工代表的比例不得低于 13D.监事会中,职工代表的比例由董事长决定【答案】C3、()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B4、设
2、立证券公司需要符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C6、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可以予立案追诉的情形不包括()。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C7、对于已确立
3、过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。A.半年;2 倍B.半年;3 倍C.1 年;2 倍D.1 年;3 倍【答案】A8、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应()股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】B9、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务;融资或融券服务
4、B.证券经纪业务;融资或融券服务C.证券自营业务;资产管理服务D.证券经纪业务;资产管理服务【答案】A10、(2018 年真题)证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,A.、B.、C.、D.、【答案】A12、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证
5、券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D13、(2019 年真题)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D14、根据合伙企业法,
6、有限合伙人不得以()出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C15、挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C16、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()。A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】D17、下列选项中,不属于作为法律主体中的组织的是()。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C18、规范金融机构资产管理
7、业务主要遵循的原则包括()。A.B.C.【答案】A19、证券公司年度报告应当附有()出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】B20、下列关于保荐业务的表述,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】C22、下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】B23、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手
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