陕西省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。1股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品A.B.C.D.【答案】D2、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D3、可转换债券和可分离债券的区别有（）A.B.C.D.【答案】B4、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得

2、超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D5、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B6、下列关于财政部代理发行地方政府债券的投标量说法中正确的是（）。A.单一标位最低投标限额为 0.1 亿元B.投标量最小变动幅度为 0.2 亿元C.最高投标限额为不设上限D.最高投标限额为 30 亿元【答案】D7、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经

3、济状态D.宏观调控【答案】B8、基本分析法的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.年B.半年C.两年D.三年【答案】A10、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C11、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】C12、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】D13、世界上第一个股票交易所位于

4、()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D14、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.B.C.D.【答案】D16、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B17、（2021 年真题）2018 年 4 月 28

5、 日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B18、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】D19、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制【答案】B20、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】D21、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C22、深证综合指数以()为样

6、本股。A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】A23、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】D24、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。?A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】A25、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()

7、。股权联结型产品收益保证型产品基于期权的结构化产品汇率联结型产品A.B.C.D.【答案】B27、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以

8、证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A30、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板【答案】C31、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、1965 年，特雷诺在美国哈佛商业评论上发表如何评价投资基金的管理一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好B.越差C.与之无关D.可能越好，也可能越差【答案】A33、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在

9、价值变化的因素包括（）A.B.C.D.【答案】D34、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A35、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】D36、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票【答案】B37、（2019 年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公司发行债券应该进行

10、债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B38、（2019 年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列关于投资理念的说法，错误的是（）。A.投资理念包含投资目的B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择C.不同类型的基金具有相同的投资理念D.投资理念包含投资方法【答案】C40、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条

11、件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】C42、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、（2021 年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（?）。A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】B44、10 年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于风险的说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、弥补赤字的手段有()。A.B.C.D.【答案】D49、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制【答案】A50、以下（）不是指 5Cs 系统。A.还款能力B.抵押C.经营环境D.预算【答案】D