陕西省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C2、中央银行作为银行的银行，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D4、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实

2、资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A5、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B6、（2020 年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D7、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】B8、（2019 年真题）证券市场监督的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】B9、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.

3、贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D10、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（）。A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制【答案】D11、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】C12、下列属于境内上市外资股的是（）A.B 股B.S 股C.L 股D.A 股【答案】A13、在市场

4、资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）。A.增加-上升B.减少-下降C.增加-下降D.减少-上升【答案】B14、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C15、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A16、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】A17、对已经发行的证券进行买卖、转让和

5、流通的市场是（）。A.B.C.D.【答案】B18、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。A.公司债券的发行期限一般为 310 年，以 10 年为主B.企业债券的发行期限一般为 3?20 年，以 5 年为主C.企业债券的发行期限一般为 5?20 年，以 15 年为主D.公司债券的发行期限一般为 310 年，以 5 年为主【答案】D20、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、关于直接信用控制和间接信用

6、控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】D23、下列关于 MOM 说法错误的是（）。A.MOM 产品只能通过公开募集方式设立B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除D.MOM 管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A24、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A.

7、股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证【答案】D25、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B26、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.、B.、C.、D.、【答案】B27、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、设某股票报价为人民币 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为人民币 35

8、元，按 5年利率（复利计算）借入人民币 3000 元资金，并购买 100 股该股票，同时卖出 100 股 2 年期期货，2 年后的盈利为人民币()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B29、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D30、金融期货的基础功能包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（）。A.B.

9、C.D.【答案】D32、（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险【答案】D33、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D34、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B35、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且

10、()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B36、目前，凭证式国债发行采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】B37、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B38、（2019 年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】A39、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下

11、（）方式影响证券公司人员的独立性。A.B.C.D.【答案】D41、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（2020 年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C43、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（）不属于该制A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D44、（201

12、9 年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B45、政府机构可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】C47、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B49、证券交易所的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、以下（）属于无国籍债券。A.欧洲债券B.武士债券C.外国债券D.扬基债券【答案】A