陕西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B2、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理

2、论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A3、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C4、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D8、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A9、对金融机构而言，建立流动性风

3、险管理的配套机制至少包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B12、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I

4、、B.、C.I、D.I、【答案】A16、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C17、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A18、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A19、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率

5、的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C20、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B21、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C23、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、在进行上市公司调研时通常遵循

6、的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D25、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B26、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B27、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B29、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全

7、竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C30、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】A31、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B33、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A34、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答

8、案】D36、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年

9、B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C39、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C43、收益性是指债券能为投资者带来一定

10、的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C44、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A45、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D48、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A50、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D