陕西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A3、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析

2、不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C6、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A7、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】A8、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B9、与老年父母同

3、住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】B10、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A14、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的

4、分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A16、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D17、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C18、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快

5、就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】D19、以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D21、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A22、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列属于短期目标

6、的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A25、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D26、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C27、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应

7、当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D31、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C32、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B34、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D35、（）指

8、决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D36、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D40、下

9、列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的

10、周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C41、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A42、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的

11、负债项目【答案】C45、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C48、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A