陕西省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券市场监管的意义是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C3、（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险【答案】D4、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银

2、行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A5、下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、（）依据 RAROC 最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B7、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.B.C.D.【答案】A8、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B9、按照我国现行证

3、券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】D10、（2019 年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A11、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.B.C.D.【答案】D12、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D13、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.

4、一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场【答案】D16、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【答案】B17、（2020 年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C18、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。A.B.C.D.【答案】D19、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的 50 只股票。A.上证综指B.上证 100 指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】C20、（2019 年真题）在我国，凭证式国债由

5、具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A21、下列关于我国发行公募 REITs 产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%【答案】D22、在基金运作过程中涉及

6、的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】C23、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】B24、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、（2021 年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C

7、27、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A28、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A29、凭证式国债和储蓄国债的不同点有()。A.B.C.D.【答案】B30、下列不属于金融市场特点的是（）。A.交易对象的特殊性B.交易价格的特殊性C.交易场所的非固定性D.交易的自由竞争性【

8、答案】B31、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C32、（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【答案】B33、地方政府一般债券资金收支列人（）。A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B34、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D35、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】A36、（2019 年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.

9、、B.、C.、D.、【答案】A37、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅B.交易会员C.交易主机D.交易单元【答案】D38、下列说法正确的是（）。A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公

10、告。【答案】D39、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.5【答案】A41、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D42、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B43、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎

11、回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】B44、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A.B.C.D.【答案】D45、（2018 年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】B46、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司

12、2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C47、以 ADR 为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】D49、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】C50、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款【答案】B