管理研究的实证方法.pptx

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1、目录n实验研究n问卷调查法n基于二手数据的研究无干扰研究n案例研究第1页/共130页无干扰研究n概述n内容分析n二手数据分析n历程比较分析n事件研究第2页/共130页无干扰研究的特征nEugune J.Webb等1966年首次提出n特点无法操纵和控制所研究的变量假设的提出过程和论证过程的重合研究者不干扰被研究对象第3页/共130页无干扰研究的缺点n资料与研究目的非一致n格式可能非标准化、难以横向对比n难以核实文本和资料和准确程度n必须注意信度和效度问题。第4页/共130页无干扰研究的主要类型n内容分析n统计数据（二手）分析n历程比较分析第5页/共130页无干扰研究的信息分类n依靠现有文本和数据

2、n主要依靠统计资料n统计资料：定量观测n文件：非定量的传播形式记录。第6页/共130页统计资料官方第7页/共130页统计资料专业信息机构第8页/共130页统计资料专业信息机构第9页/共130页统计资料咨询公司第10页/共130页统计资料咨询公司第11页/共130页统计资料网络服务商n容易被忽略的n需要有一定途径n在大数据和云计算时代管理研究的新途径n案例：机票预测n案例：禽流感预测第12页/共130页无干扰研究n概述n内容分析n二手数据分析n历程比较分析n事件研究第13页/共130页起源n当我们对所研究的过程不可能亲自观察，而需要更多地借助于各种媒体的报道材料时，如何对这种过程进行研究呢？q例

3、：大型企业之间的竞争互动过程q例：过去20年企业管理理念的演变过程n内容分析法（content analysis）是可以选用的分析方法之一，这是一种定量分析与定性分析相结合的以明显的传播内容为研究对象的科学的研究方法。第14页/共130页内容分析法的定义n柏雷逊(B.Berelson)于1954年下的定义为：q“内容分析为客观、系统及定量的描述交流的明显内容的研究方法。内容分析的目的是根据数据对内容进行可再现的、有效的推断。”n卡赖特(D.P.Cartwright)在1953年提出的定义为：q“内容分析”与“编码”(coding)可以交换使用，指以客观的、系统的，以及量的描述任何符号的行为。n

4、丹尼(Dane，1990)将内容分析法界定为“对与理论有关的讯息做系统和客观推论的一种研究方法。”第15页/共130页内容分析n定义 将文件中的文字及图像内容从零碎和定性形式转换为系统和定量形式的研究方法。n手段变量抽取属性归类第16页/共130页方法的基本目标n具体地说，内容分析的基本目标在于将文本的、非量化的文献转变为量化的资料，因此内容分析的结果，经常以含有次数或百分比的图表呈现出来，与调查法呈现的数据相似。n这样，内容分析有助于使用正式假设，以科学方法抽取样本，以及就搜集得到的资料用统计技术进行分析。其目标与调查研究的目标并无多大出入。第17页/共130页方法的演进过程n20 世纪50

5、年代美国学者贝雷尔森发表传播研究的内容分析一书,确立了内容分析法的地位。n60年代初，内容分析方法开始在美国情报部门推广，特别是用于对社会主义国家的情报分析中。此后，内容分析法进人美国的大学课堂。n真正使内容分析法系统化的是J 奈斯比特,他主持出版的“趋势报告”就是运用内容分析法。享誉全球的大趋势改变我们生活的十个新方向一书就是以这些报告为基础写成的。第18页/共130页奈斯比特对美国社会发展趋势的分析n分析的样本：凡10万人口以上的城市和所有的州政府的地方报纸均作为分析对象，并考虑报纸质量和代表性。（大约6000种）n分析目标：分析社会动态，预测未来n分析的框架：四层次框架：一级主题10个（

6、教育、就业、环境、政府和政策、健康、住房、人际关系和经济联系、法律和正义、交通、福利和贫困）；再细分为二级、三级、四级主题。共117个小主题。第19页/共130页内容分析法的应用范围n由于内容分析法能被应用于研究任何文献或有记录的交流事件，目前它的应用领域十分宽广。n包括从市场和媒体研究，到文学修辞、人种和文化研究、年龄层次问题、社会学和政治学、心理认知科学以及很多其它领域。n在调查研究中运用内容分析方法，可以揭示各国传播、交流内容的差异；监测宣传机构的运行状况；识别个人、团体或机构的意识倾向、关注焦点和交流趋势；描述人们在态度和行为上对交流的反应；以及调查个人或团体的心理和情绪状态。第20页

7、/共130页内容分析法在管理领域的应用n美国国内航空业竞争行为的实证研究q对航空日报文章长达8年的广泛分析q共同观察了816个行动和203个反应q研究聚焦于三个方面：行动的特性、受影响的竞争对手的特性、行动者的特性n国内一些学者在研究汽车工业、电视机工业领域的市场结构和企业竞争行为时，也使用了内容分析方法，用以回答：q企业的诸多行为之间是否存在显著的相关关系q市场占有率的差异与企业所实施竞争行为的数量之间有无关系，等等。第21页/共130页内容分析的基本步骤n形成假设n抽取变量和属性归类n资料分析n结果分析第22页/共130页内容分析的基本步骤-形成假设n内容研究之前、之中都可形成假设n杜欣（

8、Wayne Duehim）案例n电影广告案例第23页/共130页内容分析的基本步骤变量抽取n测量变量和量表n医院案例:不融洽一致性、相关性n一致性：实质、非实质、不一致n相关性：相关、非实质相关、不相关电影广告案例第24页/共130页内容分析的基本步骤资料分析n分析单位与观测单位留守儿童的攻击性 分析单位？观测单位？第25页/共130页资料分析方法-特征分析n也称为意向分析。是通过对某一对象，在不同问题上，或在不同场合上所显示出来的内容资料进行内容分析，把这些不同样本的量化结果加以比较，找出其中稳定的、突出的因素，从而可以判定这一对象的特征。第26页/共130页资料分析方法-发展分析n也称之为

9、趋势分析。是通过对某一对象，在同一类问题上，在不同时期内所显示的资料进行内容分析，把这些不同样本的量化结果加以比较，找出其中发生变化的因素，从而可以判断这一对象在某一类问题上的发展倾向。第27页/共130页资料分析方法-比较分析n通过对同一中心问题，但对象或来源不同的样本资料进行内容分析，把这些来自不同对象的样本的量化结果加以对比，从而找出它们之间的异同。第28页/共130页资料分析案例一n109个提前终止诊断的选32n139个完成治疗的选32n简单统计分析：一致性指标：“非一致”14.3%VS 6.9%相关性指标：“非相关”21.7%VS 12.1%第29页/共130页资料分析案例二第30页

10、/共130页内容分析的基本步骤结果分析n结论分析n信度效度检验n内容分析粒度与信度效度的关系第31页/共130页内容分析法的应用n2003年3月，谢洪明、蓝海林等学者管理世界发表了“动态竞争：中国主要彩电企业的实证研究”一文，介绍了他们运用内容分析法进行实证研究所获的成果。n动态竞争（Competitive Dynamics，也有翻译作竞争动力学）是战略管理领域的热点问题之一，主要研究企业之间的竞争互动（攻防行为）。谢洪明等人以我国彩电企业为对象，重点研究这些企业的竞争互动和竞争特征。第32页/共130页研究范围与对象n作者选择2001年在中国大陆电视机市场占有率排名前5位的中国家电企业作为研

11、究对象，即长虹、康佳、TCL、创维、海信。n这些企业在行业中具有代表性。n这些企业的战略行动为媒体高度关注，所有行动几乎“暴露”在媒体报道之中，相关信息容易采集和加工，选择这些企业进行研究具有较大的可行性和科学性。n注意：如果媒体报道不完整，则选用这种方法是不恰当的。第33页/共130页数据收集n作者从中国资讯行网站、中国高新技术产业报、人民日报、信息时报等信息来源检索了自1997年1月1日到2002年7月31日期间，这些企业的竞争行动信息共364条。经相关企业确认，这些信息对彩电企业来说都是重要信息。并将这些信息汇总成表：n注意：这类研究不宜采用随机抽样。序号时间内容主角来源分类第34页/共

12、130页分析类目表n分析类目q作者根据前人的研究，列出了推出新产品、扩大生产、进入新市场、进入新行业、合作联盟、银企合作、收购兼并、降低价格、提高价格、重要促销、对外投资、其它等12个类目q疑点：分类是否满足穷尽、互斥、独立三原则？n分析单元q因为作者研究的是竞争行动，因此分析单元应该是“行动”，而不是新闻报道中的段落或语句。第35页/共130页编码过程n由三人小组共同列出类目，然后每个成员独立对每个行动进行编码n由于一致性差，再增加一位企业界高管和一位行业专家，共同译定编码标准n五人独立编码，然后再次讨论，得到一致结果第36页/共130页企业竞争行为汇总表 长 虹 TCL 康 佳 创 维 海

13、 信 推出新产品 18 24 25 31 34扩大生产 7 1 4 2 5 进入新市场 3 4 1 -4进入新行业 10 12 4 4 5 合作联盟 18 18 10 9 10银企合作 4 6 3 1 2收购兼并 4 4 2 -2降低价格 6 7 5 5 7提高价格 1 -1 1 -重要促销 3 5 2 2 3对外投资 3 3 2 1 2第37页/共130页企业的竞争行为特征n前表说明，企业在推出新产品和合作联盟方面的竞争程度远比价格战更高。表明企业希望通过推出新产品来赢得市场，而不是仅凭价格战。n市场占有率和竞争行动的频次无显著差异（如何解释？如果不是短期内的竞争行动，又是那些因素影响着市场

14、占有率？）第38页/共130页企业是如何进入新行业的n“进入新行业”与“合作联盟”、“银企合作”都存在着显著意义上的正相关关系，与“收购兼并”也在一定程度上正相关。n仅凭这种相关性，只能说明相似，不能说明真正意义上的相关n作者列举了一系列事例，来说明这两种行动之间有一定的联系。第39页/共130页价格战和哪些行为相关n进入新市场和降低价格之间存在着显著的正相关关系，作者的出结论：“这说明企业在进入新市场时仍然把价格作为主要的手段”。n这一结论值得质疑，根据前表计算出的相关系数只能说明“相似”，并不能说明企业在哪里以及为何运用价格手段。第40页/共130页竞争行为的动态特征n前述研究属于对“静态

15、”行为特征的研究，如果研究竞争互动，需要以“攻击-反击”作为分析单元，重新定义分析类目表，并重新进行编码。n作者在这方面进行了尝试。n例：两个企业竞争互动过程中的分析单元AAAAtBBB单元单元1单元单元2单元单元3第41页/共130页无干扰研究n概述n内容分析n二手数据分析n历程比较分析n事件研究第42页/共130页现存统计数据分析n现存统计数据类型n研究报告n官方统计资料n信息调查研究机构的数据第43页/共130页二手数据分析的主要步骤n选择合适的资料n处理资料n说明资料来源第44页/共130页二手数据分析案例（一）n杜尔克姆（Enaile Durkheim）自杀论n社会学科形成标志n实证

16、研究的典范第45页/共130页二手数据分析案例（一）n假设形成过程l不幸事件：失恋、破产、受辱？l天气？l性别？年龄？l社会均衡的破坏可引起自杀l宗教因素l自杀是社会社会不稳定和不和谐的产物第46页/共130页二手数据分析案例第47页/共130页二手数据分析案例（一）n变量提取与属性归类l整合度l操作层面的假设“自杀率与个人参与的社会集团的整合度成反比”第48页/共130页二手数据分析案例（二）n新兴市场的股票价格同步涨落因素n假设形成过程n最终成立的假设人均GDP较高的国家股票价格变化的同步性较弱美国股票市场也经历过该阶段第49页/共130页二手数据分析案例（二）n假设验证过程n进一步探究抽

17、象变量l结构性变量l体制性变量n结论：结构性变量效果不显著第50页/共130页无干扰研究n概述n内容分析n二手数据分析n历程比较分析n事件研究第51页/共130页历程比较分析历程比较分析n系统搜集和客观评价以往事件的有关资料，用以检验各种设计因果关系、相关关系的假设，起到解释当前事件和预测将来时间的作用。n往往被看作是思辨的而非科学的。第52页/共130页历程比较分析历程比较分析历程比较分析步骤：假设形成资料收集和变量设计 结果论证 第53页/共130页历程比较分析历程比较分析案例案例n公司主管的死亡与股票交易额的影响n公司主管的死亡对交易额有显著影响n知名度和突然性有显著影响第54页/共13

18、0页无干扰研究n概述n内容分析n二手数据分析n历程比较分析n事件研究第55页/共130页事件研究法事件研究法研究法步骤：1、界定事件及事件期间 事件期间（事件窗）：事件可能对因变量产生影响的时间段 2、界定估计期间和后事件期间 估计期间（估计窗）后事件期间（后事件窗）第56页/共130页5 无干扰研究 3 3、确定分析单位、确定分析单位 4 4、预计正常收益计算、预计正常收益计算 （1 1）定常均值收益模型）定常均值收益模型 （2 2）市场模型）市场模型事件研究的事件窗事件研究的事件窗T0T10T3T2估计期间估计期间L1事件期间事件期间L2后事件期间后事件期间L3第57页/共130页5 无干

19、扰研究 5 5、异常收益计算、异常收益计算 6 6、异常收益积累、异常收益积累 7 7、统计检验、统计检验 8 8、机理解释、机理解释第58页/共130页应用示例应用示例 1 1、事件期间设计、事件期间设计 2 2、观测及计算数据、观测及计算数据 3 3、统计检验、统计检验第59页/共130页事件分析案例中国统计年鉴农村人均纯收入第60页/共130页事件分析案例n河南年份20002001200220032004200520062007200820092010收入(元)2726.082916.283060.993036.193536.183945.674459.40519759946414729

20、3第61页/共130页目录n实验研究n问卷调查法n基于二手数据的研究无干扰研究n案例研究第62页/共130页n社会科学研究原来强调“范式检验研究”,注重理论假设和变量关系,但现在则越来越注重“问题驱动研究”,强调机制解释和整合图式。n苏敬勤：案例研究方法是一种运用访谈、观察、历史数据、档案材料等多种方法收集证据，并运用可靠技术对一个或多个事件进行分析从而得出带有普遍性结论或个别结论的研究方法。n王重鸣教授提出案例研究方法的3个新视角及相应功能:适应性案例研究方法,强化情景嵌入;选择型案例研究方法,提升原理概化;发展式案例研究方法,揭示理论机制.一、什么案例研究方法第63页/共130页什么情况下

21、用案例研究1.研究问题的性质：探索性、描述性或解释性；有关“如何”和“为什么”的问题。2.研究人员对研究对象的控制能力：调查者对于事件几乎不能控制。3.研究目前的现象还是过去的事件：案例分析一般是研究现期或近期的。选择案例分析方法的主要决定因素有以下三个（苏敬勤）:第64页/共130页案例研究方法与其他研究战略的比较其他社科研究方法包括：实验、调查研究、档案分析、历史研究等。战略研究问题性质需要控制行为事件吗？侧重当代事件吗？案例如何，为什么否否实验谁，什么，哪里，多少是是调查问卷谁，什么，哪里，多少否是/否档案分析如何，为什么否否历史研究如何，为什么否否不同研究战略的的相关情形第65页/共1

22、30页案例研究方法演进n在案例研究的科学化、规范化方面,有几位著名学者为此做出了卓越贡献。在各类案例研究文献中,他们的研究方法被广为推崇。q扎根理论(grounded theory)（Glaser和Strauss，1967；Strauss和Corbin，1998)q定性数据分析方法（Miles和Huberman，1994)q案例研究方法（Yin，1994；Eisenhardt，1989。第66页/共130页扎根理论(grounded theory)n扎根理论被认为是定性研究方法中最科学的一种(Hammersley,1990)。n扎根理论的主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论。研究者在研究开始之

23、前一般没有理论假设,直接从实际观察入手,从原始资料中归纳出经验概括,然后上升到理论。n扎根理论在理论建立的整个过程中不断运用比较原则,研究者进行比较以刺激思考,并能全面、扼要地抓住研究现象的主要特质。借助比较,资料得以整理,可以发现数据之间的秩序、看到各种现象之间的关系。这是一种自下而上建立实质理论的方法,即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。nYin(1994)认为自己定义的案例研究不同于扎根理论,而且认为案例研究事先可以有研究理论框架或假设,但他又指出探索性案例研究遵循的正是扎根理论的方法。n事实上,很多探索性案例研究主要采用的便

24、是扎根理论研究方法。第67页/共130页定性数据分析方法n数据分析是案例研究方法构建新理论的关键环节,也是最困难的环节。Miles和Huberman(1994)的定性数据分析方法给我们展现了如何对“原始数据集”逐步分析归纳/验证的过程,主要包括:数据提炼、数据显示和数据推导。3种数据分析方法相互交织,在数据搜集和数据分析中形成一个循环。nHuberman强调,定性数据分析过程应被记录,在最后的报告中要说明数据收集和分析所运用的程序。这样其他人原则上遵循同样的程序可以得到相同的结论,或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。nMiles和Huberman的方法常常和扎根理论中的数据分析方法相结合成为

25、受案例研究人员推崇的数据分析手段。第68页/共130页系统化案例研究方法nYin(1994)的系统化案例研究方法对案例研究的科学化、规范化做出了特殊贡献。nYin将案例研究的适用范围进行了清晰的界定,并指出案例研究兼具描述、解释和探索的功能。更为重要的是,如同定量研究有严格的程序和步骤一样,各种类型的案例研究都要遵循规范化的步骤:案例研究设计、数据收集、数据分析和撰写研究报告,每个步骤又包含了多种实现方法和手段。nYin认为尽管案例研究不能得出统计意义的普遍性结论,却可以得出分析的普遍性结论。第69页/共130页对案例研究的质疑n尽管案例研究在社会科学领域具有不可替代的优势,但是案例研究因其“

26、定性的、经验型的”属性特征始终遭到那些从事定量研究的学者们的批判和质疑,在他们看来,数字和统计远比文字更加缜密、精确和客观。n案例研究缺乏规范性是其受到质疑的焦点所在。所谓规范性,即研究的过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学化的工具,以确保研究结论的信度和效度。第70页/共130页什么是案例研究的规范性n所谓规范性,即研究的过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学化的工具,以确保研究结论的信度和效度。q可信度（可信度（reliabilityreliability）：对应于研究中的一致性的水平。）：对应于研究中的一致性的水平。q有效性（有效性（validityvalidity）：对应于研究中

27、的相关性的水平。）：对应于研究中的相关性的水平。第71页/共130页阶段阶段2 2：案例研究案例研究设计设计阶段阶段3 3：数据收集数据收集阶段阶段3 3：分析证据分析证据阶段阶段4 4：提出结论提出结论定义研究问题定义研究问题提出理论假定（若有）提出理论假定（若有）定义分析单元定义分析单元形成调查问题形成调查问题选择案例范围及数量选择案例范围及数量收集的三个收集的三个原则原则六种收集的六种收集的方法方法主要和次要的分主要和次要的分析方式析方式力争高质量分析力争高质量分析修正修正修正修正 撰写案例研究报告撰写案例研究报告结论的有结论的有效性效性二、如何进行案例研究第72页/共130页第一、研究

28、设计阶段n明确的研究问题。q对任何实证研究来讲,在开始阶段明确定义研究问题都是最为重要的步骤之一。这些问题可以用“什么人”、“什么事”、“在哪里”、“怎么样”和“为什么”来表示,而案例研究最适合“怎么样”和“为什么”两类研究问题(Yin,1994)。n常见问题：q(1)有些作者提出了研究问题,但表述过于宽泛,不能明确地用“怎么样”和“为什么”的问题形式来表述,因此对后续研究并没有实际的限定和指导意义;q(2)作者提出了研究问题,但后续研究并没有按照研究问题展开,即后面的数据和结论不能用来回答这个问题。第73页/共130页第一、研究设计阶段n说明研究相关理论。q在定量研究中,文献的作用非常确定从

29、现有理论演绎、建立假设,进而验证。案例研究重在发现范畴和关系,那么相关理论是否必要?回答是肯定的。即使是事先不需要理论框架约束的扎根理论方法也认为既有的理论可以作为每一步研究分析的参照(Strauss and Corbin,1998),由此可以确定研究的新发现。n多案例设计。q对案例研究最大的质疑就在于单个案例不足以提供一般化的结论,单案例研究最被认可的一个作用是对一个广为接受的理论进行批驳和否定,其次是对一个独特的、先前未有的科学现象进行探索性研究。多案例选择应遵从复制法则,而不是抽样法则。第74页/共130页第一、研究设计阶段n明确的分析单元。q分析单元由研究问题决定,一个设计好的分析单元

30、能够为数据收集确定边界(Miles and Huberman,1994),从而使得案例研究更有针对性和更有效率。n基于团队的研究。q多人的研究团队可以捕获尽可能多的信息来为研究结论作证,团队中的每位成员也都要参与到数据分析当中,通过讨论后得出的结论能尽量减少研究者个人的偏见和主观性,例如Bourgeois和Eisenhardt(1988)清楚交待了作者如何分工和合作来完成数据分析工作。第75页/共130页研究活动方法多个公司、一般研究单个公司、深入研究证据收集效率(efficiency)相对高；关注于证据收集；一般有标准化的访谈提纲。相对低，存在证据过载危险；可能会产生太多不能用的数据。客观性

31、(objectivity)有可能被对方的偏见和态度所影响，而研究者本身觉察不到。存在卷入太深的风险；没有意识到的；偏见可能会进一步蔓延。模式识别(pattern recognition)在过程中确认总体的模式。对过程细节、变量之间的关系能够像显微镜一样分辨清楚。有效性保证外部有效性(可推广性)相对较高的一般性；能够适应不同情况和维度。相对较低的一般性。内部有效性(可靠性)相对较低；对因果关系的分析可能存在潜在的混乱。相对较高；有更多、更好的机会建立正确的因果关系。构建的有效性有机会在不同情况下验证构建的稳定性。用时间来检验构建措施的敏感性。两种方法的比较 选择案例的范围和数量第76页/共130

32、页案例研究的规范性指标第77页/共130页第二、数据收集阶段n说明数据收集程序q数据收集和分析过程应被记录,在最后的报告中要加以说明。这样其他人原则上遵循同样的程序可以得到相同的结论,或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。这对证明案例研究结论的信度和效度来说是非常重要的一个方面(Benbasat,1987)。n采用多种数据收集的方法q案例研究的一个重要优势就是有机会收集不同的证据来展示整个事件丰富的画面(Yin,1994)。样本中有8篇文章交代使用了档案、实地观察、访谈、问卷等多种数据收集方式。n证据三角形(Triangulation)。q三角测量强调对同一现象采用多种手段进行研究,通过多种数

33、据的汇聚和相互验证来确认新的发现,避免由于偏见影响最终判断,解决了研究的构念效度问题(Yin,1994)。第78页/共130页六种收集证据的方法证据来源强项弱项文件稳定能被重复地阅读；不被干扰不因案例研究结果而改变；准确包括准确的名称、参考物及一个事件的细节；范围宽对时间、许多事件和许多场景的跨度大重新追踪的可能性会很低；带偏见的选择如果收集文件不全面的话；报告偏见反映作者偏见；接近可能有意堵塞档案记录与文件一样；精确与量化与文件一样；由于隐私原因的接近性问题访谈目标直接侧重于案例研究题目；有见地提供因果关系见解由于挫劣建构的提问而出现的偏见；响应性偏见；由于回忆不准确而导致不准确；反射性被访

34、谈者提供访谈者愿意听到的话直接观察现实包括真实时间的事件；背景包括事件的背景耗费时间；选择性除非包括面很宽；反射性事件的进展可能会由于观察而有所改变；成本需要人员观察的大量时间参与观察与直接观察相同；与人际间行为与动机的见地与直接观察相同；由于调查者对事件的操纵而产生偏见实物证据文化特征的见解；技术操作的见解选择性；利用的可能性第79页/共130页案例研究的规范性指标第80页/共130页第三、数据分析阶段n说明数据处理的过程q数据处理的原则在开始数据分析之前就要加以界定,数据处理的过程也需要加以记录,而这些工作在论文中需要交待。n实地记录、对原始数据编码和数据展示。q数据分析并不是要在数据收集

35、全部完成之后才能进行,两者其实几乎同时展开。当初始数据收集之后,就需要进行分析,根据分析结论再进一步去收集数据,如此迭代进行。q实地记录。q编码技术。从实地记录及其他资料中分析概括出一些构念和关系。扎根理论最为详尽地为我们展现了若干种编码方法。q数据展示。将那些片段的、局部的数据系统化地展示给读者,Miles和Huberman(1994)介绍了多种展示工具。q需要指出的是,这里的数据展示是对定性数据分析综合后的展示,而不是只展示原始定量数据。第81页/共130页扎根理论的具体技术n资料的编码，又称译码或登录。包括开放式编码、主轴编码和选择性编码。三者不是很严格的先后顺序，可以交错进行。n抽样。

36、分为开放性抽样、理论性抽样和区别性抽样。编码和抽样同步进行。n备忘录的撰写。将备忘录排序有助于作者思考和著作。第82页/共130页资料的编码n编码：就是讲观察笔记、访问稿、备忘录等资料逐字、逐句、逐段进行分解并加以标签，即将个别的时间或现象赋予一个概念性的范畴。n主要目的：a.在资料中撷取“主题”或者是从分散的概念中 发展出来一个理论性的框架。b.要建立理论而不仅仅是验证理论。c.协助研究者不断突破自己以前的偏见和假设，使研 究者最终可以建立紧连现实世界、内容丰富、系统完 整、比较具有解释力的理论。第83页/共130页资料的编码n开放式编码n主轴编码n选择性编码ps：这三种编码虽然存在先后顺序

37、，但在实际操作中是彼此交错进行的。第84页/共130页资料的编码n开放式编码：在编码的第一阶段，对于笔记、备忘录、访谈稿等资料所浮现得任何可以编码的句子或片段给予给予概念化标签。n经过编码后出现的概念层次比较低，需要进一步的处理或提炼，将相关的概念“聚拢”在一起，形成所谓的范畴。第85页/共130页 人很多，学生排在门口依次进入。（大班级）张三的座位在里边，外边的两位先坐下的同学必须努力把椅子向前拉，让张三走进座位。（座位狭小）在张三走进座位之前，走道后挤满了一堆人，因为走道太小过不去，必须张三坐定后，其他人才有办法通过。（走到拥挤）教师细细长长的，每张桌子做了四个人，每一排有三张桌子，一共有

38、十五排，将近两百个学生在上课。（大班上课）张三坐定后打开书本，放个铅笔盒，发现桌面剩下不多空间，再放个笔记本已经很勉强了。当老师开始讲课，他想要开始记笔记，发现手碰到旁边的同学，两人相互看了一眼。（座位狭小）下课后，大家抢着到厕所，又是一阵排队。走廊上挤满了学生，除了跟自动贩卖机买东西外，讲话只能到厕所里。（缺乏休息场所）走廊上是不准相互交谈的。大班级 大班上课 座位狭小 令人不舒服的空间 空间剥夺（范畴）走道拥挤缺乏休息场所第86页/共130页资料的编码n主轴编码：编码的第二阶段。n主要任务：a.剔除不能与其他概念聚拢成范畴的概念；b.调整仅在前几次观察或访谈资料中出现的范畴；c.发展范畴的

39、性质和层面，使范畴更加严密，即重新 阅读与范畴有关的句子和段落，看是否可以重新发现与 这个范畴有关的概念，保证范畴的严密性和互斥性。第87页/共130页资料的编码n选择性编码：编码过程的第三个阶段，也就是处理范畴与范畴之间的关系，即综合的过程。n借助已经发展好的若干个主要范畴，阐明“故事线”，找出核心范畴与次要范畴，来铺陈整个观察或访谈所得的个案资料。这里的“故事线”是这些主要范畴的关系构成，他不仅包括范畴之间的关系，也包括各种脉络条件。n主要方法：先初步找出范畴之间的关系，然后再后继的访谈和观察中用更多的案例来确认这种关系是否存在。如果后续的案例反复出现相同的连接关系，固然可喜；若出现反驳这

40、种关系的负面案例，不必急于否认，也许这种负面案例正说明这种关系在何种脉络条件下成立。第88页/共130页抽样n开放性抽样：用于开放性编码阶段，随研究的情形而作调整，通常比较没有规则，是开放性的。n研究者要在资料的一致性和发掘新范畴之间寻求平衡。要兼顾到使同一范畴稠密化，同时又能够开发新的范畴。第89页/共130页抽样n理论性抽样：用于主轴编码阶段。研究者要有意扩大机会，搜集到层次上存在差异性的、变化的资料。n通过演绎式思考，提出一些假设，从而决定如何抽样。根据与理论相关的概念做抽样，才是真正的理论性抽样，和如何进行抽样没有直接的关系。第90页/共130页抽样n选择性抽样：即区别性抽样，用于选择

41、性编码阶段。主要针对范畴之间的关系，或是为发展出成熟的范畴而抽样。n用来强化和确认范畴与范畴之间初步展现但未确定的关系，或者某些范畴的部分层次没有发展好，也用选择性抽样。n整个抽样工作要进行到什么时候？应一致进行到理论饱和为止。就是说，没有关于某个范畴的新资料出现，资料里的范畴已经发展的十分丰富，而且范畴之间的关系建立的很妥当。第91页/共130页撰写备忘录n具体技巧1、备忘录主要包括研究者对资料的回应、对资料理论性的了解和解释、各阶段的研究设计以及采取的思路等。2、研究者沿着两种思维方式，一种是由资料到写作的归纳，另一种是由文字到观察的演绎。3、每份备忘录尽可能有一个主题，并且标明日期，这样

42、可以方便以后整理以及推演研究者的思考历程，更有利于读者了解扎根理论的建构过程。第92页/共130页撰写备忘录n备忘录的排序：研究者针对所发现的现象给予的一种理论性的解释，将其表现在备忘录的排序上。n研究者以备忘录来思考，而一致思考的结果会是研究者逐渐由撰写个别主题的备忘录转到更有系统的、更全面的写作。第93页/共130页第三、数据分析阶段n时间序列分析和模式匹配分析方法q如果一个案例要展示的是某个按时序发生的过程变化,那么时间序列分析就是恰当的分析方法。在多案例分析中,模式匹配分析是备受推崇的工具。n推断数据之间的逻辑关系q随着数据收集和数据分析的进行,研究人员需要不断地推断、修正数据之间的逻

43、辑关系,最终得出研究结论。论文中应该给读者提供足够的信息表明如何由最初研究问题到最终结论,以提高研究结论的信度和效度。Yin(1994)指出达到这个目的的方法之一就是在报告中对案例研究数据库中相关部分作充分引用,包括具体文献、访谈或观察(见下段“引用原始证据”),以及说明这些数据在什么情况下获得。第94页/共130页第三、数据分析阶段n引用原始证据。q在西方案例研究论文中,引用原始证据是比较重要的一种证明自己研究结论的信度的方法,尤其是引用访谈原话作为证据。n比较现有理论。q案例论文需要展现自己的研究到底有什么样的理论贡献。因此,在结论和讨论部分,论文必须将研究结论和以往相似或者矛盾的理论(要

44、推翻的)进行比较,以说明研究结论的效度和普遍意义,体现其研究价值所在。这也正是为何在案例研究设计阶段需要界定研究相关理论的目的之一。第95页/共130页案例研究的规范性指标第96页/共130页第四、提出结论n通过理论归纳得到；n简化而有力的，不能过于复杂；n说明资料和假定之间的逻辑联系，组织逻辑讨论来支持因果关系；n注意：不能将研究过程过度地标准化，前四个阶段需要不断修正。第97页/共130页结论n案例研究存在的突出问题：q(1)研究问题过于宽泛,没有真正做到“明确”,不能真正界定和指导后续研究;q(2)基于多案例的研究太少,使得研究结论缺乏坚实的论据支撑;q(3)数据收集过程的细节缺乏披露,

45、比如经历了哪些阶段、被访人员的信息和访谈是否录音(后续数据编码的依据)等,均未提及;q(4)缺乏数据分析过程,也就是如何从数据到结论,比如团队成员如何分工、如何编码等,文中都没有交待。数据收集和数据分析方法上的不规范性严重影响了研究结论的信度和效度。第98页/共130页提出问题提出问题：核心技术掌握在别人的手中，受制于人。企业如何突破核心技术核心技术掌握在别人的手中，受制于人。企业如何突破核心技术？提出理论假定：提出理论假定：企业能在核心产业链发展的拉动作用下逐渐掌握核心技术链。企业能在核心产业链发展的拉动作用下逐渐掌握核心技术链。（或者是，核心产业链和核心技术链协同发展）（或者是，核心产业链

46、和核心技术链协同发展）定义分析单元：企业定义分析单元：企业选择案例范围及数量：中国华录选择案例范围及数量：中国华录松下一个企业松下一个企业阶段一：案例研究设计阶段一：案例研究设计研究案例：以中国华录松下为例苏敬勤（2005）第99页/共130页 合合 资资 p 目的：为了更好地获得资目的：为了更好地获得资 金与技术等支持金与技术等支持 （1）减少投资风险）减少投资风险 （2）面向两个市场）面向两个市场 （3）实现技术滚动）实现技术滚动 （4）学习国外先进管理）学习国外先进管理，中国华录，中国华录松下电子信息松下电子信息有限公司有限公司一、一、技术引进方式调整技术引进方式调整 技术简单引进技术简

47、单引进 n 背景：为防止重复引进，国背景：为防止重复引进，国家集中投资组建中国华录电子家集中投资组建中国华录电子有限公司，集开发、生产、销有限公司，集开发、生产、销售录像机关键件于一体。售录像机关键件于一体。n 技术引进：技术引进：生产设备、关键件产品、人员生产设备、关键件产品、人员培训培训阶段2：收集证据第100页/共130页产业链断裂：产业链断裂：整机厂转、停产整机厂转、停产单一产品：单一产品：家用录像机家用录像机 单一市场：单一市场：面向国内面向国内 打通产业链：打通产业链：生产整机生产整机多元产品：多元产品：家用、监控家用、监控 多元市场：多元市场：国内、国际国内、国际 监控录像机市场

48、监控录像机市场占有率达占有率达7070产品销量上升产品销量上升利润链拉长利润链拉长原原 因因调调 整整结结 果果建成录像机、建成录像机、VCDVCD、DVDDVD整机整机生产线生产线实施实施“走出去走出去”战略，产品出口战略，产品出口自主研发自主研发银行、银行、保卫、消防监保卫、消防监控录像机控录像机产业结构调整示意图产业结构调整示意图二、产业结构调整第101页/共130页9494年成立年成立9696年年0505年年9797年年9898年年录象机录象机关键件关键件0 07 7年年VCDVCD投影仪、游戏机、家庭影院光头、迷你音响、便携DVD录象机录象机整机整机DVDDVD播放机播放机DVDDV

49、D刻录机刻录机蓝光蓝光DVDDVD产业发展情况图第102页/共130页n研发组织：1999 年导入DVD以后，就逐渐尝试DVD产品的自主开发，于2001建立了完善的研发组织体制。n研发战略：以关键件开发为核心，形成系统开发网络，建立完善的核心技术研发体制。n研发投入：逐年增加，2005年研发费用大概六千多万人民币，已占到公司销售收入的3。建立研发组织体制三、技术研发调整第103页/共130页商品开发部中国华录松下研发中心组织机构图DVD电气开发G复合电气开发G外装结构开发G软件开发G音箱开发G产品评价G要素开发部机芯开发G光学头开发G先行开发G关键件技术G电气课外装结构课P-DVD技术课投影机

50、技术课PR试作课工程部质量保证部部品保证课部品部设备开发G模具开发课软件应用G生产技术部信息系统部关键件开发技术管理软件研发模具开发技术设备开发技术部品评价技术产品评价技术软件开发技术整机系统开发技术制造技术研发组织第104页/共130页关键件开发关键件开发核心部件开发核心部件开发精密模具开发精密模具开发核心制造技术开发核心制造技术开发专用设备开发专用设备开发系统方案开发系统方案开发整机产品开发整机产品开发产品评价技术开发产品评价技术开发通过多年的努力，华录松下已经形成了以关键件开发为核心的完善的技术开发体系：四、研发战略：技术开发体系第105页/共130页（1）产品架构技术n起步：从整机的开