《企业安全生产标准化规范》考评检查标准.doc.pdf
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1、烟草企业安全生产标准化规范考评检查标准XX 年 XX 月编制说明一、编制目的和适用范围1.本考评检查标准依据 YC/T3842011烟草企业安全生产标准化规范(以下简称规范)编制,旨在规范行业内安全生产标准化考核评价的内容和方法,是规范的配套文件,是行业内烟草企业安全生产标准化考评检查的实施规范。2.本考评标准是在行业内企业安全生产标准化建设取得阶段性成果的基础上编制的,对安全生产标准化考评检查标准提出了更加深入、更加严格的要求,目的是推动企业安全生产的专业达标和岗位达标,持续改进职业健康安全绩效。二、考评检查标准的架构和主要内容1.本考评标准在规范第3 部分附录的各模块、要素的“考核评价表”
2、的基础上编制,主要架构和内容无重要修改,仅进行了少量的变动以符合法规标准要求及方便使用。2.本考评检查标准中,引用了少数原规范未引用或新发布的法规标准和其他要求,结合烟草企业实际增加和细化了部分规范要求,以提升安全生产标准化的法规符合性。3.本考评检查标准中,增加了对规范相关要求实施效果及监督检查的内容,将有效性作为考评检查的关键准则,有利于企业安全生产标准化建设的深入推进。4.本考评检查标准中,对规范要求中涉及设备设施设计要求但无法现场检查的少数内容作了删节,对规范要求中易产生歧义的少数内容进行了补充描述或说明,对规范要求中仅引用国家、行业相关标准条款号或表格号之处列出了具体要求或表格内容,
3、以方便在考评检查时使用。5.本考评检查标准明确了各模块、要素的考评范围,以避免遗漏或扩大考评范围;企业可依据考评范围并结合本单位实际执行。三、考评检查标准的考评方法1.本考评检查标准在规范第 3 部分附录的各模块、要素的“考核评价表”基础上,列出了每个要素需考评检查的各个分项要求(以1、2、3标示);每一分项为一个扣分点,并规定每个要素的分值扣完后不再继续扣分,以统一扣分原则。2.本考评标准的扣分方法,增加了部分否决项(1 项不符合扣该要素全部分值),并在安全技术和现场规范部分增设了部分重点内容为加严扣分项(每项不符合扣 35 分),以实现国家局 2013 年安全工作要点提出的“切实提升安全生
4、产标准化达标水平,以更加严格、更加细致的要求促使企业全面强化安全管理”的目标。3.本考评检查标准使用时,考评流程及相关要素的删减、抽样比例等应符合YC/T384.32011烟草企业安全生产标准化规范第 3 部分:考核评价准则和方法的要求。YC/T3842011烟草企业安全生产标准化规范基础管理部分考评检查标准(121)目录1 职业健康安全方针、规划、目标和计划考评检查标准.52 危险源管理考评检查标准.93 法律法规和其他要求管理考评检查标准.124 组织机构和职责考评检查标准.155 职业健康安全文件和记录考评检查标准.176 能力、意识和安全培训教育考核检查标准.217 参与、协商和沟通考
5、核检查标准.248 建设项目“三同时”和企业安全技术措施项目管理考核评价标准.279 车间和班组安全管理考评检查标准.3110 相关方安全管理考核检查标准.3211 安全信息化考评检查标准.3412 安全标识管理考核检查标准.3613 设备设施安全基础管理考核检查标准.3714 消防安全基础管理考核检查标准.3915 危险物品和危险作业管理考评检查标准.4116 交通安全基础管理考评检查标准.4517 职业危害和劳动防护用品管理考核检查标准.4818 应急准备和响应考核检查标准.5219 安全检查、内部审核和隐患管理考核检查标准.5420 事件、事故管理考核检查表标准.5621 安全绩效考核和
6、管理评审考评检查标准.581 职业健康安全方针、规划、目标和计划考评检查标准1 职业健康安全方针、规划、计划和总结检查项目检查内容应得分:5扣分标准不符合扣 5 分是否形成职业健康安全方针文本?(企业或上级公司统一方针)1.1职业健康安1 方针内容是否结合企业特点,与企业安全风险程度相适应,体现企业安全文化特色?全方针要求*2 方针是否传达到全体员工,使其认识职业健康安全义务,并可为相关方所获取?是否制订企业安全中长期规划?(含企业中长期规划中的安全规划或上级公司规划),内容是否结合实际,针对性强?1 安全中长期规划是否由主要负责人批准或以企业文件形式发布?2 规划内容是否包括中长期目标、人力
7、和资金等资源、技术和管理等配套措施、企业安全文化建设等相关内容?企业是否制订企业年度安全工作计划,具体列出年度内安全生产、消防安全、交通安全、职业危害等各项重点工作的要求和进度?1 项不符合扣 1 分1.2安全中长期规划要求*不符合扣 5 分1 项不符合扣 1 分1.3企业年度安不符合扣 5 分全工作计划*1 计划是否经过安委会审议,企业主要负责人批准或以企业文件形式发布后下发各部门?2 每年是否通过安全例会、综合检查、专项检查等方式,至少检查两次年度安全计划完成情况,并保存相关检查记录?企业是否编制年度安全工作总结,且内容符合实际,提出问题和改进建议?1 项不符合扣 1 分不符合扣 5 分1
8、.4企业年度安1 年度安全工作总结是否由主管安全领导审核后,经过安委会审议?全工作总结*2 总结中是否有年度安全费用使用情况、年度计划完成情况、中长期规划的实现情况、年度目标指标和方案完成情况、存在问题及改进建议等内容?2 目标和方案管理检查项目检查内容企业是否开展职业健康安全目标和方案工作,并形成年度安全目标和方案一览表?2.1企业职业健康安全目标和方案*1 企业年度职业健康安全目标文本是否由企业主要负责人批准或以企业文件形式发布?2 目标是否包括事故发生率、职业危害控制目标及安全管理、风险控制等过程控制目标?是否明确哪些是考核类目标,并鼓励制订非考核的改进类目标?3 是否针对目标制订相应的
9、方案,明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等?(包括单独编制的技术或管理类方案文本,也包括列入相关培训计划、检测计划等专业计划的方案文本)4 目标及方案完成情况是否规定统计分析周期并按期统计分析,保存相关数据、资料和统计分析结果的记录?1 项不符合扣 1 分应得分:5考评说明不符合扣 5 分1 项不符合扣 1 分2.2企业下属部门职业健康安全目标1 制订部门职业健康安全目标的重点部门是否包括生产车间、动力部门、物流仓储部门、商业企业区县公司(营销部)、承担专项安全管理职责的管理部门?2 相关重点部门是否结合本部门危险源及管理职责实际,制订形成本年度部门安全目
10、标及措施展开表,经过本部门主要负责人批准后实施?1 项不符合扣 1 分3 重点部门目标中是否包括事故发生率、职业危害控制目标及安全管理、风险控制等过程控制目标,目标是否具体量化,是否制订为保证目标完成所需的相关具体措施?4 重点部门目标及相关措施的完成情况是否规定统统计分析,并有相关统计数据、资料和统计结果的记录?此处不查,在安全绩效考核和管理评审模块中检查考评-2.3目标考核3 安全投入费用管理检查项目3.1安全投入保障制度*检查内容是否建立安全投入费用管理文件,具体规定安全投入费用种类及归口管理部门职责和管理要求?制度中是否对企业安全设施的设置、劳动防护用品配备、安全检查和检测、安全培训等
11、安全投入费用的计划、使用、统计分析作出具体规定?1 年度安全投入费用是否纳入企业年度安全专项费用、设备改造维保费用、培训费用等财务计划?安全管理部门是否对各类安全投入费用计划进行统计汇总?2 每年年底安全管理部门是否会同财务部门对企业年度安全投入费用总金额、使用情况及有效性等进行统计分析,形成分析报告或将统计分析结果列入年度安全工作总结?其中安全设施的投入费用(含当年技改项目中的安全设施投入)应单独统计。3 企业年度安全设施的投入费用金额是否不低于行业同类企业前一年度安全设施投入平均值,或不低于行业同类企业前三年安全设施投入平均值?应得分:5考评说明不符合扣 5 分1 项不符合扣 1 分3.2
12、安全投入计划和使用*1 项不符合扣 5 分检查人:总应得分:152 危险源管理考评检查标准1 危险源管理要求检查项目检查内容是否建立危险源管理文件,规定危险源辨识、风险评价和控制措施确定的具体职责/流程和方法?1.11 企业各部门是否组织本部门危险源管理,建立部门危险源辨识评价与控制措施清单或台账;清单或台账中是否包括劳务危险源管理派遣人员和长期为企业提供服务的劳务承包人员岗位危险源?制度和资料*2 是否形成企业重点/重要危险源及控制措施清单,并经安全分管领导或主要负责人批准后下发各部门?3 凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的,是否按照国家和地方要求定期评估和申报,并保存记录?1.2危险源
13、资料的更新1.3危险源资料的应用1 每年是否至少组织一次危险源辨识、风险评价和控制措施评审和更新,并保存更新记录?2 当法律法规、标准发生变化,发生企业活动变化、即将进行的施工、设备更新、产品调整、生产工艺改变、原辅材料变更等情况和临时性变更时,是否及时组织危险源辨识和风险评价,并确定风险控制措施?1 是否将危险源辨识评价与控制措施清单或台账发到相关管理部门、现场相关作业班组或岗位人员(包括劳务派遣人员和长期为企业提供服务的劳务承包人员岗位),并保存发放记录?2 相关管理人员、作业人员是否清楚本岗位的危险源及本岗位负责实施的控制措施?应得分:5扣分标准不符合扣 5 分1 项不符合扣 1 分1
14、项不符合扣 1 分1 项不符合扣 1 分2 危险源辨识和风险评价要求检查项目检查内容应得分:5扣分标准2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动2.2危险源辨识及其描述要求1 危险源辨识是否覆盖所有场所和活动,考虑常规或非常规的活动,包括承包方人员和访问者的活动?2 是否考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素?3 是否考虑由本企业或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料等?4 是否考虑已识别的源于工作场所外和附近,能够对由企业控制下的工作相关活动所产生的危险源?1 危险源辨识描述是否包括危险发生的根源,即第一类危险源:存在的、可能发生意外释放的能量(能源或能量载体)或危险物质;危险源描述还应包
15、括危险发生的直接原因和过程,即第二类危险源:可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等;2 危险源辨识是否具体描述伤害对象和危险导致的后果?1 项不符合扣 1 分1 项不符合扣 1 分1 是否将国家法规标准规定的特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾、易燃易爆品、剧毒品等风险较大的危险源2.3列入企业重点/重要危险源?风险评价的2 目前不符合法规和标准要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源直接列为重原则和方法点/重要危险源,并采取有效控制措施?3 危险源控制措施的策划检查项目3.1危险源控制策划和效果评价*3.2危险源
16、风险控制措施检查内容1 是否组织编制各现场的重要危险源控制措施表,明确危险源的性质特点、责任人、主要技术措施和管理措施等内容,且具体可行?2 一般危险源的控制措施是否包含在部门危险源台帐或清单之中,无重要遗留?3 安全管理部门是否在每年年底对当年重点/重要危险源的监控情况进行评价,并形成年度重要危险源控制评价分析报告,内容包括问题及其改进建议?1 项不符合扣 1 分应得分:5扣分标准1 项不符合扣 5 分1 风险控制措施的顺序是否按照消除、取代、工程控制、标识、警告和(或)管理控制、个体防护用品的顺序进行选择?1 项不符合扣 1 分2 控制措施的方法是否具体、可行、有效?检查人:总应得分:15
17、3 法律法规和其他要求管理考评检查标准1 法律法规和其他要求的识别、获取和更新检查项目检查内容应得分:5扣分标准1.1法律法规和是否建立法律法规和其他要求管理文件,且具体规定了法规和其他要求识别、获取、更新、传达的职责、流程和要求?其他要求管理制度*是否开展了法律法规和其他要求的识别、获取工作,建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单,内容无重要遗漏?不符合扣 5 分不符合扣 5 分1.2法律法规和清单内容是否符合以下要求:其他要求识1 涵盖适用的法律、国务院行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、标准及行业要求;别及其资料*2 列出文号和标准号、颁布实施时间、颁布部门等内容,?3
18、 列出每个法规和其他要求文本的适用条款或章节,企业直接适用的内容无重要遗漏?4 列出每个法规和其他要求文本的适用部门或建立部门清单,内容符合部门业务及职责需求?1.3法律法规和其他要求资料的更新1 项不符合扣 1 分1 是否及时获取职业安全健康法律法规和其他要求的更新信息,并收集更新的法律法规和其他要求文本?2 是否每年更新法律法规和其他要求清单?1 项不符合扣 1 分2 法律法规和其他要求的贯彻和应用检查项目检查内容应得分:5扣分标准1 法律法规和其他要求清单及各适用法规和其他要求文本(含电子文本)是否及时通过网络或书面文本提供各部门查阅,2.1以便员工和相关方获取?贯彻和应用1 项不符合扣
19、 1 分2 是否将法规和其他要求转化为企业规章、制度、规范和标准等文件的要求?要求3 是否明确和落实职业安全健康法律法规和其他要求的宣传职责,每年至少有一次相关的宣传活动?并保存记录。2.21 企业或各部门是否每年至少实施了一次以上相关的法律法规和其他要求培训,且纳入企业或部门培训计划,保存记录?学习和培训1 项不符合扣 1 分2 相关法规和其他要求的适用部门人员,是否熟悉本部门、本岗位需遵循的法规和其他要求内容,并在工作中贯彻执行?要求3 法律法规和其他要求的合规性评价检查项目检查内容每年是否至少进行一次职业安全健康法律法规和其他要求的合规性评价?3.1合规性评价的组织*1 是否根据企业管理
20、职责和需评价内容,确定合规性评价的方法和流程?2 是否在各类专项评价或重点部门评价基础上组织总体汇总评价或直接进行企业总体评价,总体评价是否组成企业评价组进行,评价组是否有安全管理部门及相关管理部门人员、工会代表、注册安全工程师等参加?3 合规性评价表或评价报告是否由安全分管领导或主要负责人批准下发?1 评审时是否对照法律法规和其他要求进行,具体对遵循情况进行描述,对合规性做出评价结论,并提供具体有效的证据?3 合评价结果是否形成记录;评价人是否在记录上签字,并保存评价记录和资料?应得分:5扣分标准不符合扣 5 分1 项不符合扣 1 分3.2合规性评价的要求1 项不符合扣 1 分1 合规性评价
21、的结论是否符合实际,列出需改进的基本符合项、需要整改的不符合项?3.32 是否对不符合和基本符合项制订纠正措施和预防措施、完善改进的计划?对暂时无法整改的内容是否制订临时性控制整改和改进*措施?3 是否对纠正措施和预防措施、完善改进措施的实施情况进行检查、跟踪验证,并保存记录?检查人:1 项不符合扣 5 分总应得分:154 组织机构和职责考评检查标准1 安全生产委员会检查项目是否设立企业安全生产委员会并开展工作?1.11 企业主要负责人是否担任安委会负责人,成员是否包括企业安全主管管领导及其他业务分管领导、工会负责人和相关安全生产委部门主要负责人?其中是否包括企业技术管理负责人?员会的设立*2
22、 是否明确企业安全生产委员会决策和统筹管理的具体职责,包括对涉及安全的重大问题进行研究决策,批准年度安全工作计划,听取并批准年度安全工作总结等?1.2安委会议事规程和监督检查机制*1 安全生产委员会是否建立工作制度文本,规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录、安委会成员参加监督检查、相关记录等具体要求?2 是否至少每半年召开一次全体会议,并形成会议纪要,主要负责人每年主持一次会议?3 企业领导成员是否定期带班或值班?检查内容应得分:5扣分标准不符合扣 5 分1 项不符合扣 1 分1 项不符合扣 5 分2 安全管理机构和人员检查项目2.1安全管理机构和人员设置要求*检查内
23、容应得分:5扣分标准1 是否设置安全管理部门,部门人员是否为专职安全管理人员?不满300 人的企业是否至少配备1 名专职安全管理人员?专职安全管理人员和专职安全员数量达到职工总数的3?1 项不符合扣 5 分2 超过 200 人(含外来务工人员)的部门、企业确定的重点部门是否配备专职安全员;其他部门是否配置兼职安全员?3 调整安全管理部门负责人,是否经过上级单位有关领导和安全管理部门同意?1 是否有安全管理人员、专兼职安全员任职资格相关规定文本?(文件或岗位说明书等)2.22 企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员是否持有安监部门批准的具有资质的培训机构颁发的培安全管理人训证书?
24、当地政府有要求的,是否持有当地政府主管部门颁发的安全管理人员证书?员、专兼职安3 兼职安全员是否由所在部门按其任职要求和能力选聘批准;并保存批准记录?全员任职资*4 兼职安全员是否经过企业内部培训考试合格,每年是否进行一次再培训并保存培训记录?2.31 企业是否至少设置 1 个专职或兼职安全工程师岗位,并由具有注册安全工程师资质的人员担任?注册安全工2 企业是否制订注册安全工程师岗位工作制度,形成文本对注册安全工程师参与并签署意见的各项职责及工作流程作出程师的配置具体规定?和工作制度*3 安全生产责任制检查项目检查内容是否形成企业各级部门及相关人员安全职责文本?由企业主要负责人批准或以企业文件
25、形式下发?安全职责是否具体,符合“一岗双责”的要求并得到实施?1 项不符合扣 5 分1 项不符合扣 5 分应得分:5扣分标准不符合扣 5 分3.1安全职责文本*1 职责文本是否对企业主要负责人、企业主管安全领导、企业其他业务分管领导的安全管理职责作出具体规定,规定职责内容符合法规和本标准要求?3 企业下属各部门及其管理人员涉及的安全职责中,是否根据各部门及岗位职责分工及其危险源相关管理管控措施作出具体规定?1 项不符合扣 1 分4 岗位作业人员的安全职责是否明确其安全生产的基本义务和责任?5 各级工会的安全职责是否明确其对安全和劳动保护工作的监督、组织员工参与和协商重大安全事项的各项具体职责;
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