期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题4).pdf

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1、期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题 4)1/4 2019 年期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（机考习题 4）1.下列需要具备期货从业人员资格的有()。A.期货公司董事长和监事会主席 B.期货公司总经理 C.财务负责人、营业部负责人 D.期货公司首席风险官 2.下列人员中不得担任期货公司监事的有()。A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事 C.5 年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师 D.4 年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员 3.在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核

2、准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有()。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题 4)2/4 职单位的负责人 C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层 4.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的 B.未

3、通过资格年检的 C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的 5.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，()。A.予以警告 B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款 C.撤销任职资格 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 6.期货从业人员必须遵守()。A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规 期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题 4)3/4 7.根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从

4、业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向()报告。A.中国证监会 B.公安机关或者检察院 C.中国期货业协会 D.新闻媒体 8.期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括()。A.促进期货公司依法稳健经营 B.加强期货公司内部控制和风险管理 C.维护期货投资者合法权益 D.完善期货公司治理结构 9.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且

5、符合规定 D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 10.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有()。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题 4)4/4 展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 参考答案：1.B,C,D2.B,C,D3.B,C4.A,B,C5.B,D 6.A,B,C,D7.A,C8.A,B,C,D9.A,B,D10.A,D