产业竞争力研究综述.pdf

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1、产业竞争力研究综述 Lele was written in 2021【文献号】1-557【原文出处】当代财经【原刊地名】南昌【原刊期号】200311【原刊页号】8588【分 类 号】F10【分 类 名】国民经济管理【复印期号】200401【标题】产业竞争力研究综述【文章日期】2003-05-10【作者】刘小铁/欧阳康【作者简介】刘小铁，江西财经大学工商管理学院，江西南昌330013；欧阳康，江西财经大学研究生部，江西南昌 330013刘小铁（1966-），男，江西南昌人，江西财经大学博士生，主要从事产业竞争力理论、宏观经济分析、政府经济政策、企业发展战略研究；欧阳康（1963-），男，江西永修

2、人，江西财经大学副教授，华中科技大学博士生，主要从事管理决策、人力资源等研究。【内容提要】随着经济全球化进程的逐渐加深，产业竞争力已成为一个国家或地区经济发展的重要因素。为此，各国政府、产业和学术界对产业竞争力理论十分重视，投入了大量的人力、物力进行研究。本文在搜集国内外相关文献的基础上，对学术界关于产业竞争力的内涵、决定因素、评价指标、理论依据、产业竞争力与国家竞争力、企业竞争力的关系等问题的最新研究成果进行了系统分析与综合。【摘 要 题】竞争力研究【关 键 词】产业竞争力/内涵/决定因素/评价指标/理论基础【正文】中图分类号：文献标识码：A文章编号：1005-0892（2003）11-00

3、85-04 20 世纪 80 年代，尤其是 90 年代以来，出于应对国际竞争压力的需要，一些发达国家和发展中国家纷纷开展对产业竞争力的研究，产业竞争力研究正逐渐成为各国政府、产业和学术界关注的热点之一。近几年来，我国政府、产业和学术界对产业竞争力研究也十分重视，许多研究机构和专家学者纷纷加入，取得了一系列重要成果。一、关于产业竞争力的内涵因竞争范围不同，产业竞争力有产业国际竞争力和国内区域产业竞争力之分，本文所讨论的产业竞争力主要是指产业国际竞争力。从目前所出版的文献看，关于产业竞争力内涵，没有形成统一的定论。根据笔者所搜集到的资料，大致有以下几种观点：一是国家环境说，主要代表是美国哈佛商学院

4、教授迈克尔波特。从其出版的着作看，他并没有直接地给“产业竞争力”下一个简单明了的定义，但他从产业和企业的角度研究国家竞争力问题，认为国家竞争力取决于产业和企业的竞争优势，而产业和企业的竞争优势又取决于“国家环境”。他在 1990 年出版的巨着国家竞争优势中说：“本书的主要任务是解释一国的经济环境、组织、机构与政策在产业竞争优势中所扮演的角色，并找出一个国家可以维持产业竞争优势的那些因素”1。他根据对 10 个国家上百种产业发展历史的研究，归纳出着名的“钻石体系”，以分析国家如何在特定领域建立竞争优势。二是生产力+市场力说，代表人物是中国社会科学院工经所的金碚博士。他对产业国际竞争力的定义作了详

5、细阐述：“在国际间自由贸易条件下（或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下），一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者（包括生产性消费者）或购买者需求的更多产品，并持续地获得盈利的能力”2。显然，这一定义包含了两个内容：生产力和市场力（“盈利的能力”）。这一定义在国内影响广泛，有许多学者延用。三是比较优势和竞争优势说，代表人物是中国社科院的裴长洪博士。他指出：“产业竞争力是指属地产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和”。4四是综合生产能力说。中共浙江省委党校盛世豪教授认为：“产业竞争力，是指某一产业在区域之间的竞争中，在合理，公正的市场条件下，能够提供有效产品和服务的

6、能力”，并进一步指出：“产业竞争力是产业的供给能力、价格能力、投资盈利能力的综合。”6五是效率能力创新说。四川师院张超副教授认为：“产业竞争力是指属于不同国家的同类产业之间效率、生产能力和创新能力的比较，以及在国际间自由贸易条件下各国同类产业最终在产品市场上的竞争能力”。7另外，有的学者认为产业竞争力实质上就是一国产业与外国产业在国际与国内市场上对市场份额的争夺能力（庞娟，2001）；也有的认为，产业竞争力就是一定环境下产业自我生存和发展的能力（周健，2001）。从上述情况来看，学术界对产业竞争力定义的认识还很不一致，说明对这一理论的研究尚不成熟，需要继续努力。二、关于产业竞争力的决定因素产业

7、竞争力的决定（影响）因素是对产业竞争力进行衡量的基本前提，也是开展产业竞争力研究的重要基础。目前国内外大多数学者都认同波特的“钻石模型”，有的学者在此基础上作了一些发展。（一）波特的“钻石体系”根据波特的“钻石模型”，产业竞争力由生产要素；需要条件；相关和支持性产业；企业战略、结构和同业竞争；机遇；政府六个要素共同决定。其中前四项是关键要素，后两项是辅助要素，它们之间彼此互动（见图 1）。附图图图 1完整的钻石体系1其中，“生产要素”是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如人工素质或基础设施的良莠不齐。“需求条件”是指本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求如何。“相关与支持性产业”

8、是指这些产业的相关产业和上游产业是否具有国际竞争力。“企业的战略、结构和同业竞争”是指企业在一个国家的基础、组织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现。“机会”是指一些突发性因素，包括基础科技的发明创新、外国政府的重大决策、战争等。“政府”角色是指政府对其它要素的干预。（二）波特dng宁模型 20 世纪 90 年代以后，由于经济全球化、国际资本流动和跨国公司的行为对各国经济发展的影响日显突出，于是 1993 年英国学者 dng宁（J.Dunning）对波特的“钻石模型”进行了批评与补充。他认为，波特没有充分讨论跨国公司与“国家钻石”之间的关系。在跨国公司的技术和组织资产受到“国家钻石”配置影响

9、的同时，跨国公司会对国家的来自资源和生产力的竞争力给予冲击，因此，他将跨国公司商务活动（MBA）作为另一个外生变量引入波特的“钻石模型”中，10这一理论后来被学术界称为波特dng宁模型，如图 2 所示。附图图图 2波特dng宁模型（三）对外开放与产业国际竞争力模型我国有学者认为，对外开放对产业的国际竞争力具有重要影响，因此，波特的“钻石体系”中应加上一个“对外开放”因素，从而提出了发展的波特“钻石模型”，即对外开放与产业国际竞争力模型。（四）产业竞争优势因素上海社科院厉无畏教授提出，产业的竞争力是由产业的竞争优势决定的，而产业的竞争优势又是由一系列因素决定的，这些因素主要有：产业组织效率、投入

10、要素的数量和质量、学习和创新能力、合作的效率、文化力量以及产业政策的作用等。他强调，产业组织效率从两个方面影响产业的竞争优势：一是竞争性组织结构，有效竞争的市场结构和产业组织结构是增强产业竞争力的关键因素；二是规模经济，包括企业内部的规模经济和企业外部规模经济。9三、关于产业竞争力的评价指标从所掌握的资料看来，国外学者对产业竞争力的评价指标研究涉及较少；相反，我国学者从一开始就非常注重产业竞争力评价指标体系的构建，主要代表是中国社科院的金碚博士、裴长洪博士、国家计委宏观经济研究院的史清琪教授，其中裴长洪博士的成果最系统全面，现简介如下：4裴长洪博士把产业国际竞争力的评价指标分为两类：一类是显示

11、性指标，用以说明国际竞争力的结果；另一类是分析性指标，用以解释具有国际竞争力的原因。（一）显示性指标主要是市场占有率和利润率两个指标。显示性指标可用数学公式进行计算，方法有四种：一是“贸易专业化系数”（TSC）；二是“出口绩效相对系数”；三是“固定市场份额模型”指标（CMS）；四是“显示性比较优势指标”（RCA）。（二）分析性指标分析性指标反映的是，竞争力已经得到显示的解释变量或未实现的竞争潜力，可分为直接原因指标和间接原因指标。直接原因指标又可分成三大类：第一类是与生产率有关的各项指标，如劳动生产率、成本、价格、企业规模等；第二类是与市场营销有关的各项指标，如品牌商标、广告费用、分销渠道等；

12、第三类是与企业的组织管理有关的各项指标、如售后服务网点和全球质量保证体系等。间接原因指标主要是指波特的“国家竞争优势四要素”模型。四、关于产业竞争力的理论基础虽然国内外对国际竞争力的研究已有 20 多年，但理论上还很不成熟。在产业竞争力的理论基础方面，目前没有形成共同认识，正在进一步探索之中。由于研究者所分析的角度和层次不同，故他们对产业竞争力理论基础的认识也不尽一致。综观现有成果，产业竞争力的理论渊源和基础主要是：（一）比较优势理论古典经济学家亚当斯密于 1776 年首次提出了绝对优势理论，此后不久，另一位古典经济学家大卫李嘉图于 1871 年提出了比较优势原理。根据他的理论，商品的相对价格

13、差异也就是比较优势是国家之间进行贸易的基础。一个国家应专门生产那些自己具有较高生产率的商品，而去交换那些自己具有较低生产率的商品。进入 20 世纪后，由于李嘉图理论中的一些严格假定不再适合于国际贸易的新变化，于是产生了一个新的比较优势理论，这就是人们熟知的赫克歇尔俄林（H-O）理论，其基础是：所有国家可以具有同等的技术，但是要素禀赋不同，如土地、劳动力、资本和自然资源方面的差异，而国家之间这种要素禀赋的差异决定着贸易的流动。于是，许多学者认为，研究国家间产业竞争力应当遵守比较优势原理。由于历史的局限，古典比较优势理论描述的只是“静态”比较，当加入规模经济、技术进步、国际资本流动等因素后，该理论

14、就明显过时，故从 20 世纪 50 年代开始，一些经济学家提出了动态比较优势理论（弗农于 1996 年、克鲁格曼于 1983 年）。他们认为，与其说是要素优势本身决定国际竞争力，还不如说是要素的部署决定国际竞争力。10（二）国家竞争优势理论美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，比较优势理论、规模经济理论、产品周期理论（弗农）都不能说明产业竞争力的来源，因为在“产业竞争中，生产要素非但不再扮演决定性的角色，其价值也在快速消退中”；对一些强调比较优势的产业，规模经济理论确实有它的重要性。然而，这个理论并没有回答我们关心的国家竞争优势问题：“哪些国家的企业能发展规模经济规模经济可以应用到什么样的产业上”

15、。“产品周期概念是一个动态理论，认为国内市场会影响产品的创新。不过，对国家竞争力而言，这个说法仍然有很多不足之处”。进而他提出，“新的竞争优势理论必须从比较优势的观念提升到国家竞争优势层面”。1（三）比较优势和竞争优势双重理论我国学者金碚认为：“各国产业在世界经济体系中的地位是由多种因累所决定的，从国际分工的角度看，比较优势具有决定性作用；从产业竞争的角度看，竞争优势又起决定性作用。而在现实中，比较优势和竞争优势实际上共同决定着各国各产业的国际地位及其变化趋势”。同时，他强调，“在进行特定产业的国际竞争力分析和研究中，我们并不刻意将比较优势和竞争优势的作用区分开，更不必分别对两者进行精确的计量

16、，以衡量它们对产业发展的实际影响力”。2同时，金碚对比较优势和竞争优势的区别与联系作了详细评定分析。其区别主要表现在：比较优势涉及的主要是各国间不同产业（或产品）之间的关系，而竞争优势涉及的是各国间同一产业的关系。前者更多地强调各国产业发展的潜在可能性，后者则更多地强调各国产业发展的现实态势；前者最终归结为一国的资源禀赋，后者则更强调企业的策略行为等。它们之间的联系十分紧密，表现为：在一国的产业发展中，一旦发生对外经济关系，比较优势与竞争优势会同时发生作用；一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势；一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现；两者的本质都是生产力的国际比较，所不同的是

17、，前者强调各国不同产业间的生产率比较，后者强调各国相同产业间的生产率比较。（四）“钻石体系”理论 1990 年，波特的“钻石体系”理论提出后，在世界产生了广泛而深刻的影响，受到许多国家政府、产业界和学术界的推崇。由于“钻石体系”理论为产业竞争力研究提供了一个较完整的分析框架，加上一些学者的实证研究验证了该理论具有一定的合理性，所以“钻石体系”理论得到了学术界几乎一致的认同，于是大家就把这一理论也作为产业国际竞争力研究的理论基础。（五）国际竞争力理论世界经济论坛（WEF）和洛桑国际管理开发学院（IMD）经过研究，总结出了一条国际竞争力理论，这就是：国际竞争力是竞争力资产与竞争力过程的统一。其公式

18、是：竞争力资产竞争力过程国际竞争力。所谓资产是指固有的如（自然资源）或创造的（如基础设施）；所谓过程是指将资产转化为经济结果（如通过制造），然后通过国际化（在国际市场衡量的结果）所产生出来的竞争力。这一理论虽然起初是用来解释国家竞争力的，但许多学者认为，它同样可用来解释产业国际竞争力。因此，有的学者据此构建产业竞争力的评价标准及体系。（六）竞争理论有的学者认为，产业竞争力的理论渊源和基础是古典竞争理论和现代竞争理论。古典竞争理论主要以亚当斯密的自由竞争理论为代表。与传统竞争理论不同，现代竞争理论把竞争看作是一个动态变化的过程而不是一种静止的最终状态，从而抛弃了把完全竞争作为现实的或理想的竞争模

19、式的框架。现代竞争理论中最有影响的有两个学派：一是以哈佛大学教授梅森及其学生贝恩等人为代表的“哈佛学派”。该学派通过大量的实证分析创立了产业组织理论，具体分析了市场结构、市场行为和市场绩效之间的相互关系，进一步充实并发展了克拉克提出的有效竞争理论。二是 20 世纪 70 年代以后，以斯蒂格勒、博克、德姆塞茨和波斯纳为代表的“芝加哥学派”。该学派主张市场自由竞争，减少国家干预，对 20 世纪 80 年代以来美国竞争政策的转变起到了重要作用。五、产业竞争力与国家竞争力、企业竞争力（产品竞争力）的关系国际竞争力是一个内涵非常广泛的概念，在宏观层次上有国家竞争力；在中观层次上有产业竞争力、区域竞争力；

20、在微观层次上有企业竞争力、产品竞争力。产业竞争力作为一个中观层次的概念，必定与国家竞争力、企业和产品竞争力之间存在着十分密切的关系。因此，弄清楚它们之间的关系对深化产业竞争力研究具有重要的意义。从目前的研究程度看，大家对这几个层次竞争力之间的关系只有一个基本的判断，有待于进一步深化。（一）产业竞争力与国家竞争力的关系波特认为：“在国家层面上，竞争力的唯一意义就是国家生产力”。他说：“在该国经济繁荣时，国家竞争力这个名词本身没有意义。国家经济的基本目标是提供人民高水平的生活，要实践这个目标并非依赖模糊不清的竞争力一词，而是借助运用劳动与资本等国家资源所谈到的生产率”。于是他把研究国家竞争优势的角

21、度定位在行业（产业）和企业，把“国家”作为影响产业和企业竞争力的一个重要因素。他写道：“国家与产业竞争力的关系，也正是国家如何刺激产业改善和创新的关系”。他还进一步指出：“产业有竞争力，国家自然会有竞争力”，“一国的竞争力依赖于它的产业创新与升级能力”。很显然，在波特看来，产业竞争力决定着国家竞争力，同时，国家又通过“环境的塑造”来影响产业竞争力。1我国学者裴长洪认为，从形式逻辑上看，企业竞争力和国家竞争力是有主体的概念，而产品竞争力和产业竞争力属无主体的概念。在讨论产业竞争力时，其暗含的主体就是指国家8。这与波特的看法是一致的。（二）产业竞争力与企业竞争力的关系一般认为，产业内企业竞争力的增

22、强是该产业竞争力增强的基础，但产业竞争力并非企业竞争力的简单相加。因此，企业因开展多元化经营，所涉及的范围不止一个产业。更重要的是，从许多企业的个别竞争力转化为一个综合的竞争力，是复杂的“力的合成”过程，其中最主要的是处理好各企业间的关系。如果本国该产业范围内各企业之间是无序竞争，没有协调与合作、内耗强，则该产业的“力的合成”效果就不佳，不利于该产业竞争力的提升；反之，如果本国该产业范围内各企业之间能做到有序竞争、相互模仿、技术交流、分工协作，以及在对外竞争时有所协调，则该产业的“力的合成”效果就会好许多，有利于提升产业竞争力。12（三）产业竞争力与产品竞争力关系目前尚未发现对此有专门论述的文

23、献。但从理论上讲，产品是产业竞争的载体，任何产业竞争（包括企业竞争）都是通过产品竞争来表现的。因此，可以说产品竞争力又是产业竞争力和企业竞争力的基础，产业竞争力和企业竞争力是产品竞争力的综合体现。通过以上总结，我们可以看出，各竞争力之间存在着一种逻辑关系，这就是：产品竞争力企业竞争力产业竞争力国家竞争力。【参考文献】1美迈克尔波特.国家竞争优势（中文版）M.李明轩、邱如美译，华夏出版社，2002.2金碚.中国工业国际竞争力理论、方法与实证研究M.经济管理出版社，1997.3狄昂照，等.国际竞争力M.改革出版社，1992.4裴长洪.利用外资与产业竞争力M.社会科学文献出版社，1998.5赵彦云，

24、李静萍.当代国际竞争力理论及其应用J.中国人民大学学报，1998，5）.6盛世豪.产业竞争论M.杭州大学出版社，1999.7张超.提升产业竞争力的理论与对策探微J.宏观经济研究，2002，（5）.8裴长洪，王镭.试论国际竞争力的理论概念与分析方法J.中国工业经济，2002，（4）.9厉无畏，王秀治.产业竞争力论J.上海经济，2001，（11）.10王仁曾.产业国际竞争力理论、方法与统计实证研究N.中国人民大学博士学位论文，2001.11周星，付英.产业国际竞争力评价指标体系探究J.科研管理，第 21 卷第 3 期，2000，（5）.12李欣广.试论产业国际竞争的内涵与我国的对策J.桂海论坛，第 16 卷第 3 期，2000，（6）.13Portor.ME.On Competition.A Harvard Business ReviewBook，1998.字库未存字注释：原字左王右当