2020年江西省《证券市场基本法律法规》考前练习(第40套).pdf

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1、 第 1 页 2020年江西省证券市场基本法律法规考前练习 考试须知：1、考试时间：180 分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题)1.中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法 B.证券公司监督管理条例 C.证券投资基金托管业务管理办法 D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 2.主办券

2、商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面 B.口头 C.电话 D.传真 3.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是()。由普通合伙人组成 第 1 页 除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织 对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定 A.B.C.D.4.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，()A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

3、B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金 5.期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3 B.5 C.6 D.10 6.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过()。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1 7.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。A

4、.证券公司融资融券业务管理办法 第 1 页 B.转融通业务监督管理试行办法 C.约定购回式证券交易及登记结算业务办法 D.证券投资基金销售管理办法 8.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券 9.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下()方面做出了规定。净资产指标 利润指标 系统配置 部门设置 信息披露 A.B.C.D.10.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者

5、违法所得不足3万元的，处以()罚款。A.1万元以上30万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.1万元以上60万元以下 D.3万元以上60万元以下 11.合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备()条件。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 第 1 页 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 A.B.C.D.12.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循()原则。自愿 客户利益至上 公平 诚实信用 A.B.C.

6、D.13.按照 证券发行市场保荐业务管理办法 的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12 14.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有()情形的，独立董事不得少于董事人数的14。董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 内部董事人数占董事人数的15以上 内部监事人员占监事人数的13以上 董事长在监事会中任职 A.第 1 页 B.C.D.15.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，

7、或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 16.最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 B.2 C.3 D.5 17.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()

8、的，不得担任证券交易所的负责人。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 18.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 第 1 页 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 19.资产证券化

9、中，管理人不得有下列行为()。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 超过计划说明书约定的规模募集资金 侵占、挪用专项计划资产 以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 A.B.C.D.20.经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入 D.监管谈话 21.证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是()。公司对顾客负有诚信义务 证券公司对顾客负有尽责义务 证券公司不得挪用客户托

10、管在公司的证券 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 A.B.C.第 1 页 D.22.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以()的罚款。A.5万元以上20万元以下 B.5000元以上5万元以下 C.2000元以上2万元以下 D.5万元以上10万元以下 23.当期货交易出现()情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓 B.未按规定及时追加交易保证金 C.同方向连续单边市 D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况 24.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。夸大宣传 与客户分享投资收益 与客户分担投资

11、损失 采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品 A.、B.、C.、D.、25.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。1、组织制定规章制度，并监督其实施 2、审议批准年度合规报告 3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 6、建立与合规 第 1 页 A.1、2、3、4 B.2、

12、3、4、6 C.1、3、4、5 D.2、3、5、6 26.公司违反 中华人民共和国证券法 规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担()。A.公司可以自主选择 B.民事赔偿责任 C.缴纳罚款 D.缴纳罚金 27.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.3 B.5 C.10 D.30 28.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司()进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。董

13、事 监事 高级管理人员 其他信息披露义务人 A.B.C.D.29.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有()。第 1 页 A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D.推荐企业展示 30.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生()行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保 提供显性或隐性的担保 回购 其他代为承担风险的承诺 A.B.C.D.二、多选题(共 20 题)三、判断题(共 10 题)四、简答题(共 2 题)第 1 页 单选题答案：1：D 2：A 3：C 4：D 5：A 6：C 7：

14、D 8：A 9：D 10：D 11：B 12：C 13：B 14：A 15：D 16：A 17：D 18：A 19：C 20：C 21：B 22：A 23：C 24：C 25：B 26：B 27：C 28：C 29：B 30：D 多选题答案：判断题答案：简答题答案：相关解析：1：考点：考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。2：考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。3：考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的

15、形式由特别规定的，从其规定，正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，正确。4：考点：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10 万元以下的罚金。5：考点：本题考查期货交易管理条例第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。6：考点：本题考查金融产品的分级要求。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1。7：证券公司信用业

16、务涉及的主要部门规章、规范性文件包括证券公司融资融券业务管理办法 证券公司融资融券业务内部控制指引 转融通业务监督管理试行办法 上海证券交易所融资融券交易实施细则 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行 股票质押式回购交易及登记结算业务办法 约定购回式证券交易及登记结算业务办法及质押式报价回购交易及登记结算 第 1 页 8：考点：对私募基金投资者的管理。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私

17、募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。9：非金融机构开展基金托管业务的条件 准入条件。非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币。风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、

18、交割系统。独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与 10：根据证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行

19、内幕交易的，从重处 11：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项错误，最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。12：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者

20、合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。13：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人在 2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计 2次以上，中国证监会可 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。14：考点：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的 14：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；(2)内部董事人数占董事人数的 15 以上；(3)中国证监会认定的

21、其他情形。15：考点：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、第 1 页 漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。16：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2金融资产不低

22、于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。17：考点：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年的，不得担任证券交易所的负责人。18：考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。19：考点：本题考查资产证券化中

23、管理人不得有的行为。管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。20：考点：考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。21：考点：证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户

24、委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。22：考点：本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款。23：考点：对于选项 A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。24：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户

25、购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。25：考点：考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度；(2)审议批准年度合规报告；第 1 页 (3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；(5)建立与合规负责人的直接沟通机制；(6)评估合规管理有效性，

26、督促解决合规管理中存在的问题；(7)公司章程规定的其他合规管理职责。组织制定规章制度 26：违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。27：考点：本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1 万元以上 10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。28：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公

27、司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。29：考点：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。30：考点：考查刚性兑付的相关情形。经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金 相关解析：相关解析：相关解析：