申请材料标准规定样式文本示范_1.pdf

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1、 申请材料范本 编 号：企业年金基金管理机构资格申请表 人力资源和社会保障部 编制 申请资格类别 申请材料名称 申 请 单 位 名 称（中文）名 称（英文）组织机构 代 码 单位法定代表人 企业法人 营业执照 注 册 号 登记机关及营业期限 经营金融 业务许可证 号码 发证机关及有效期 注册资本（亿元）净资产（亿元）20 年底 20 年底 开户银行 账 号 从事企业年金基金 管理的专职人数 单 位 详细地址 邮政编码 单位网址 最近三年因违法、违规行 为，在何时、何地、因何 原因受到过何种处罚 经 办 人 姓 名 性 别 出生年月 身 份 证 号 码 工作单位 职称/职务 办公电话 手 机 E

2、-mail 传 真 申请 单位意见 法定代表人：单位（公章）年 月 日 业务 监管部门意见 负责人：（公章）年 月 日 备注 注：1.本申请表为申请企业年金基金管理资格的主要文件，各项内容请用黑色签字笔正楷字填写，不得涂改。表内栏目不能空缺，无此项内容时填“无”。2.“申请资格类别”栏内填写所申请的资格名称。若同时申请 2 类或 2 类以上资格的，用 “、”隔开填写。3.“申请材料名称”填写格式为“公司企业年金基金管理机构资格申请材料”。不同类别资格对应的申请材料名称用“、”隔开填写。4.“申请单位名称”必须与单位公章一致，不得省略。5.“注册资本”以企业法人营业执照所载明注册资本为准。6.“

3、开户银行”和“账号”必须真实规范，不得使用简称、缩写，并经申请单位财务部门核实。7.“单位详细地址”填写到县（区）、街（路）门牌号。8.A4 纸打印、盖章。企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式 一、申请材料目录与内容（一）资格申请表 按人力资源社会保障部统一编制的资格申请表填写（可从人力资源社会保障部网站 下载）。（二）资源配置说明 1.企业年金基金管理专用场所安全说明；2.企业年金基金管理相关设备和系统说明；3.企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；4.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。（三）管理制度和流程 1.基本制

4、度（1）公司章程；（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；（3）企业年金稽核和风险控制制度；（4）企业年金管理专职人员行为规范；（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；（7）危机事件报告制度和处理流程。2.法人受托机构资格申请人补充材料（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。3.账户管理人资格申请人补充材料（1）账户管理组织架构；（2）账户管理业务制度和流程；（3）客户服务制度和流程。4.托管人资格申请人补充材料（1）资金清算、支

5、付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；（2）交易数据及财务数据管理制度；（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。5.投资管理人资格申请人补充材料（1）企业年金基金投资与风险管理制度；（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。（四）申请人自律承诺书（1）承诺申请材料真实、准确、完整；（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。（五）相关证明材料 1.国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；2.国家业

6、务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；3.国家业务监管部门出具的同意函原件（限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人）；4.国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；5.会计师事务所出具的申请人近 3 年财务无保留意见审计报告；6.律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。（六）业务可行性报告 二、纸张、封面及份数（一）纸张 采用 A4 规格纸张，并用 245315 毫米规格的硬皮夹子装订。（二）封面和侧面 1.封面标注：“企业年金基金管理机构XXX（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资

7、管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；2.侧面标注：“XXX 公司企业年金基金管理机构 XXX 资格申请材料”。（三）字体和页码 除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5 倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：14、226、3-58 或者 141、312、34-21，章节之间应当有分隔页。（四）份数 申请材料一式十二份，其中一份为原件。常见错误示例 1.内容不太完整。对照企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式补充相关内容；2.格式不规范。对照企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式

8、更改相关格式；3.有关数据填报不准确。如收益率、职工专职、兼职数量等，逐项进行核对；4.对具体内容理解不准。如“管理场所安全”、“设备和系统”、“公司治理结构”、“公司高级管理人员”等；5.申请报告超规定页数。常见问题解答 1.企业年金基金管理专用场所安全说明。除说明场所在防水、防火、防盗的安全性外，还要说明数据的安全性。2.企业年金基金管理相关设备和系统说明。除数据处理和存储设备、系统外，还包括防护设备和系统、数据传输网路和系统等。3.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。主要指全日制学历、任职经历。4.公司治理结构及组织结构说明。除按公司章程等文件内容说明上述内容外，还要按实际情况说明公司主要领导的产生机制。