重庆省证券从业资格考试_证券价格指数考试题.pdf

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1、.word 格式,重庆省证券从业资格考试重庆省证券从业资格考试：证券价格指数考试试题证券价格指数考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一一、单项选择题单项选择题（共共 5050 题题，每题每题 2 2 分分。每题的备选项中每题的备选项中，只有一个最符合题意只有一个最符合题意）1._要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数2.证券从业资格考试内容包括_，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。A一门基础性科目和二门专业性科目B一门基础性科目和一门专业性科目C二门基础性科目和二门专业性科目D

2、二门基础性科目和一门专业性科目,专业.专注.word 格式,3.2009 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为50 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为_元。A0B200C500D10004.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。A现金比例B特殊现金比例C正常现金比例D投资比例5.货物和工程采购指南 规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。其中，适用于金额很小，一般在 10 万美元限额以下合同的采购方式为_。A询价采购B直接签订合同C自营工程,专业.专注.word 格式,D国内竞争招标6.2005年 10 月 9 日，（）在全国银行间债券市场发行

3、人民币债券11.3 亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A国际金融公司B亚洲开发银行C亚洲商业银行D亚洲银行7.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。A中国银行B中国进出口银行C国家发展银行D中国农业发展银行8.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。,专业.专注.word 格式,询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者D上市公司9.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于_亿元人民币，过

4、去 1 年税后利润应不少于_万元人民币。（）A2；600B3；5000C4；6000D5；500010.下列各项属于托管费的来源的是_。A股息B利息C基金资产,专业.专注.word 格式,D投资者缴纳11.（）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。A现金比例变化法 D成功概率法 C二次项法 D双贝塔方法12.按揭支持证券的基础产品是（）。A资产池B应收账款C房地产D商业银行房地产按揭贷款13.基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。,专业.专注.word 格式,A1B2C3D514.

5、董事会会议的召集权人是_。A董事会秘书B副董事长C董事长D总经理15.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过 4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应A15以上B20以上C25以上D30以上,专业.专注.word 格式,16.根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。A制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度C执行股东大会的决议D对公司发行债券作出决议17.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、

6、出售、置换资产决议的过户手续。_A60 20B90 30C30 10D50 1018.客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。_。A证券公司；客户,专业.专注.word 格式,B客户；证券公司C证券公司；证券公司D客户；客户19.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D实质期权20.MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。A企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT 估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C

7、债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期 EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金,专业.专注.word 格式,21.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A3 个月B5 个月C7 个月D8 个月22.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券23.在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3 个月,专业.专注.word 格式,B

8、6 个月C9 个月D1 个完整的会计年度24.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币_万元。A3000B3500C4000D500025.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过 4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应A15以上B20以上C25以上D30以上,专业.专注.word 格式,26.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+-涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日收盘价(1+-涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前日开盘价(1+-涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价(1+-涨跌幅比例)27.下列不是证券发行市场上的投资者的是_

9、。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体28.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A1%B2%C3%D5%,专业.专注.word 格式,29.基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用30.债券和股票的相同点在于_A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资阶段31.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局,专业.专注.word格式,C交易所D 国务院32.关于证券组合线，下列说法正确的是_。A相关系数决定结合线在A 与 B 之间的弯曲程度，随着 PAB 的增大，弯曲程度将增加B相关系数越小，在不卖空

10、的情况下，证券组合的风险越大C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B 中任何一个单个证券的风险D 当 A 与 B 的收益率不完全正相关时，组合线在 A、B 之间比不相关时更弯曲33.不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D 质押证券,专业.专注.word 格式,34.关于股利政策，下列叙述有误的是_A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期C对于现金股利，股东不需支付利息税D获取股票股利暂免纳税35.中小企业板上市

11、公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过_且占净资产值_以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000 万元，50%B1 亿元，100%C2000 万元，100%D1 亿元，50%36.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是_。A长期借款成本B债券成本,专业.专注.word 格式,C保留盈余成本D普通股成本37.向不特定对象公开募集股份应当符合最近 _个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。A3；6%B2；5%C2；6%D3；5%38.开立证券账户应坚持_的原则。A合法性和真实性B合法性和同一性

12、C同一性和真实性D合法性和有效性,专业.专注.word 格式,39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A审计B稽核C验资D评估40.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C4 年以前曾受到中国证监会行政处罚D负有数额较大、到期未清偿的债务41.属于经营活动的关联交易有_。A承包经营B信用担保C合作投资D资产转让和置换,专业.专注.word 格式,42.在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为_。

13、A申报B开户C委托D交割43.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。A停牌B复牌C摘牌D挂牌44.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值,专业.专注.word 格式,C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌45.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是_。A办理股东账户委托开户交割B办理股东账户开户委托交割C委托办理股东账户开户交割D办理股东账户委托交割开户46.心理分析流派对股票价格波

14、动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整,专业.专注.word 格式,47.某投资者以每股 3 元的价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为 13 元的_得到保护。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令48.建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司_。A注册资本的 25%B注册资本的 30%C净资产的 25%D净资产的 30%49.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是_。A特定的投资者B个人投资者C专业的投资者,专业.专注.word 格式,D少数的投资者50.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 _或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60%B30%C40%D20%,专业.专注.