2018年证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及参考答案【5分文档】.pdf

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1、 1/6 证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及答案 单项选择题 第 1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D 第 2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1 B.2 C.5 D.3【正确答案】D 第 3题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D

2、.5【正确答案】B 第 4题客户交易结算资金应当存放在指定（）以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司 2/6 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司【正确答案】B 第 5题经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况 B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】C 第 6题证券交易所不得从事（）。A.以盈利为目的的业务 B.信息公布和管理 C.上市公司的挂牌退市 D.提供场内交易平台【正确答案】A 第 7题余额包销最长不得超过（）。A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年【正

3、确答案】B 3/6 第 8题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格 B.从事证券相关行业 2年以上 C.具有证券专业知识 D.具备行业分析的学科背景【正确答案】D 第 9题有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人【正确答案】D 第 10 题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户 B.从业人员不得收受他人赠予的股份 C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】D 第 11 题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的

4、（）法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%4/6 D.40%【正确答案】A 第 12 题公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资【正确答案】C 第 13 题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D 第 14 题从事期货咨询应取得（）。注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.

5、基金业从业人员资格【正确答案】C 第 15 题下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所 5/6 B.B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构【正确答案】D 第 16 题基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A.个人 B.基金销售公司 C.投资者 D.基金管理公司【正确答案】C 第 17 题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币一千万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于 1年 D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书【正确答案】A 第 18 题下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改 C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度【正确答案】D 第 19 题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。6/6 A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录 C.从事公司保荐相关业务 3年以上 D.具有经管专业本科以上学历【正确答案】D 第 20 题有限责任公司的权力机构是（）。A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会【正确答案】D