证券投资学试卷-B.pdf

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1、段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 部分部分一、单项选择题（一、单项选择题（120120）1 1把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。）划分的。A A构成内容构成内容 B B是否上市是否上市 C C是否有价是否有价 D D发行主体发行主体2 2证券市场最主要的功能是（证券市场最主要的功能是（）。A A融通资金融通资金B B配置资源配置资源C C转换机制转换机制D D分散风险分散风险3 3目前世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（目前世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（）。A A提高税收收入提高税收收入 B B增加货币供

2、给量增加货币供给量C C发行政府债券发行政府债券D D扩大对外贸易扩大对外贸易4 4公司应当在每个会计年度的前公司应当在每个会计年度的前 6 6 个月结束后（个月结束后（）日内编制完成中期报告。）日内编制完成中期报告。A A3030B B6060C C4545D D90905 5以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（股票，称为（）。A AB B 股股B BH H 股股C CA A 股股D DN N 股股6 6不是用来反映短期偿债能力的指标是：不是用来反映短期偿债能力的指标是：（）A A

3、流动比率流动比率B B现金周转率现金周转率C C速动比率速动比率 D D应收账款周转率应收账款周转率7 7股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。A A股东大会股东大会B B董事会董事会C C监事会监事会D D总经理总经理8 8上市公司发行的股本总额不少于人民币（上市公司发行的股本总额不少于人民币（）。A A10001000 万元万元B B30003000 万元万元C C50005000 万元万元D Dl l 亿元亿元9 9证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。）划分的。A

4、A交易对象交易对象B B市场职能市场职能C C市场组织形式市场组织形式D D交易目的交易目的1010风险最大的股票是（风险最大的股票是（）。A A普通股普通股B B优先股优先股C C劣质股劣质股D D蓝筹股蓝筹股1111设一张债券的面额为设一张债券的面额为 100100 元，年利率为元，年利率为 10%10%，期限为，期限为 5 5 年，利息在期满时一年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。（）A A单利：单利：5050复利：复利：5050B B单利：单利：61.0561.05复利

5、：复利：5050C C单利：单利：5050复利：复利：61.0561.05D D单利：单利：61.0561.05复利：复利：61.0561.051212以下风险最大的债券是（以下风险最大的债券是（）。A A国家债券国家债券B B企业债券企业债券C C金融债券金融债券D D地方政府债券地方政府债券1313进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。A A市场行为涵盖一切信息市场行为涵盖一切信息B B价格沿趋势移动价格沿趋势移动C C历史会重演历史会重演D D投资者都是理性的投资者都是理性的1414公司申请其股票

6、上市应有（公司申请其股票上市应有（）记录。）记录。A A最近最近 3 3 年连续盈利年连续盈利B B3 3 年盈利年盈利C C5 5 年盈利年盈利D D最近最近 5 5 年连续盈利年连续盈利1515对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（具是（）。A A股票股票B B投资基金投资基金C C债券债券D D银行储蓄银行储蓄1616基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（）。A A开放型基金开放型基金B B封闭型基金封闭型基金C C契约

7、型基金契约型基金D D公司型基金公司型基金1717证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（素是影响证券市场长期走势的（）。A A非决定因素非决定因素B B一般因素一般因素C C非主要因素非主要因素D D惟一因素惟一因素1 1页脚内容页脚内容段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 部分部分1818每股股票所代表的实

8、际资产的价值是股票的（每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）A A帐面价值帐面价值B B票面价值票面价值C C清算价值清算价值D D内在价值内在价值1919某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的那么这一行业最有可能处于生命周期的（）阶段？阶段？A A幼稚期幼稚期B B成长期成长期C C成熟期成熟期D D衰退期衰退期2020公用事业一般属于（公用事业一般属于（）型的行业类型。）型的行业类型。A A完

9、全竞争完全竞争B B不完全竞争不完全竞争C C寡头垄断寡头垄断D D完全垄断完全垄断二、多项选择题（二、多项选择题（210210）1 1股票的基本特征有（股票的基本特征有（）。A A不退还性不退还性B B可退还性可退还性C C流通性流通性D D有期性有期性E E风险性风险性2 2影响股票价格波动的因素有（影响股票价格波动的因素有（）。A A股票的供求状况股票的供求状况B B投资者的心理因素投资者的心理因素C C各种突然事件各种突然事件D D投机投机E E公司经营状况公司经营状况3 3债券的特征表现以下几个方面（债券的特征表现以下几个方面（）。A A偿还性偿还性B B安全性安全性 C C流动性流

10、动性D D无期性无期性E E收益性收益性4 4选择股票的基本策略主要有（选择股票的基本策略主要有（）。A A选择具有发展前景行业的上市公司选择具有发展前景行业的上市公司B B选择在行业中处于领导地位的上市公司选择在行业中处于领导地位的上市公司C C选择经营管理良好的上市公司选择经营管理良好的上市公司D D只能购入热门股只能购入热门股E E将全部资金投入某一上市公司将全部资金投入某一上市公司5 5基本分析的内容主要包括（基本分析的内容主要包括（）。A A宏观经济分析宏观经济分析B B行业和区域分析行业和区域分析C C公司分析公司分析D D投资者心理分析投资者心理分析6 6按照股票的持股主体来划分

11、，中国的股票可以分为（按照股票的持股主体来划分，中国的股票可以分为（）。A A国家股国家股B B法人股法人股C C个人股个人股D D普通股普通股E E外资股外资股7 7以下属于资本证券的有（以下属于资本证券的有（）。A A支票支票B B货运单货运单 C C栈单栈单D D债券债券E E股票股票8 8证券市场与一般商品市场相比，具有以下特征（证券市场与一般商品市场相比，具有以下特征（）。A A交易对象和交易目的不同交易对象和交易目的不同B B价格的决定因素不同价格的决定因素不同C C市场风险和流动性不同市场风险和流动性不同D D市场的功能和作用不同市场的功能和作用不同9 9根据基金是否可以赎回，投

12、资基金可分为（根据基金是否可以赎回，投资基金可分为（）。A A开放型基金开放型基金B B封闭型基金封闭型基金C C契约型基金契约型基金D D公司型基金公司型基金E E收入型基收入型基金金1010债券票面金额定得较小，将会（债券票面金额定得较小，将会（）。A A有利于小额投资者购买有利于小额投资者购买B B发行工作量大发行工作量大C C持有者分布面广持有者分布面广D D印刷费用较高印刷费用较高三、名词解释（三、名词解释（2525）1 1集合竞价集合竞价2 2股票价格指数股票价格指数3 3法人股法人股4 4持续性信息披露持续性信息披露5 5证券发行市场证券发行市场四、简答题（四、简答题（4545）

13、2 2页脚内容页脚内容段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 部分部分1 1普通股股东享有哪些主要权利？普通股股东享有哪些主要权利？2 2证券上市的一般程序是什么？证券上市的一般程序是什么？3 3证券市场的投资与投机的主要区别。证券市场的投资与投机的主要区别。4 4简述行业生命周期的内容。简述行业生命周期的内容。试题参考答案试题参考答案一、单项选择题（一、单项选择题（120120）1-101-10DACBDBACAADACBDBACAA11-2011-20CBCABCBCABCDACDCDACD二、多项选择题（二、多项选择题（210210）1-51-5ACEACEABCDEABCDE

14、ABCEABCEABCABCABCABC6-106-10ABCEABCEDEDEABCDABCDABABABCDABCD三、名词解释（三、名词解释（2525）1 1交易所主机在每一营业日交易所主机在每一营业日 9 915-915-92525 期间进行，在此期间电脑自动撮合系统期间进行，在此期间电脑自动撮合系统只贮存委托而不撮合。在只贮存委托而不撮合。在 9:259:25 一瞬间，系统根据输入的所有买卖盘而产生一开盘参考价，一瞬间，系统根据输入的所有买卖盘而产生一开盘参考价，继而将能够成交的委托以此参考价为成交价全部撮合成交。这一处理过程称为集合竞价。继而将能够成交的委托以此参考价为成交价全部撮

15、合成交。这一处理过程称为集合竞价。2 2股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平极其变动并衡量股市行情的指股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平极其变动并衡量股市行情的指标。标。3 3法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。4 4上市公司持续性信息披露，使上市公司的经营变动和重大事件置于投资公众的上市公司持续性信息披露，使上市公司的经营变动和重大事件置于投资公众的公开监督之下，以便上

16、市公司的股票能够在有效、公开、知情的市场中进行交易。上市公公开监督之下，以便上市公司的股票能够在有效、公开、知情的市场中进行交易。上市公司的持续性信息披露主要包括中期报告、年度报告等定期信息披露和重要会议、重要事件司的持续性信息披露主要包括中期报告、年度报告等定期信息披露和重要会议、重要事件等临时信息的披露。等临时信息的披露。5 5证券发行市场又称为证券的初级市场、证券的一级市场，是证券发行人进行证证券发行市场又称为证券的初级市场、证券的一级市场，是证券发行人进行证券发行以筹集资金的市场。券发行以筹集资金的市场。四、简答题（四、简答题（4545）（简答题没有确定答案，（简答题没有确定答案，请同学们根据书本和自己的理解进行解答。请同学们根据书本和自己的理解进行解答。老师会根据各老师会根据各位同学的答案，酌情给分）位同学的答案，酌情给分）十你若真见过那些强者打拼的样子，就一定会明白，那些人之所以能达到别人到不了的高度，全是因为他们吃过许多别人吃不了的苦。这世上从来就没有横空出世的运气，只有不为人知的努力。3 3页脚内容页脚内容