工程监理合同控制措施(一).pdf

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1、工程监理合同控制措施（一）一、合同控制的特点 合同数量极多，不仅有设计、监理、造价咨询等服务类合同，还有总包及分包施工合同，还有数量庞大的机电设备采购合同，不仅有常规的施工、服务合同，还有专业性极强的机电设备采购合同，因此合同管理工作量大，难度很高，不仅需要对商务条款起草、谈判及签订的严谨，还需要对合同条款中的技术要求进行深入的理解和研究，才能减少合同纠纷、始终处于有利位置，顺利完成项目管理任务。工程实施过程中一定要加强合同的管理和履约检查，合同谈判、签订完成后，一定不要置之高阁，应该花时间去研究合同条款，让参与项目管理的人员对合同主要条款烂熟于心，但发生纠纷、变更、洽商时，脑子里马上能浮现相

2、关合同约定，并制定以下应对措施。1.明确合同控制目标 根据项目的内容、特点、管理目标和面临的风险，明确合同质量、进度、造价、安全环保等控制目标。2.控制合同风险 确定项目风险，评估风险程度，确定执行的可行性；编制风险控制方案和风险，全面控制项目风险。3.建立健全内部合同管理体系 建立合同管理组织架构和责任分工，落实管理责任；确定绩效考核标准和指标；建立合同管理流程，实行规范化管理。4.建立信息管理体系和信息管理平台 分散的流程统一成管理系统、建立协调沟通平台。5.编制合同总控制计划 建立项目总控制计划、里程碑计划和独立系统计划，有效实现资源配置、时间与空间的配置；确定合同控制关键点，作为重点监

3、控对象；建立合同变更管理程序和索赔管理程序。6.准备履约控制准备 审核承包单位/服务单位的管理方案和计划，提出更改意见；审核承包单位/服务单位的履约准备情况，提出更改意见；组织合同交底；召开第一次工作会，向承包单位/服务单位提出管理要求、工作程序、业绩监测、评估的方法、标准、时间及承包单位/服务单位工作成 果的汇报对象、汇报内容、时间、频次方式及会议制度等。7.采用“计划-实施-检查-修整-总结”循环合同管理过程 利用周计划和里程碑计划目标监督承包单位/服务单位的履约成果；分析信息，利用管理工具对比实际数据与合同目标，查找偏差；要求承包单位/服务单位查找出产生偏差的原因，编制纠偏方案；审核承包

4、单位/服务单位整改方案和时间计划及具体责任人的安排；安排专人检查整改成果。8.组织工程例会或工程协调会解决工程中存在的实际问题 以会议记要的形式确定会议议定事项，明确责任单位和完成时限；安排专人检查会议确定事项的落实情况。9.控制合同变更 根据合同变更程序，处理合同变更评估变更的必要性；审核内容在材料、工艺等方面是否满足设计要求和成品要求，审核工程量、计价等是否正确，工时安排是否满足进度要求。10.控制合同索赔 接收承包单位/服务单位的索赔通知书、索赔资料、证据和索赔报告，审核其内容，并收集、加工应对该索赔的资料；制定反索赔策略、确定可赔偿内容，明确解决方案；组织承包单位和监理举行索赔会单位，

5、谈判索赔解决方案；三方取得一致意见后同意索赔解决方案，签署索赔单据；跟踪、记录施工过程因承包单位原因造成的各种干扰事件并对比合同条款内容，发现对承包单位反索赔苗头，收集加工反索赔线索、资料；编制反索赔清单；制定反索赔策略以明确反索赔目标和实现该目标的优劣条件及反索赔技巧等，并对反索赔的提出进行最后评估，评估反索赔事件内容的 确凿性、反索赔目标和项目是否准确无遗漏、反索赔数额的完整性、正确性及反索赔步骤和解决途径的周密性；采用标准格式填写反索赔通知书，并抄送给监理工程师；准备索赔资料和证据；组织承包单位和监理举行索赔会谈，谈判索赔解决方案；三方取得一致意见后同意索赔解决方案，获赔偿。11.阶段验

6、收合同执行情况 验收合同质量、进度、成本的执行情况.12.评估合同执行情况 根据绩效评估标准，评估承包单位/服务单位的绩效，根据合同文件中的违约责任及处罚办法进行奖。二、合同控制的监理工作程序 1、工程变更监理工作程序 2、工程延期监理工作程序 3、费用索赔监理工作程序 4、争端与仲裁监理工作程序 5、承包商违约监理工作程序 6、工程分包监理工作程序 7、保险监理工作程序 三、合同控制的技术、经济、组织及信息措施 1.技术措施（1）协助业主签订施工合同，针对本项目特点，仔细斟酌合同中的各项条款，尽量避免合同缺陷。（2）严格控制承包商的转包与分包，严禁不合法的转包和分（3）做好合同控制的预控工作

7、，针对有可能发生合同争议及纠纷的部分做好预测，采取对策，减少承包商提出各种索赔的可能。2.经济措施（1）按合同编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。（2）按合同要求支付工程款，严格控制合同外工程款的发生。3.组织措施（1）完善监理组织，健全职责分工及有关制度，落实合同控制的职责。（2）编制本工程的合同控制工作计划。（3）建立工程合同控制变更、工程暂停等合同事件的控制制度，明确审核处理责任。4.信息措施（1）做好合同执行情况记录，保存好相关的合同记录、文件，注意收集积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。（2）收集有关合同信息，进行分析比较，提供给建设单位，为建设单位的决策提供依据。四、

8、其它合同控制措施 本章对合同履行中的其他重要合同事件如：工程变更、工程暂停与复工、工程延期、费用索赔、争议、违约、分包等问题的控制详述如下：1.工程变更 变更的程序要严格按合同和相关规范要求办理，可以由业主、设计院、监理及承包商之中的任何一方提出，但所有变更均由总监理工程师签发 工程变更单 后方可实施。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。2.工程延期 延期是指竣工工期的延长，如有发生则按合同文件和监理规范的有关规定和程序办理。经监理审查延期申请、进行调查收集资料及协调评估、确认延期后，经业主批准，签署工程

9、最终延期审批表。如非承包商责任或客观条件引起的延期，业主承担责任并给予承包商延期或补偿，如承包商责任，则应向业主支付拖期损失偿金。3.费用索赔 监理工程师根据合同文件的有关规定和程序公正处理有关索赔问题，索赔受理程序为：提交索赔意向、收集资料、调查、索赔申请审查、索赔评估及报告、索赔确定，总监理工程师签署费用索赔审批表。4.争议 工程实施期间，各方在执行合同过程中，对指令、决定、意见、证书及价值等方面产生争议，监理收到争议通知后，在合同规定期限内进行全面调查与取证。同时对争议做出决定，并书面通知业主和承包商，在合同规定期限内，如业主和承包商未提出异议，其决定为最终决定。如合同一方提出要求仲裁，

10、在合同规定期限内，双方进行友好协商或通过双方上级主管部门进行调解。如仍未达成协议可采用仲裁方式或诉讼方式进行解决。5.违约及处理 业主如有违约，承包商提出通知后，监理应尽快深入调查、收集掌握有关情况，澄清事实，按合同规定进行处理。承包商如有违约，经监理确认，书面通知承包商在短期内纠正违约情况。若通知不执行，则监理书面报告业主，并办理扣除承包商由于违约带来的损失金额的证明。如监理确认承包商严重违约，按合同规定进行处理，当业主已部分或全部中止合同后，业主自行或邀请其他承包商完成该工程，所增加的一切费用由承包商承担。6.分包与指定分包 监理应严禁承包商把主体工程分包或将大部分工程层层分包。分包应经监

11、理审查，报业主批准后实施。监理对分包的批准不解除承包商按合同规定所应承担的任何责任和义务。分包和指定分包工程的监理，由监理工程师通过承包商或直接到分包或指定分包的工程进行监督、检查和抽检，对发现的问题应由承包商负责处理，监理不负责对分包方和指定分包方签发支付证书。7.工程暂停及复工 由于业主要求、工程质量、安全或其他必须暂时停止施工的紧急事件等原因，总监理工程师可签发工程暂停令。当施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表。总监理工程师在停工期间，宜会同各方根据施工合同，处理由此引起的与工期、费用等有关的问题。五、针对本工程的合同控制措施 合同控制的基本方法是：协助建设单位订立施

12、工合同、进行合同分析、合同履行跟踪与合同文档控制。（一）针对性工作措施 1、根据工程监理建设需要，本工程将签署多份合同。监理工程师需参与各类合同的拟定、协商和签署工作。2、项目监理部将安排专人负责合同的控制工作，对本工程的合同进行登记造册，分类控制。3、监理工程师将对合同双方进行有效的协调和监督，保护合同当事人的合法权益。4、经业主同意，承包商方可将部分专业性较强的工程进行分包。监理工程师需对分包合同进行审核，并对分包单位的资质及施工能力进行评审。5、在施工过程中，监理工程师在监督检查分包单位的合同履行情况时，将同时检查承包商是否履行了承包商的责任与义务，是否对分包单位按规定进行控制。6、对合

13、同条款的执行情况进行跟踪控制分析，定期向业主提供报告。7、监理工程师监督材料采购合同的订立，协助业主对材料、设备供货商进行审查，对采购合同中技术参数的内容，根据相关的规范、规定加以明确。8、监理工程师对进场的材料、设备做全面的检查和核验，对认为有缺陷或不符合合同要求的材料、设备，监理工程师将不予签认，并要求在规定的时间内将材料运出现场，对于由此引起的费用增加不予签认。9、及时对材料、设备采购合同执行情况进行分析，从投资、进度和质量控制的角度进行全面分析，防止由于采购合同执行的原因造成施工合同不能全面履行。10、在施工过程中如发生设计变更，将对施工进度产生很大影响，因此监理工程师在可能的范围内应

14、尽量减少设计变更，如必须进行变更时，将严格按照国家规定的程序执行。11、工程承包合同履行过程中，业主或监理单位因对方不履行或不完全履行既定义务，或者由于对方的行为使权利受到损失的情况发生时，监理工程师将站在公正的立场上按合同规定要求不履行合同一方按相关规定予以补偿损失，做好费用索赔的处理。12、监理工程师确认工程发生合理的延误时，由监理工程师根据发生事件的具体情况和工期定额、合同等的规定进行确认。经监理工程师确认的顺延工期应纳入合同工期。作为合同工期的一部分，如果承包商不同意监理工程师的确认结果，则按合同规定的争议解决方式处理。13、当合同履行过程中有违约情况发生时，监理工程师将根据合同中有关

15、违约责任的条款，进行深入细致的调查分析，要求责任方按规定方式承担违约责任。14、当合同履行过程中发生争议时，监理工程师将促成合同双方和解或由主管部门调解，同时将部合同的继续履行，保持施工连续，保护好已完工程。15、施工合同订立后，由于某种原因或者没有履行或者没有完全履行，经合同双方同意，可以解除合同，合同解除后，监理工程师督促双方按预定的结算和清理条款执行，承包商应当妥善做好已完工程和已购材料、设备的保护和移交工作。同时要求有过错的一方赔偿因合同解除给对方造成的损失。16、项目监理部将安排专人负责合同的控制工作。对本工程的合同行登记造册，分类控制。17、注意合同的保管，不向无关人员出示、借阅合

16、同。（二）协助建设单位订立施工合同 监理中标后，将协助建设单位准备或审查施工合同的各项内容，力求使合同全面、完整，并符合国家法律、法规的规定，防止因合同条款的含糊不清或内容欠缺而带来的履行困难及索赔、延期的发生，充分理解合同内容，以便在履行中做出正确的解释。1、进行合同分析 通过对比分析监理合同和施工合同，清晰地确定项目监理部的服务范围、监理目标、监理单位与业主的义务权利、承包商与业主的义务权利，同时分析各项工程活动的合同后果，并将其贯彻到各监理组和每个成员，依据合同开展监理工作。2、合同履行跟踪：通过严密的跟踪，及时了解合同履行情况，解决履行过程中出现的问题，确保合同准确履行。3、合同文档控

17、制 在合同分析、履行跟踪的基础上，高度重视合同的文档控制，对涉及合同变更的各种文件，如验收报告、试验报告、承包商的索赔报告及其处理意见、会议记录等及时进入文档系统，并按文档要求进行编号、建立索引以便查询调用。关于文档控制的详细内容见信息控制部分。（三）监督合同的履行 1、根据该工程需要，本工程将签署多份合同。监理工程师需参与各类合同的拟定、协商和签署工作。2、项目监理部将安排专人负责合同的控制工作，对本工程的合同进行登记造册，分类控制。3、监理工程师将对合同双方进行有效的协调和监督，保护合同当事人的合法权益。4、经业主同意，承包商方可将部分专业性较强的工程进行分包。监理工程师需对分包合同进行审

18、核，并对分包单位的资质及施工能力进行评审。5、在施工过程中，监理工程师在监督检查分包单位的合同履行情况时，将同时检查承包商是否履行了承包商的责任与义务，是否对分包单位按规定进行控制。6、对合同条款的执行情况进行跟踪控制分析，定期向业主提供报告。7、监理工程师监督材料采购合同的订立，协助业主对材料、设备供货商进行审查，对采购合同中技术参数的内容，根据相关的规范、规定加以明确。8、监理工程师对进场的材料、设备做全面的检查和核验，对认为有缺陷或不符合合同要求的材料、设备，监理工程师将不予签认，并要求在规定的时间内将材料运出现场，对于由此引起的费用增加不予签认。9、及时对材料、设备采购合同执行情况进行

19、分析，从投资、进度和质量控制的角度进行全面分析，防止由于采购合同执行的原因造成施工合同不能全面履行。10、在施工过程中如发生设计变更，将对施工进度产生很大影响，因此监理工程师在可能的范围内应尽量减少设计变更，如必须进行变更时，将严格按照国家规定的程序执行。11、工程承包合同履行过程中，业主或监理单位因对方不履行或不完全履行既定义务，或者由于对方的行为使权利受到损失的情况发生，监理工程师将站在公正的立场上按合同规定要求不履行合同一方按相关规定予以补偿损失，做好费用索赔的处理。12、监理工程师确认工程发生合理的延误时，由监理工程师根据发生事件的具体情况和工期定额、合同等的规定进行确认。经监理工程师

20、确认的顺延工期应纳入合同工期。作为合同工期的一部分，如果承包商不同意监理工程师的确认结果，则按合同规定的争议解决方式处理。13、当合同履行过程中有违约情况发生时，监理工程师将根据合同中有关违约责任的条款，进行深入细致的调查分析，要求责任方按规定方式承担违约责任。14、当合同履行过程中发生争议时，监理工程师将促成合同双方和解或由主管部门调解，同时将部合同的继续履行，保持施工连续，保护好已完工程。15、施工合同订立后，由于某种原因或者没有履行或者没有完全履行，经合同双方同意，可以解除合同，合同解除后，监理工程师督促双方按预定的结算和清理条款执行，承包商应当妥善做好已完工程和已购材料、设备的保护和移

21、交工作。同时要求有过错的一方赔偿因合同解除给对方造成的损失。16、项目监理部将安排专人负责合同的控制工作。对本工程的合同进行登记造册，分类控制。17、注意合同的保管，不向无关人员出示、借阅合同。六、合同争议调解与索赔程序 1、调解合同争议 1）我公司收到争议通知后，应及时督促监理在合同规定的期限内进行调查和取证，协调监理与争议双方进行协商后并做出决定。在合同规定的期限内争议双方对此决定未提出异议，则此决定为最终决定；2）如争议双方不同意项目监理的决定时，可按合同约定办理争议解决；3）在仲裁(或诉讼）过程中，我公司有资格、有义务提供与争议有关的证据；4）在争议解决过程中，我公司仍应督促监理和承包单位继续施工。2、违约处理 1）在管理过程中，我公司应及时提醒有关各方，防止或减少违约事件的发生；督促监理要以事实为依据，以合同约定为准绳，公平处理；督促监理应认真听取各方意见，与争议双方充分协商确定解决办法；2）认真分析各种合同，尽量减少业主违约事件的发生，如：按合同约定及时给出必要指令、确认或批准；按合同约定履行自己的义务；在合同规定的期限内，向施工单位进行支付工程款，认真履约从而减少业主违约金的支付，降低项目投资成本；3）违约事件的处理过程，我公司要认证分析监理工程师对业主提出的违约调查、有关处理凭证及处理决定，保护业主正当利益。