中小企业知识产权管理与战略研究.pdf

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1、目录 目录.1 1 前言.2 1.1 研究背景与意义.2 1.2 国内外知识产权研究现状.2 1.2.1 国外知识产权战略的研究现状.2 1.2.2 国内知识产权战略的研究现状.2 1.3 研究方法.5 1.3.1 研究方法.5 2 中小企业知识产权管理情况调查.6 2.1 调查问卷.6 2.1.1 调查问卷简介.6 2.1.2 问卷描述.6 2.1.3 调查问卷统计及分析.7 2.2 调查问卷结论.13 3 广州博冠企业有限公司知识产权战略分析.14 3.1 广州博冠企业资料.14 3.1.1 广州博冠企业简介.14 3.1.2 广州博冠企业外部信息.14 3.1.3 广州博冠企业内部知识产

2、权信息.14 3.2 广州博冠企业信息分析.16 3.2.1 层次分析分析广州博冠企业专利信息.16 3.2.2 分析广州博冠企业专利自身价值信息.17 3.2.3 分析广州博冠企业专利外部价值信息.19 3.3 广州博冠企业信息分析总结及建议.20 4 知识产权管理体系的制定.24 4.1 知识产权管理体系.24 4.2 知识产权管理体系.25 4.2.1 建立知识产权管理体系工作流程.25 4.2.2 知识产权管理实施的方针及目标.26 4.2.3 知识产权管理制度的建立.26 4.3 小结.26 5 结 论.27 1 前言 1.1 研究背景与意义 中小企业在国民经济中占有十分重要的地位。

3、目前，全国工商注册登记的中小企业占全部注册企业总数的 991。由此可知，中小企业代表了中国未来经济发展的希望，有资料显示，近年来，科技型中小企业悄然兴起并迅速发展，成为技术进步中最活跃的创新主体。截至 1998 年底，全国科技型中小企业已逾 7 万户，占全国中小企业总数的 15.221；中小企业正在成为中国企业的最活跃的技术创新主体，尤其是在电子信息、先进制造技术、新材料、生物工程、新能源、环保技术等技术领域2，国家对此给予了中小企业大力支持。这是选择以中小企业为知识产权管理及战略研究对象的首要原因。从上文可知，中小企业公认是中国企业的最活跃的技术创新主体,因此，中小企业对于发展中国企业的技术

4、优势然有着关键的作用。然而,中小企业对于技术进行研究与开发(R&D)又是花费巨大的且有风险性，会受到融资的约束,妨碍了发展其创新项目。在这方面,企业的知识产权变成一个有价值的工具,可以帮助金融创新3。一拥有了资金，中小企业才能提高自己的市场占有率，这就意味着中小企业应拥有足够数量专利，才能更好地应对竞争，控制市场并获得高附加价值。因而，准确掌握中小企业的知识产权信息，制定正确的战略，并对其进行有效的利用及管理，对中小企业的发展有积极的意义。1.2 国内外知识产权研究现状 1.2.1 国外知识产权战略的研究现状 国外对于知识产权战略的研究，一般是运用自下而上的方法，也就是先进行实证分析，然后，总

5、结经验，并形成一套完善的战略。在国外对于专利战略的研究早在上世纪中叶就初见端倪。尤其美国和日本的相关研究和实践尤为突出。1.2.2 国内知识产权战略的研究现状4（1）有关知识产权战略论文的年度数量的检索及分析 从选题的时候，发现关于制定中小企业知识产权战略方面的文章比较丰富，因此，对有关知识产权战略论文的年度数量做了检索，并做了详细的分析，其检索过程及结果如下：在中国知网上，选取数据库中国优秀硕士学位论文全文数据库(2001 年-2010 年)、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库_增刊，以“题名”作为检索途径，以“知识产权战略”或“知识产权管理”或“专利战略”或“专利管

6、理”为检索词（“知识产权战略”与“专利战略”在知识产权方面上为同义词），并采用“精确”检索方式，最后检索结果是，从到 2000 年 2010 年有关知识产权战略论文数量为 212 篇。从 2002 到 2007 年知识产权战略论文总体趋势是不断上升的，从表1.1 可见，在 2007 年，有关知识产权战略的文章在硕博论文数据库中的数量达到高峰，而从 2006 年以来，每年有关知识产权战略的年度论文发表量一直为30 篇左右。在中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库_增刊与中国博士学位论文全文数据库中有关知识产权战略论文的年度数量的检索分布如下（表 1.1 及图 1.1）：表

7、 1.1 有关知识产权战略论文的年度数量分布表 论文发表年份（年）硕博论文发表数量（份）2002 1 2003 2 2004 13 2005 16 2006 34 2007 46 2008 36 2009 33 2010 31 图 1.1 有关知识产权战略论文的年度数量分布表 由图 1.1可知，相关论文的发文量从 2004年开始，逐年上升，直至 2007年达到高峰，之后，逐渐减少，呈正态分布状。近十年来，专利战略的从无到有，从有到多，从多到逐步减少的情况来看，主要原因，前四五年研究人员已经在知识产权战略理论方面研究相对完善，并臻于完善，就要求后续的研究人员需放宽研究思路，从理论研究方面过渡到应

8、用层面上，例如：从知识产权战略用于管理的具体应用角度去深入研究。因此，本文主要是从通过调查中小企业对知识产权的认知程度，并对某中小企业知识产权的信息做分析，并结合分析的结果，为其制定合适的专利战略，以及制定合适的知识产权管理体系。（2）有关知识产权战略论文的高频关键词的检索及分析 表 1.2 相关论文高频关键词(部分)论文关键字 硕博论文出现数量（次）专利战略 62 知识产权 59 知识产权战略 30 专利 24 知识产权管理 21 战略 15 企业专利战略 11 企业 11 核心竞争力 11 技术创新 10 SWOT 分析 9 专利管理 8 管理体系 6 010203040506070硕博论

9、文出现数量（次）专利战略知识产权知识产权战略专利知识产权管理战略企业专利战略企业核心竞争力技术创新Swot分析专利管理管理体系图 1.2 相关论文高频关键词(部分)通过统计 212篇论文的关键词，按词频由高到低排序(表 1 2)，发现“专利战略”、“知识产权战略”、“知识产权管理”、“企业专利战略”与“专利管理”都是出现频次较高的关键词，这高频关键词大多数为理论方面的词汇，因此，其研究的方向主要集中在理论方面，这就更加能证明，国内有关知识产权战略研究的层面较为宏观，研究的方向较为集中。此外，在研究方法上，运用的比较多的分析方法为 SWOT分析，而运用其他方法的研究方法比较少。1.3 研究方法

10、本文希望利用工业工程方法，如层次分析法等对中小企业知识产权内外环境进行分析，并对照国内外先进的知识产权管理经验及战略方法，结合国内中小企业的实际情况，并收集某中小企业所在行业的知识产权信息，对其知识产权管理体系进行改进，建立合理的知识产权管理运行系统。1.3.1 研究方法（1）文献研究法：搜索有关中小企业知识产权管理及战略规划的博士，硕士以及学位论文，期刊，杂志等出版物；通过阅读资料文献，总结比较成熟完善的专利战略，并以此了解中小企业知识产权研究状况，确定课题的研究方向。（2）调查问卷法：组织关于中小企业对知识产权管理战略重要性的认知程度的调查问卷，并通过网络，邮件，实地派发的方式发放调查问卷

11、，预计发放 100 份调查问卷。一天发放 5 份，共计发放 20 天。（3）实地调查法：选取合适的企业，并对其企业自身知识产权情况做调查。1）专利文献资料收集法：通过在中国知识产权局搜索专利文献，收集企业专利，实用新型，外观，商标等方面的信息。收集企业生产及销售所依赖的发明专利产品，实用新型产品以及外观设计产品，企业所拥有的商标产权的数量。2）分析资料法：通过层次分析法，分析企业所拥有的发明专利产品，实用新型产品以及外观设计产品，企业所拥有的商标产权的价值，并评分分类。3）制定合适的知识产权体系：根据层次分析的结果，参考质量管理体系的制定方法，制定标准的知识产权管理体系，为中小企业企业创造，运

12、用及实施知识产权提供帮助及启发。2 中小企业知识产权管理情况调查 中小企业像其它任何大企业一样,必须考虑对自己的生产技术、工艺、产品、特有的品牌、商标、研究与开发秘密、产品设计以及自己的产品服务实行知识产权管理5。其根本目的在于通过实施知识产权管理，不仅能使中小企业里有竞争力及经济力的发明创造得到有效的保护，从而保证企业在尽可能长的法定时间内获取最大的市场利润，而且能避免自己的成果被他人窃取,失去应得的市场利益。为了解我国中小企业关于知识产权管理情况的现状以及存在的问题,研究中小企业对知识产权管理的认知程度,对全国中小企业知识产权管理情况进行了调查与分析。调查采用问卷法、实地考察法、网上收集和

13、电子邮件法相结合,过滤掉不符合要求的问卷外，对全国的近 100多家中小企业进行有关知识产权管理方面的社会调查。2.1 调查问卷 2.1.1 调查问卷简介 调查问卷的内容主要包括：中小企业对于知识产权管理机构的重视程度调查；中小企业有关知识产权知识培训的重视程度；中小企业关于知识产权纠纷调查；中小企业关于知识产权战略规划调查；中小企业关于知识产权保护重视程度调查等。通过调查问卷来访问中小企业关于知识产权管理方面的情况，一方面，可以通过调查能看出现阶段中小企业对知识产权运用，实施及保护的重视程度，从而与国家推行的知识产权战略做比较，可以看出企业知识产权战略的滞后性，并根据其滞后的程度，及时适当调整

14、中小企业战略方向。因此，通过调查中小企业知识产权管理情况，不仅是为了本论文服务，企业在制定知识产权也应设定调查问卷，以适当调整中小企业战略方向。2.1.2 问卷描述 本问卷是采用问卷法、实地考察法、网上收集和电子邮件法相结合调查企业知识产权管理情况，截至 2011 年 5 月 24 日，在知已知彼网，问道网上，收集到不知名企业的问卷数为 100 份，有效数为 70 份；采用实地派发问卷，共收集 20 份问卷调查；通过电子邮件发放问卷 75 份，回收问卷 17 份，总共有效问卷数为 97 份。最后，收集所有调查问卷结果，并进行统一的分析及绘制图表。采用网上调查，是在知己知彼网及问道网上收集，首先

15、，在网上设置调查问卷的内容，然后，通过在各个企业群里发放链接该调查问卷的网页地址，网上调查是采用不记名调查法。而实地调查，是通过实地发放调查问卷到相应的企业来调查其有关知识产权的情况，通过本人在公司实习时，发放调查问卷到相应的申请知识产权保护的公司里，调查数量较少，但情况较为真实。电子邮件法，则是在网上收集公司邮箱，并附上调查问卷，虽然发放的数量较多，但回收的数量较少。下节便是对调查问卷总体的分析及结论。2.1.3 调查问卷统计及分析(1)本调查问卷，第一个问题是企业的规模是什么？这道题的目的是为了排除大型企业，及个人及其他的情况。图 2.1 企业规模调查 (2)问及企业是否对研发及相关部门人

16、员进行知识产权方面的培训，结果显示37%的公司是没有进行相关人员的培训，这说明这些企业管理者对于知识产权的认识的不足，导致企业不重视员工知识产权知识的培训。图 2.2 企业知识产权方面的培训调查 (3)问及企业是否设立知识产权管理部门，结果显示 63%的公司是没有进行相关知识产权管理部门，这说明这些企业可以设置形形色色的机构和大批人员去管理厂房、设备、资金等有形资产,却舍不得设置专门的机构和人员来管理与有形资产媲美的无形资产。而仅仅是有 8%的企业对企业的知识产权进行管理，而对比欧美国家，其比例相距甚远。图 2.3 企业人员知识产权方面的培训调查 (4)问及企业是否被别人侵犯过知识产权（商标、

17、专利、版权等），71%的公司选择是没有被侵犯过，这一方面说明大多数企业还没有被侵犯过有关知识产权的权益。但并不表明应放松对于知识产权的管理，随着，国家日益推行的知识产权战略，广大企业对于知识产权的保护意识会日益加强，及时做好对企业内部知识产权的管理工作，防止竞争对手的侵权，是防范于未然的最好措施。图 2.4 企业知识产权方面的侵犯调查 (5)问及企业在发生知识产权纠纷时，是通过什么途径解决的。67%的企业通过双方（自行或委托律师）协商，大多数企业采用协商的方法解决法律上的问题，一方面可以说明我国法律应用层面上的薄弱，另一方面说明国家还没形成一个合理的法律机制来保护企业的正当权益。但是，只有做好

18、企业知识产权管理工作，形成企业内部及外部强硬的保护体系，发生纠纷时，企业便会处于有利的位置。图 2.5 企业知识产权方面的纠纷解决调查(6)问及企业现有知识产权情况，而 42%企业时拥有专利技术或者技术秘密，这是企业生存及发展的核心竞争力，因而，企业是非常重视专利技术及技术秘密，至于，商标，版权，著作权等其他的知识产权，也是知识产权管理的重要部分，企业应加强这方面的管理力度。图 2.6 企业知识产权方面的情况调查 (7)问及企业的知识产权战略规划，例如品牌推广之路，45%的企业没有相关的知识产权战略规划，而制定国际知识产权战略规划的仅占 5%，企业不仅要对知识产权进行管理，对企业知识产权的进行

19、战略规划也是非常重要，特别是，中国加入世贸以后，巴黎公约的实行，一方面，有利于中国技术走向国际，最重要的是，防止外国技术在中国的占领，以及对本国企业技术的侵犯，因此，制定国际知识产权战略规划是具有前瞻性的。图 2.7 企业知识产权战略规划调查 (8)问及企业在国外市场是否有相应知识产权保护？例如在海外注册商标、申请pct 专利保护等，64%的企业是没有进行国外知识产权保护，知识产权的保护是有地域性，在企业相应的国外市场对自身知识产权进行保护，能有效扩张国外市场，而国外的知识产权保护意识比国内的企业高，因此，对于那些初次进入国外市场的企业来说，先了解清楚国外相关企业的知识产权情况，再进行相应的生

20、产及销售，是一个明治的选择。图 2.8 企业申请国外知识产权保护调查 （9）问及企业知识产权不足之处，26%的企业选择不了解知识产权方面的知识，知识产权方面的知识对于大多数中小企业来说，确实是生疏的，从我国在 1985年制定第一部专利法开始，距今仅仅是二十几年的时间。而 32%的企业认为是没有相关的知识产权的人员，加强知识产权方面的培训及增加知识产权人才，这些都是企业在进行知识产权管理的时候应该注意的地方。图 2.9 企业知识产权保护不足调查 2.2 调查问卷结论 通过设计调查问卷，调查结果显示了以下的几个结果：第一、中小企业对知识产权保护认识不足。第二、中小企业的知识产权管理体系还不健全。第

21、三、中小企业对无形资产的保护重视不够。企业竞争力的核心在于技术的创新，而创新的结果需要知识产权的保护,我国已于 2008年颁布了国家知识产权战略纲要,这就意味着,作为市场主体的企业需要把知识产权上升到企业战略高度,融入企业的经营管理。以下是本次调查问卷结果给予企业的启示：第一、要做好中小企业专利信息的分析，并制定合适的中小企业的知识产权专利战略。第二,在国家知识产权战略纲要下，中小企业应完善相应的知识产权管理体系。第三,要加强本企业知识产权人才的引进及培养。第四,建立专利许可及流通渠道,加强企业间知识产权的交易。3 广州博冠企业有限公司知识产权战略分析 3.1 广州博冠企业资料 3.1.1 广

22、州博冠企业简介 本论文选择广州博冠企业有限公司作为知识产权管理及战略的研究对象，选择该企业的原因是，该企业成立于 2000 年，是从事各类望远镜、枪用瞄准镜、夜视仪、显微镜等光电仪器产品的科技研发、生产制作和销售服务的高科技产业群体，属于科技型中小企业，是新型科技型中小企业的典型。该企业注重技术研发，拥有雄厚的科研力量、一流的生产工艺、精良的生产设备、先进的检测仪器以及完善的检测技术，因而，技术积累较雄厚，注重知识产权管理。3.1.2 广州博冠企业外部信息 广州博冠企业有限公司拥有专业、高效、富有活力的服务团队和完善的销售网络，同时秉承“诚信为本、客户为尊、创新为先、合作为道”的经营理念，致力

23、于为广大用户提供各类望远镜、枪用瞄准镜、夜视仪、显微镜等光电仪器产品的科技研发、生产制作和销售服务的高科技产业群体，属于科技型中小企业，是新型科技型中小企业的典型。3.1.3 广州博冠企业内部知识产权信息 从中华人民共和国国家知识产权局网，通过表格检索，搜索广州博冠企业有限公司，以下是广州博冠企业有限公司专利信息统计表。表 3.1 广州博冠企业有限公司专利信息统计表 类型 发明名称 申请日 状态 发明 一种光探测装置 2009-05-26 审中 发明 网页电子邮件发送方法和系统 2008-12-03 审中 发明 一种基于3D摄像用的裂像物镜组合结构 2010-11-11 审中 发明 一种数码枪

24、瞄 2009-07-31 审中 发明 一种镜头 2009-05-22 审中 实用新型 一种光探测装置 2009-05-26 有权 实用新型 一种带测距功能的瞄准镜分划板 2009-07-07 有权 实用新型 一种数码枪瞄 2009-07-31 有权 实用新型 一种赤道仪刻度盘 2009-06-24 有权 实用新型 一种大口径折返镜头 2009-05-22 有权 实用新型 一种双筒望远镜 2009-06-24 有权 实用新型 用于望远镜的太阳罩 2009-06-25 有权 实用新型 防眯眼目镜盖 2009-07-07 有权 外观 望远镜(观鸟)2009-01-09 有权 外观 望远镜(睿丽)20

25、09-01-09 有权 外观 望远镜(HUNT)2009-01-09 有权 由上表可知，企业内部拥有 11 项授权的国家专利，5 项待审的国家专利，最早的一项专利申请是在 2009-01-09 开始，是外观专利，最晚的一项是发明专利，申请日在 2010-11-11，是发明专利，该企业授权的专利中并没有发明专利。表 3.2 广州博冠企业有限公司商标信息统计表 序号 注册号/申请号 类号 商标 申请人 1 1630293 9 博冠；BOSMA 广州博冠企业有限公司 2 3597316 9 博冠；BOSMA 广州博冠企业有限公司 3 4875974 9 波斯猫；PERSIAN CAT 广州博冠企业有

26、限公司 4 6188178 9 BOSMA 广州博冠企业有限公司 5 6675378 9 雷霆 广州博冠企业有限公司 6 6714601 9 追星人；STARTRACKER 广州博冠企业有限公司 7 6814851 9 图形 广州博冠企业有限公司 8 7168472 9 睿丽 广州博冠企业有限公司 9 7206748 9 白鹭 广州博冠企业有限公司 10 7206749 9 盈彩 广州博冠企业有限公司 11 7206750 9 晶灵 广州博冠企业有限公司 12 7206751 9 乐观 广州博冠企业有限公司 13 7206752 9 中空 广州博冠企业有限公司 14 7206753 9 猛禽

27、广州博冠企业有限公司 15 7206754 9 海角 广州博冠企业有限公司 16 7206755 9 夜莺 广州博冠企业有限公司 17 7206756 9 惊鸿 广州博冠企业有限公司 18 7206757 9 嘹望 广州博冠企业有限公司 19 7206764 9 驴友 广州博冠企业有限公司 20 7206765 9 大鹏 广州博冠企业有限公司 21 7206766 9 蛟龙 广州博冠企业有限公司 22 7206767 9 航海家 广州博冠企业有限公司 23 7206771 35 BOSMA 广州博冠企业有限公司 24 7206772 28 BOSMA 广州博冠企业有限公司 25 7206773

28、 25 BOSMA 广州博冠企业有限公司 26 7855451 9 BOSMA 广州博冠企业有限公司 27 7855452 9 博冠 广州博冠企业有限公司 28 7952687 9 点睛 广州博冠企业有限公司 29 7952688 9 3D 广州博冠企业有限公司 30 7952689 9 穿越 广州博冠企业有限公司 31 8698954 9 深蓝 广州博冠企业有限公司 32 8947123 9 松雀 广州博冠企业有限公司 33 8947124 9 乐游 广州博冠企业有限公司 34 8947125 9 蜂鸟 广州博冠企业有限公司 由上表可知，该公司最早的商标申请在 2000 年开始的，共申请 3

29、4 个商标，商标的申请领域主要在第九类，详细地信息可参考国际商标分类表6。3.2 广州博冠企业信息分析 3.2.1 层次分析分析广州博冠企业专利信息7 运用层次分析法分析企业内部商标及专利信息。下表 3.3 为专利评价指标排列表,根据论文运用层次分析法将评价专利的指标层进行了权重的排列，下面是对各个指标的权重排列的顺序的介绍并且运用，运用其结果分析广州博冠企业有限公司的专利信息。表 3.3 专利评价指标排列表 专利评价指标（层数）专利评价指标（名字）权重 顺序 自身信息价值 0.6 1 A2 外部信息价值 0.4 2 D1 专利的独立性 0.08 6 D2 专利的保护范围 0.12 5 D3

30、专利的应用范围 0.16 4 D4 专利的生命周期 0.24 3 D5 专利的市场转化能力 0.04 7 D6 专利的市场竞争力 0.16 4 D7 专利的市场需求度 0.12 5 D8 专利的异议及诉讼 0.08 6 由上表，可知，专利自身信息价值要比外部信息价值要高得多，而在自身信息价值中专利技术生命周期的价值最高，依次分别为专利技术应用范围、专利技术保护范围、专利技术的独立性；而外部信息价值中，专利技术的市场竞争力最高，依次分别为专利技术的市场需求度、专利的异议及诉讼、专利技术市场转化能力。因此，根据上表对专利的评价指标，可以将广州博冠企业有限公司的专利技术进行分类及排列，下节分别为广州

31、博冠企业有限公司的专利技术及商标分类及分析。3.2.2 分析广州博冠企业专利自身价值信息（1）分析企业专利技术的独立性 专利技术的独立性，是指企业所拥有的专利技术是否具有独创性，其中基础专利的独立性最高，而从属专利则是最低。确定专利技术的独立性，可检索相关主题的专利，并对于两者的权利要求，对比其专利的全部技术特征，确定本专利技术是否是独立性较高的专利技术，由此，可知，发明专利的独立性最高，而实用新型及外观设计的独立性要较低，因地可划分为高中低三个评价指标。该公司拥有 5 个独立性较高的发明专利，但都在待审阶段。（2）分析企业专利技术的保护范围 通过专利申请书的独立权利要求能表现专利技术的保护范

32、围，因而，从权利要求上，能评价专利的保护范围的大小，一般而言，发明专利保护的范围，不仅能保护发明的方法，而且能保护发明实体，因此，其保护的范围要大些；而实用新型只保护发明的实体，其保护范围要小些；外观保护的范围主要是在于它的外观方面，因此，外观的保护范围是最小的。（3）分析企业专利技术的应用范围 该评价指标可通过专利技术的分类覆盖范围来考察，每一个专利技术都可以在国际分类表上，找到它的分类组，在专利申请文件的说明书的技术领域能显示其分类名字，且在国际分类表中找到其分类号，通过统计专利分类号的多少，能估计企业专利技术的应用范围的大小。分类号数量越多，种类越不同，其技术覆盖的范围越大，即专利技术的

33、应用范围越广。通过查看其技术领域，可总结其技术领域及分类号，如下图，按照国际分类表的大类来分类。表 3.3 专利技术大类分类表 所有专利 G02光学 F41武器 G01测量：测试 G08信号装置 GO9教 G03摄影术；电影术 G02光学 6 1 F41武器 3 G08信号装置 2 2 G01测量：测试 2 2 G03摄影术；电影术 1 1 图 3.1 专利技术的大类分类应用范围图 （4）分析企业专利技术的技术生命周期 该评价指标可通过专利技术的保护年限来考察，根据专利法的第四十二条规定：发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。表 3.4 专利技

34、术自身信息价值评价表 类型 发明名称 独立性 D1 保护范围 D2 保护年限 D4 自身信息价值 发明 一种光探测装置 高 大 长 高 发明 网页电子邮件发送方法和系统 高 大 长 高 发明 一种基于 3D摄像用的裂像物镜组合结构 高 大 长 高 发明 一种数码枪瞄 高 大 长 高 发明 一种镜头 高 大 长 高 实用新型 一种光探测装置 中 中 中 中 实用新型 一种带测距功能的瞄准镜分划板 中 中 中 中 实用新型 一种数码枪瞄 中 中 中 中 实用新型 一种赤道仪刻度盘 中 中 中 中 实用新型 一种大口径折返镜头 中 中 中 中 实用新型 一种双筒望远镜 中 中 中 中 实用新型 用于

35、望远镜的太阳罩 中 中 中 中 实用新型 防眯眼目镜盖 中 中 中 中 外观 望远镜(观鸟)低 小 短 低 外观 望远镜(睿丽)低 小 短 低 外观 望远镜(HUNT)低 小 短 低 3.2.3 分析广州博冠企业专利外部价值信息（1）分析企业专利技术的市场转化能力 该指标可通过划分专利技术所处的阶段来评价。可以分为三个阶段，第一个阶段为研发阶段，第二个阶段为授权阶段，第三个阶段为生产阶段；其分别对应的专利技术的市场转化能力为，低，中，高。该公司所有的发明专利都处于待审阶段，因此，发明专利处于授权阶段，其市场转化能力为中等。其结果在表 3.5显示。（2）分析企业的专利技术的市场竞争力 该评价指标

36、通过产品质量、产品的价格、产品的品牌三个方面表现综合考虑，并请行业内的专家对每个方面加权并进行评分，从而得出专利产品的市场竞争力。因此，评价的结果如下表 3.5。（3）分析企业的专利技术的市场需求度 该指标是通过专利技术在现阶段的行业技术发展的成熟程度来评价，因此，成熟度高的专利技术，其市场需求度要高，可通过考察同行业的专利技术的发展程度来考察其成熟度。因此，评价的结果如下表 3.5。（4）分析企业的专利技术的异议及诉讼 该指标需要通过两个方面来考察，一方面是，对专利技术的诉讼及异议能力，需要分析其专利技术的权利要求，其撰写的范围大小及严谨性直接关系到专利技术的诉讼可能性；另一方面是，企业应对

37、诉讼的能力。这次的评价，主要通过对专利技术的诉讼评价。因此，评价的结果如下表 3.5。表 3.5 专利技术的外部信息价值表 发明名称 市场转化能力 D5 市场竞争度 D6 市场需求度 D7 异议及诉讼 D8 外部信息价值A2 一种光探测装置 中 大 高 高 高 网页电子邮件发送方法和系统 中 大 高 高 高 一种基于 3D 摄像用的裂像物镜组合结构 中 大 高 高 高 一种数码枪瞄 中 大 高 高 高 一种镜头 中 大 高 高 高 一种光探测装置 高 中 中 中 中 一种带测距功能的瞄准镜分划板 高 中 中 中 中 一种数码枪瞄 高 中 中 中 中 一种赤道仪刻度盘 高 中 中 中 中 一种大

38、口径折返镜头 高 中 中 中 中 一种双筒望远镜 高 中 中 中 中 用于望远镜的太阳罩 高 中 中 中 中 防眯眼目镜盖 高 中 中 中 中 望远镜(观鸟)高 小 低 低 低 望远镜(睿丽)高 小 低 低 低 望远镜(HUNT)高 小 低 低 低 3.3 广州博冠企业信息分析总结及建议 通过考察企业信息的九大指标，综合考虑各个因素，并通过计算可将其专利技术分为以下九类专利，运用九大行星的名字来命名这九种专利分别为太阳型专利、水星型专利、金星型专利、火星型专利、木星型专利、土星型专利、天王星型专利、海王星型专利、冥王星型专利。这些专利类型相对应的自身信息价值及外部信息价值如下表3.6 表 3.

39、6 专利类型的自身及外部信息价值表 专利类型 自身信息价值 外部信息价值 A2 太阳型专利 高 高 水星型专利 高 中 金星型专利 高 低 火星型专利 中 高 木星型专利 中 中 土星型专利 中 低 天王星型专利 低 高 海王星型专利 低 中 冥王星型专利 低 低 下表为专利技术的专利类型分类表。表 3.7 专利技术的专利类型分类表 发明名称 自身信息价值 外部信息价值A2 专利类型 一种光探测装置 高 高 太阳型专利 网页电子邮件发送方法和系统 高 高 太阳型专利 一种基于3D摄像用的裂像物镜组合结构 高 高 太阳型专利 一种数码枪瞄 高 高 太阳型专利 一种镜头 高 高 太阳型专利 一种光

40、探测装置 中 中 木星型专利 一种带测距功能的瞄准镜分划板 中 中 木星型专利 一种数码枪瞄 中 中 木星型专利 一种赤道仪刻度盘 中 中 木星型专利 一种大口径折返镜头 中 中 木星型专利 一种双筒望远镜 中 中 木星型专利 用于望远镜的太阳罩 中 中 木星型专利 防眯眼目镜盖 中 中 木星型专利 望远镜(观鸟)低 低 冥 王 星 型 专利 望远镜(睿丽)低 低 冥 王 星 型 专利 望远镜(HUNT)低 低 冥 王 星 型 专利 综合上述，该企业的专利主要集中在太阳型专利、木星型专利及冥王星专利上，问题型专利及瘦狗型专利几乎没有，说明企业较注重知识产权方面的保护，在商标方面，该企业申请了

41、34 个商标，且都在集中在国际商标分类表的第九类上，仅仅是bosma在其他类别上申请了保护，在商标保护上应注意别人在其他类别上申请商标保护，在资金充足情况下，最好能多在其他类别上申请相应的商标保护。根据专利战略分类表，及上述的专利分类，企业可根据专利战略分类表来选择相应的战略。根据本企业的实际情况，特确定了该企业的知识产权管理战略8,全部专利战略为下图 3.2。图 3.2 专利战略分类表（1）专利调查战略，主要以专利性调查为主，专利性调查可以通过查看相关专利文献来调查其新的专利技术的新颖性，创造性及实用性。（2）专利申请战略，主要运用基本专利战略。（3）专利实施战略，主要运用专利和产品相结合战

42、略。（4）专利防御战略，主要运用文献公开战略。4 知识产权管理体系的制定 4.1 知识产权管理体系910 对企业的知识产权信息进行了分析，并将其知识产权进行分类，并提出了合适的专利战略，下面根据企业知识产权保护的现状，对企业的知识产权管理体系做一个总体的规划，在这里，我们运用到 pdca循环法，说明如何制定其知识产权管理体系的工作流程。下面是 pdca图，通过图 4.1及图 4.2可知，要建立知识产权管理体系的工作流程，首先，分析该企业的信息，找出其根本的症状，通过第二部分的调查可知，中小企业缺乏对知识产权知识的培训，及知识产权人才的缺乏，最重要的原因是没有一个良好的管理体系，对企业的知识产权

43、进行管理。其次是，通过第三部分可知，影响企业专利实施的因素主要由专利的自身信息价值及专利的外部信息价值，因此，通过区分各种类型专利的价值，能更加有效为企业的后续专利申请，提供便利的参考。最后，根据以上的分析，特制定了该企业知识产权管理体系的工作流程。图 4.1 PDCA 循环图 图 4.2 PDCA 法具体说明 4.2 知识产权管理体系 4.2.1 建立知识产权管理体系工作流程 本知识产权管理体系工作流程分为四个阶段六大步骤：第一阶段：策划与准备 一、体系策划准备 1、市场需求和专利技术分析。（对专利市场需要进行需求分析，并对其技术进行分析及统计，这步骤的工作已经在第三部分进行了分析）2、知识

44、产权工作流程诊断。（知识产权体系的建立与管理及业务流程有关）3、推行工作准备。（推行新的政策，必然会有抵触情绪，需要弄清各个方面的情况，预先想好对策）二、体系策划 4、知识产权方针和目标的策划（指定知识产权的方针及目标）5、工作流程/过程的设计策划 6、职能分配/职责/组织结构的策划 7、知识产权管理制度的策划 第二阶段：体系建立 三、基础培训 8、知识产权有关知识培训 9、知识产权文件编写培训 10、内审员培训 四、文件编写 11、技术文件编写 12、技术文件申请 第三阶段：体系运行 五、体系运行 13、体系运行动员与宣布实施 14、确定和提供必需的资源 15、体系实施运行 第四阶段：体系评

45、价和完善 六、体系评价和完善 16、内部质量审核 17、管理评审 18、体系纠正及改进 4.2.2 知识产权管理实施的方针及目标 通过在企业实施知识产权管理，让企业技术充分实施起来，并能为企业所用。因此，首先要先制定知识产权管理实施的方针及目标，目前该企业拥有比较先进的技术，并拥有了少量的实用新型专利，及外观设计专利，但在发明专利上，仍然是欠缺的，因此，在设立目标时，应注意提高该企业的发明专利申请量，方能应对竞争对手公司的专利战略攻占本公司的专利技术领域。4.2.3 知识产权管理制度的建立 根据企业的实际情况，制定知识产权管理制度。知识产权管理制度其主要含义应与企业所拥有的企业文化相符，并不能

46、企业主要的制度相矛盾，制度的详细情况可看附录。4.3 小结 通过参考质量管理体系工作流程，并根据企业的管理制度，制定该企业的知识产权管理体系的工作流程，根据第三部分，分析了该企业知识产权的信息，制定了该企业的知识产权的方针及目标，参照质量管理制度，制定了该企业的知识产权管理制度。5 结 论 中小企业是技术创新的主体，加强对中小企业的知识产权管理，一方面可以加强其市场竞争力，使中小企业所拥有的无形资产转化成有利于市场运营的有形资产，知识产权作为一种无形资产，可根据调查结果显示，大多数中小企业对知识产权的运营认知程度不高，那么中小企业的知识产权管理就更加无从说起。本文在对中小企业知识产权战略研究现

47、状的基础上，发现关于中小企业知识产权战略的理论研究不断完善，并趋向成熟，但具体的实践性研究不多，目的是希望综合运用工业工程方法来制定某中小企业知识产权管理体系，通过本文的调查及研究，得出了以下的结论：（1）首先，运用文献法，通过统计中国知网上优秀硕博论文，分析有关知识产权战略论文其年份及关键字的排列，并总结国内外中小企业知识产权战略的研究现状，提出了研究的方向及方法；（2）其次，通过设计调查问卷，并统计其数据，运用数据统计软件，画出直方图，然后分析其调查结果，并总结中小企业对知识产权管理及战略的认知程度；（3）最后，通过层次分析法将评估专利的指标进行分类及排列，通过指标评估广州博冠企业有限公司所拥有的知识产权信息（包括专利，实用新型及外观设计）的价值，并对进行分类归纳，为此提出知识产权管理战略；（4）参照质量管理体系的制定方法，运用 PDCA 方法，制定广州博冠企业的知识产权管理体系工作流程，并提出其知识产权管理的方针及目标，并制定了其知识产权管理制度。本文参照以往研究的知识产权管理及战略研究，并结合工业工程方法，如层次分析法，PDCA 循环法，分析了某企业的知识产权信息，并制定出某中小企业知识产权管理体系，希望能为中小企业知识产权管理提供一些启发及帮助。