黑龙江2016年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷.pdf

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1、黑龙江黑龙江 20162016 年下半年期货从业年下半年期货从业资格：资格：其他利率类衍生品考试试其他利率类衍生品考试试卷卷黑龙江黑龙江 20162016 年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品考年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷试试卷一、单项选择题（共一、单项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分。每题的分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）备选项中，只有一个最符合题意）1 1、手续费等费用、手续费等费用)A A20102010 元元/吨吨 B B20152015 元元/吨吨 C C20202020 元元/吨吨 D D20252025 元元/吨吨2 2、大豆提高套利

2、的做法是、大豆提高套利的做法是_。A A购买大豆期货合约的同时，购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕卖出豆油和豆粕的期货合约的期货合约 B B购买大豆期货合约购买大豆期货合约 C C卖出大豆期货合约的同时，卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕买入豆油和豆粕的期货合约的期货合约 D D卖出大豆期货合约卖出大豆期货合约3 3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。在（）内向期货公司提出书面异议。A A交易完成交易完成 1515 日日 B B交易完成交易完成 3030 日日2 2 C C收到结算报告的当天收到结算报告的当天

3、D D期货经纪合同约定的时间期货经纪合同约定的时间4 4、以下关于期货的结算说法，错误的是、以下关于期货的结算说法，错误的是_。A A期货的结算实行每日盯市制度，期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓即客户开仓后，后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果算价比较的结果 B B客户平仓后，客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，平仓价的比较

4、得出，也可由所有的单日盈亏累加也可由所有的单日盈亏累加得出得出 C C期货的结算实行每日结算制度，期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。上划拨。当客户处于赢利状态时，当客户处于赢利状态时，只要其保证金只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可则客户可以将超过部分提现以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓加保证金，否

5、则就会被强制平仓 D D 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差数额与最终数额之差5 5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。案。3 3 A A中国期货业协会中国期货业协会 B B本交易所会员大会本交易所会员大会 C C本交易所理事会本交易所理事会 D D中国证监会中国证监会6 6、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本非货币财产出资占注册资本的比例（）的比例（）。A A不得低于不得低于 85%

6、85%B B不得高于不得高于 85%85%C C不得低于不得低于 15%15%D D不得高于不得高于 15%15%7 7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，乙对甲进行了审查，发现甲发现甲有若干地方不太符合标准，有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开给甲开立了股指期货交易编码。立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。根据上述资料，请回答以下问题。有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是有权

7、对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A A期货公司会员期货公司会员 B B期货业协会期货业协会 C C期货交易所期货交易所4 4 D D证监会证监会8 8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）的是（）。A A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过过 B B理事长不得兼任总经理理事长不得兼任总经理 C C主持会员大会、主持会员大会、理事会会议是理事长的职权理事会会议是理事长的职权 D D理事长因故临时不能履行职权的，理事长因故临时不能履行职权的，由理事长由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权指定的副

8、理事长或者理事代其履行职权9 9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是说法，不正确的是_。A A会员均具有与期货交易所进行结算的资格会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B B会员由期货公司会员组成会员由期货公司会员组成 C C期货交易所对会员结算期货交易所对会员结算 D D会员对其受托的客户结算会员对其受托的客户结算1010、丁某在某期货公司营业部开立账户，丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期从事期货投资。某日，丁某发出以每手货投资。某日，丁某发出以每手 10001000 元价格卖元价格卖出白糖合约出白糖合约 1010 手，但由于该

9、营业部场内交易员手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇小王向营业部经理汇报后，报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金给丁某透支了营业部其他客户保证金 30003000元。次日，该白糖合约价格下跌至元。次日，该白糖合约价格下跌至600600 元，交易元，交易5 5员小王自作主张卖出员小王自作主张卖出 5 5 手白糖合约，将透支的手白糖合约，将透支的30003000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。出索赔。假设丁某

10、将期货公司作为被告向法院假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，提起诉讼，在诉讼过程中，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追丁某主张没有接到追加保证金的通知，加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保期货公司主张通知丁某追加保证金，证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）张，法官应当（）。A A支持丁某的主张支持丁某的主张 B B支持期货公司的主张支持期货公司的主张 C C亲自重新调取证据亲自重新调取证据 D D根据现有材料综合判断根据现有材料综合判断1111、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国

11、证监会派出机构报告事项的是（）向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A A非结算会员名单及其变化情况非结算会员名单及其变化情况 B B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况执行情况 C C 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细细 D D 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况执行情况1212、期货交易和交割的时间顺序是、期货交易和交割的时间顺序是_。A A同步进行同步进行6 6 B B通常交易在前，交割在后通常交易在前，交割在后 C C通常交割在前，交易在后通

12、常交割在前，交易在后 D D无先后顺序无先后顺序1313、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。应当至少保存（）年。A A2020 B B1515 C C1010 D D5 51414、丁某在某期货公司营业部开立账户，丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期从事期货投资。某日，丁某发出以每手货投资。某日，丁某发出以每手 10001000 元价格卖元价格卖出白糖合约出白糖合约 1010 手，但由于该营业部场内交易员手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金

13、不足，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇小王向营业部经理汇报后，报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金给丁某透支了营业部其他客户保证金 30003000元。次日，该白糖合约价格下跌至元。次日，该白糖合约价格下跌至600600 元，交易元，交易员小王自作主张卖出员小王自作主张卖出 5 5 手白糖合约，将透支的手白糖合约，将透支的30003000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。被告。A A期货公司期货公司 B B期货公司营业部期货公司营业部7 7 C C小王小王

14、D D期货公司和小王期货公司和小王1515、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起理机构应当自受理申请之日起 2020 日内作出批准日内作出批准或者不批准的决定。或者不批准的决定。A A变更注册资本变更注册资本 B B变更公司形式变更公司形式 C C破产破产 D D变更变更 3%3%以上的股权以上的股权1616、下列可以从事期货交易的是（）、下列可以从事期货交易的是（）。A A国家机关和事业单位国家机关和事业单位 B B某集团下属公司某集团下属公司 C C期货交易所的工作人员期货交易所的工作人员 D D中国期货业协会的工作人员中

15、国期货业协会的工作人员1717、某期货交易所会员现有可流通的国债某期货交易所会员现有可流通的国债 200200 万万元，元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为货币资金为 6060 万元，则该会员有价证券冲抵保万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。证金的金额不得高于（）万元。A A200200 B B5050 C C160160 D D2402408 81818、在我国，在我国，会员制期货交易所的注册资本出资会员制期货交易所的注册资本出资人是（）人是（）。A A企业法人企业法人 B B自然人自然人 C C会员会员 D D国有企

16、业国有企业1919、某企业委托期货公司为其办理期货交易。某企业委托期货公司为其办理期货交易。该该企业在某交易日后保证金不足，企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，合约强行平仓，发生费用为发生费用为 X X，同时产生损失同时产生损失 Y Y，则下列说法正确的是（）则下列说法正确的是（）。A A企业承担损失企业承担损失 Y Y，期货公司承担费用，期货公司承担费用 X X B B期货公司承担费用期货公司承担

17、费用 X X 和损失和损失 Y Y C C企业承担费用企业承担费用 X X，期货公司承担损失，期货公司承担损失 Y Y D D企业承担费用企业承担费用 X X 和损失和损失 Y Y2020、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的场的（）（）原则，原则，维护期货交易各方面的合法权益。维护期货交易各方面的合法权益。A A公开、公平、公信公开、公平、公信 B B公平、公正、公信公平、公正、公信 C C公正、公开、公信公正、公开、公信 D D公开、公平、公正公开、公平、公正9 92121、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，

18、根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。（）可能会被期货公司录用。A A张某专科毕业，从事期货业务张某专科毕业，从事期货业务 1010 余年余年 B B王某获得法学硕士学位，王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律毕业后一直从事律师行业师行业 C C黄某本科学历，黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达在期货公司从事期货业务达5 5 年之久年之久 D D李某曾经担任某期货公司的董事，李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获但尚未获得期货从业人员资格得期货从业人员资格2222、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交直接进入期货

19、交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）易的，必须是（）。A A自然人自然人 B B国有企业国有企业 C C投机客户投机客户 D D期货交易所会员期货交易所会员2323、期货从业人员执业行为准则自（）施行。期货从业人员执业行为准则自（）施行。A A20032003 年年 7 7 月月 1 1 日日 B B20032003 年年 7 7 月月 1010 日日 C C20032003 年年 6 6 月月 3030 日日 D D20032003 年年 7 7 月月 3131 日日2424、某公司购入、某公司购入 500500 吨小麦，价格为吨小麦，价格为 13001300 元元/1010吨，吨，为

20、避免价格风险，为避免价格风险，该公司以该公司以 13301330 元元/吨的价吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦小麦 3 3 个个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 2 个个月后，月后，该公司以该公司以 12601260 元元/吨的价格将该批小麦卖吨的价格将该批小麦卖出，出，同时以同时以 12701270 元元/吨的成交价格将持有的期货吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费其他费用忽略用忽略)为为_。A A亏损亏损 5000050000 元元 B

21、 B赢利赢利 1000010000 元元 C C亏损亏损 30003000 元元 D D赢利赢利 2000020000 元元2525、提倡同业公平竞争，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）不正当竞争行为，不包括（）。A A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金还佣金 C C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户户 D D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系开发客户时暗示与有关

22、组织具有特殊关系二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分。每题的分。每题的备选项中，有多个符合题意）备选项中，有多个符合题意）11111 1、赵某是某期货公司从业人员，赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，在从业过程中，赵某为了发展业务，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，现在欠了很多赌债，千万不千万不要把自己的期货交易委托给他管理。要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信根据以上信息，回答下列问题：息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业针对赵某的行为，期货业协会给予其

23、暂停从业资格协会给予其暂停从业资格 7 7 个月处分，个月处分，如果赵某如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A A向协会申诉向协会申诉 B B对协会申诉决定不服的，对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部可以向有关主管部门申诉或者反映门申诉或者反映 C C对协会申诉决定不服的，对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提可以向人民法院提起诉讼起诉讼 D D可以向仲裁机构提起仲裁可以向仲裁机构提起仲裁2 2、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A A财政部财政部 B B中国期货业协会中国期货业协会 C C期货

24、交易所期货交易所 D D中国证监会中国证监会3 3、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A A期货交易所期货交易所 B B套期保值者套期保值者1212 C C期货公司期货公司 D D投机者投机者4 4、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，告，没收违法所得，没收违法所得，并处违法所得并处违法所得 1 1 倍以上倍以上 3 3 倍倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1010 万元的，并处万元的，并处 1010 万元以上万元以上 3030 万元以下的罚万元以下的罚

25、款；款；情节严重的，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。纪业务许可证。A A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易易 C C违反规定从事与期货业务无关的活动的违反规定从事与期货业务无关的活动的 D D从事期货自营业务的从事期货自营业务的5 5、基金托管人的主要职责包括、基金托管人的主要职责包括_。A A接受基金管理人委托，保管信托财产接受基金管理人委托，保管信托财产 B B计算信托财产本息计算信托财产本息 C C签署基金管理机

26、构制作的决算报告签署基金管理机构制作的决算报告 D D基金收益的分配和本金的偿还基金收益的分配和本金的偿还6 6、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（）（），并及时公布。，并及时公布。A A周报表周报表 B B月报表月报表1313 C C季度报表季度报表 D D年报表年报表7 7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达经理分别达 5 5 年、年、4 4 年之久，张某已经获得了期年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。货从业人员资格。20082008 年由于期货行情稳定，年由于期货行情稳定，形势良好，该

27、期货公司的资本迅速扩大，达到形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.51.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。面结算会员资格。根据以上情况，根据以上情况，回答下列问题：回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）未被批准，其原因可能是（）。A A张某、张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定货从业资格，不符合法律规定 B B该期货公司注册资本不符合法律规定该期货公司注册资本不符合法律规定 C C张某、

28、张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定不符合规定 D D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定定8 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达经理分别达 5 5 年、年、4 4 年之久，张某已经获得了期年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。货从业人员资格。20082008 年由于期货行情稳定，年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.51.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全亿元，于是该期货公

29、司开始申请金融期货全1414面结算会员资格。面结算会员资格。根据以上情况，根据以上情况，回答下列问题：回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，对此，期货期货公司应当（）公司应当（）。A A在在 3030 日内在中国证监会指定的报刊或者媒日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废体上声明作废 B B请求中国证监会公告声明作废请求中国证监会公告声明作废 C C持登载声明向中国证监会重新申领持登载声明向中国证监会重新申领 D D公告期满后向中国证监会重新申领公告期满后向中

30、国证监会重新申领9 9、期货交易所不得从事（）、期货交易所不得从事（）。A A信托投资信托投资 B B股票投资股票投资 C C非自用不动产投资非自用不动产投资 D D间接参与期货交易间接参与期货交易1010、下列关于商品供给的说法，正确的是、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A A供给是指在一定时期内，供给是指在一定时期内，在各种可能的价格在各种可能的价格下，下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量量 B B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供生产者

31、越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”1515 C C在商品自身价格不变的条件下，在商品自身价格不变的条件下，生产成本上生产成本上升会减少利润，升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。从而使得商品的供给量增加。相相反，反，生产成本下降会增加利润，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的从而使得商品的供给量减少供给量减少 D D一般而言，一般而言，生产技术水平的提高可以降低生生产技术水平的提高可以降低生产成本，产成本，增加生产者的利润，增加生产者的利润，生产者

32、会进一步提生产者会进一步提高产量高产量1111、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、证券、期货交易内幕信息的人员，期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列进行下列（）行为，情节严重的，处（）行为，情节严重的，处5 5 年以下有期徒刑或年以下有期徒刑或者拘役，者拘役，并处或者单处违法所得并处或者单处违法所得 1 1 倍以上倍以上 5 5 倍以倍以下罚金；情节特别严重的，处下罚金；情节特

33、别严重的，处 5 5 年以上年以上 1010 年以年以下有期徒刑，下有期徒刑，并处违法所得并处违法所得 1 1 倍以上倍以上 5 5 倍以下罚倍以下罚金。金。A A散布虚假信息散布虚假信息 B B买入或者卖出该证券买入或者卖出该证券 C C从事与该内幕信息有关的期货交易从事与该内幕信息有关的期货交易 D D泄露该信息泄露该信息1212、期货从业人员在执业过程中应当（）、期货从业人员在执业过程中应当（）。A A诚实守信诚实守信1616 B B勤勉尽责勤勉尽责 C C坚持公开、公平、公正原则坚持公开、公平、公正原则 D D对期货交易各方高度负责对期货交易各方高度负责1313、跨期套利的策略包括、跨

34、期套利的策略包括_。A A正向市场牛市套利正向市场牛市套利 B B正向市场熊市套利正向市场熊市套利 C C反向市场牛市套利反向市场牛市套利 D D反向市场熊市套利反向市场熊市套利1414、期货从业人员应当具备（）、期货从业人员应当具备（）。A A投资经验投资经验 B B专业知识专业知识 C C职业道德职业道德 D D专业技能专业技能1515、关于侵权行为责任的正确描述有（）、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A A期货交易所、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担交

35、易所、期货公司承担 B B期货公司私下对冲、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，指令入市交易的行为，应当认定为无效，应当认定为无效，期货公期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失司赔偿由此给客户造成的经济损失 C C期货公司擅自以客户的名义进行交易，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户客户对交易结果不予追认的，对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公所造成的损失由期货公1717司最多承担司最多承担 80%80%D D期货公司挪用客户保证金，期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，定划转客户保证金造成客户损失的

36、，应当承担赔应当承担赔偿责任偿责任1616、期货公司风险监管指标包括（）、期货公司风险监管指标包括（）。A A净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例 B B流动资产与流动负债的比例流动资产与流动负债的比例 C C负债与净资产的比例负债与净资产的比例 D D规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求1717、期货代理作为代理期货业务的法人主体，期货代理作为代理期货业务的法人主体，其其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其其风险管理的目标是风险管理的目标是_。A A为客户提供安全可靠的投资市场为客户提供安全可靠的投资市场 B B维护市场参与的权益维护市场参与的权益 C C维护市场的稳定维护市场的稳定 D D控制政治风险控制政治风险1818、以下说法错误的有（）、以下说法错误的有（）。A A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则应当遵守的原则 B B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还退还 C C 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益期货从业人员在执业过程中获取不正当利益1818191920202121