中国票据交易系统用户操作手册-清算结算.pdf

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1、 中国票据交易系统用户操作手册-清算结算-作者:_ -日期:_ 2 中国票据交易所系统 用户操作手册 （清算结算分册）2017 年 9 月 3 目 录 第 1章 资金账户管理.4 1.1 会员资金管理.4 1.1.1 非银机构出金申请.4 1.2 账户资金查询.5 .5 .6 .7 .8 1.3 利息查询.8 1.3.1 利息支付清算查询.9 第 2章 会员清算结算.9 2.1 结算查询.9 2.1.1 结算请求查询.9 2.1.2 结算交割单查询.10 2.1.3 结算明细查询.12 2.1.4 结算汇总表查询.13 2.1.5 待结算数据统计查询.14 2.2 结算确认.15 2.2.1

2、转贴现结算确认.16 2.2.2 质押式回购结算确认.16 2.2.3 买断式回购结算确认.17 第 3章 其他操作.18 3.1 异步下载.18 3.1.1 异步查询结果下载.18 4 第 1 章 资金账户管理 1.1 会员资金管理 功能描述 机构操作员进行资金账户出金申请操作。1.1.1 会员出金申请 功能描述 系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。菜单位置 清算结算-资金账户管理-会员资金管理-会员出金申请 模块页面 图 1.1.1.1.1 会员出金申请页面 输入域 1.起始日期：必输项。默认为系统工作日。2.截止日期：必输项。默认为系统工作日。3.会员机构：非必

3、输项。4.状态：非必输项。待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。操作步骤 1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。5 图 1.1.1.1.2 会员出金申请新增页面 3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。4.点击“下载”按钮，下载列表信息。1.2 账户资金查询 功能描述 机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。功能描述 适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、

4、可用余额等。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户余额查询 模块页面 6 图 1.1.2.1.1 会员资金账户余额查询页面 输入域 1.查询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。2.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。操作步骤 在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。点击“下载”按钮，下载查询结果。功能描述 适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户明细查询 模块页面 7 图 1.1.2.2.1 会员资金账户明细查询页面 输入域

5、 1.开始日期：必输项，默认为系统工作日。2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。3.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。4.业务种类：非必输项。出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。5.收付标识：非必输项。收、付。操作步骤 1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。功能描述 会员资金账户流动性查询。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金流动性查询 模块页面 图 1.1.2.3.1 会员资金流动性查询页面

6、 8 输入域 1.当前日期：固定为系统工作日。2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。3.机构名称：非必输项。4.预计未来日期余额小于 0：非必输项。否、是。操作步骤 在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性查询。功能描述 适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户排队查询 模块页面 图 1.1.2.4.1 会员资金账户排队查询页面 输入域 1.机构名称：必输项，默认为本机构名称。操作步骤 1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。点击“重置”按

7、钮，进行重置。2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。1.3 利息查询 功能描述 进行利息支付清算查询 9 1.3.1 利息支付清单查询 功能概述 进行利息支付清单查询。菜单位置 清算结算-资金账户管理-利息查询-利息支付清单查询 模块页面 图 1.1.3.1.1 利息支付清单查询页面 输入域 1.机构名称：非必输项。2.结束日期开始：必输项，默认为系统工作日。3.结束日期截至：必输项。操作步骤 1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。点击“重置”按钮，进行重置。2

8、.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。第 2 章 会员清算结算 2.1 结算查询 功能概述 进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。2.1.1 结算请求查询 功能概述 进行结算请求查询。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算请求查询 1 0 模块页面 图 1.2.1.1.1 结算请求查询页面 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.交易日期：非必输项。3.业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购

9、首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。4.结算方式：非必输项。票款对付，纯票过户。5.成交单编号：非必输项。6.票号：非必输项。16 位数字格式。7.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方 9.请求处理状态：非必输项。待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，已撤销、待处理。10.资金清算状态：非必输项。未处理，清算在途，清算排队，已清算，清算失败。11.票据结算状态：非必输项。未处理，已锁定，票据结算成功，票据结算失败。12.异常状态：非必输项。是，否。操作步骤 1.

10、在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.结算请求查询后，点击“下载”，进行明细下载。2.1.2 结算交割单查询 功能概述 进行结算交割单查询、打印。1 1 菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算交割单查询 模块页面 图 1.2.1.2.1 结算交割单查询页面 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.交易日期：非必输项。3.业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再

11、贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。4.成交单编号：非必输项。5.票号：非必输项。16 位数字格式。6.机构名称：非必输项。默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。7.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。操作步骤 1.在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.点击“请求编号”，查看结算交割单明细。图 1.2.1.2.2 结算交割单查询页面 1 2 3.结算交割单查询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码进行业务关键要素确认。图 1.2.1.2.3 结算交割单查询页面 2.1

12、.3 结算明细查询 功能概述 进行结算明细查询。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算明细查询 模块页面 图 1.2.1.3.1 结算明细查询页面 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.交易日期：非必输项。3.业务类型：必输项。转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。1 3 4.成交单编号：非必输项。5.票号：非必输项。16 位数字格式。6.机构名称：必输项，默认为本机构名称。7.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方 操作步骤 3.在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。点击“重置”按钮

13、，进行重置。4.结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。图 1.2.1.3.2 结算明细查询页面 2.1.4 结算汇总表查询 功能概述 进行结算汇总表查询。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算汇总表查询 模块页面 1 4 图 1.2.1.4.1 结算汇总表查询页面 输入域 1.结算日期：必输项。默认为系统工作日。2.机构名称：必输项。可输入本机构或下级机构名称。默认为本机构名称。3.结算结果：必输项。结算成功、结算失败。操作步骤 1.输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。2.点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。3.点击“打印

14、”按钮，进入打印预览界面。图 1.2.页面 2.1.5 待结算数据统计查询 功能概述 进行待结算数据统计查询。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-待结算数据统计查询 模块页面 1 5 输入域 1.起始日期：必输项。需大于等于系统工作日且不能超过系统工作日后 15 天。默认为系统工作日。2.截止日期：必输项，默认为系统工作日。3.业务种类：再贴现质押式回购首期，再贴现，质押式回购到期，再贴现买断，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，到期托收（银承付款），到期托收（商承付款）。4.机构名称：非必输项。可输入本机构或下级机构名称。5.收支标志：非必输项。收

15、，支。操作步骤 1.若机构名称为空，点击“查询”按钮，使用异步查询功能导出本机构及下级机构的待结算数据。2.若机构名称不为空，点击“查询”按钮，进行单一机构待结算数据统计查询。3.点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。4.点击“下载”按钮，将列表信息导出为 EXCEL 表格。2.2 结算确认 功能概述 进行转贴现结算确认，质押式回购结算确认，买断式回购结算确认。1 6 2.2.1 转贴现结算确认 功能概述 进行转贴现结算确认。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算确认-转贴现结算确认 模块页面 图 1.2.页面 1 图 1.2.页面 2 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.

16、交易日期：非必输项。3.业务种类：固定“转贴现”。4.结算方式：非必输项。票款对付/纯票过户。5.业务编号：非必输项。6.票号：非必输项。16 位数字格式。7.机构名称：非必输项。8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。操作步骤 1.在“转贴现结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。2.2.2 质押式回购结算确认 功能概述 进行质押式回购结算确认。1 7 菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算确认-质押式回购结算确认 模块页面 图 1.2.页面 输入

17、域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.交易日期：非必输项。3.业务种类：固定“质押式回购首期”。4.结算方式：非必输项。票款对付/纯票过户。5.业务编号：非必输项。6.票号：非必输项。16 位数字格式。7.机构名称：非必输项。8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。操作步骤 1.在“质押式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。2.2.3 买断式回购结算确认 功能概述 进行买断式回购结算确认。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算确认-

18、买断式回购结算确认 模块页面 1 8 图 1.2.页面 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.交易日期：非必输项。3.业务种类：固定“买断式回购首期”。4.结算方式：非必输项。票款对付/纯票过户。5.业务编号：非必输项。6.票号：非必输项。16 位数字格式。7.机构名称：非必输项。8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。操作步骤 1.在“买断式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。第 3 章 其他操作 3.1 异步下载 功能概述

19、清算结算子系统其他会员端功能。3.1.1 异步查询结果下载 功能概述 下载异步查询结果。菜单位置 清算结算-清算结算异步查询-异步查询结果下载-异步查询结果下载 1 9 模块页面 输入域 1.作业类型：必输项。待结算数据导出，电票结算汇总异步导出，电票结算明细异步导出，电票结算请求异步导出，会员出金明细导出、会员入金明细导出，会员入金异常明细导出，会员资金流动性查询导出，结算汇总异步导出，结算明细异步导出，结算请求查询导出，资金账户明细异步导出，资金账户余额异步导出。2.作业状态：待处理，正在处理，处理完成。3.作业号：非必输项。4.提交时间：必输项。操作步骤 1.在“异步查询结果下载”页面点击“查询”按钮，进行异步作业列表查询。选中某一项作业，点击“下载”按钮，下载异步查询结果。-THE END,THERE IS NO TXT FOLLOWING.-2.