融资顾问服务协议书.pdf

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1、融资顾问服务协议书融资顾问服务协议书甲方：乙方：因甲方有融资需求，委托乙方提供全程融资顾问服务包括但不限于以股权债权融资转让、并购重组等方式为甲方引入相关合作伙伴。根据中华人民共和国民法典及相关的法律法规的规定，双方本着平等、自愿、互利、诚信的原则，经友好协商，特签订本协议书。第一条：甲方的权利与义务第一条：甲方的权利与义务1、甲方应向乙方提供真实准确、及时有效的必要信息和资料；甲方保证其提供给乙方的文件及信息中未有对与本协议有关的重大事实的错误陈述、重大遗漏或重大误导。2、甲方应根据乙方的要求，在融资过程中提供信息、人员和其他有关的协作。3、甲方应按本协议的约定向乙方支付佣金。4、在本协议有

2、效期限内，甲方不得在乙方未知晓及未书面许可的情形下，直接与乙方引荐的投资者洽谈且签订融资协议。如果发生这种情况，则视同乙方提供居间服务促成甲方与投资者达成融资协议，甲方须按本协议第五条规定向乙方支付佣金。5、甲方有权与乙方引荐之外的投资者洽谈且签订融资协议，但必须事先告知乙方。否则，如融资成功则视为乙方全部履行本协议。6、未经乙方书面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作过程中知悉的乙方的商业秘密。7、乙方向甲方推荐投资方时，甲方需在推荐函上签字盖章确认。第二条：乙方的权利与义务第二条：乙方的权利与义务1、乙方应基于专业判断，积极主动的选择多种渠道将甲方向合适的投资方推介。2、乙方应承担保

3、密的义务并签署保密承诺函，不得恶意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商业秘密，甲方书面同意或政府部门或司法部门要求的除外。3、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。4、乙方向甲方提供的服务如下：（1）协助甲方拟定相关融资材料以供潜在投资者参考；（2）将融资材料发送给潜在投资者，适时跟进，并协调甲方与潜在投资者沟通洽谈；（3）陪同甲方代表进行路演，并协助与有意投资的机构签订投资意向书；（4）积极协助甲方与签订投资意向书之投资者落实投资协议；（5）其他经甲、乙方双方书面同意相关之必要服务。第三条：服务费用第三条：服务费用1、如乙方成功为甲方融资，甲方按甲方与

4、投资方签署的正式投资协议中总融资金额的%向乙方支付融资服务佣金。甲方在收到投资方的投资款后 10 个工作日内，按资金实际到帐金额的%向乙方支付佣金。若投资方是分批向甲方支付投资款，则甲方按照每笔投资额的%向乙方支付佣金。2、乙方在履行协议义务过程中发生的尽职调查与协调融资活动所需人员、差旅、食宿费自理。如甲方要求乙方配合其某项活动，甲方应为乙方提供差旅费、食宿费报销。第四条：协议解除第四条：协议解除1、若甲方有违反本协议书所列情形之一的，乙方有权单方面解除协议，并追究甲方的违约责任；若乙方有本协议书所列情形之一的，甲方有权单方面解除协议，并追究乙方的违约责任。第五条：违约责任第五条：违约责任1

5、、双方应切实履行本协议中各自的权利和义务。2、甲方延迟向乙方支付佣金，除须继续履行外，还须以应付佣金为基数，每日支付 0.1%的滞纳金。3、本协议的变更或补充须经双方做出书面协议方能生效。4、本协议有效期内，未经乙方书面同意，甲方不得再行委托其他融资顾问机构代理融资。否则，若甲方通过第三方融资成功，视为乙方成功促成甲方融资，乙方之佣金费用依从本协议之第五条收取。第六条：免责条款第六条：免责条款1、乙方不保证能为甲方成功融资，乙方不承担任何因融资不成功给甲方带来的费用和损失。2、如因自然灾害、战争及国家法律、政策重大变化等不可预见、不可抵抗因素导致协议不能正常履行的，违约方不负违约责任。如因违约

6、方未在合理期限内通知对方并提供相应的证据，致使对方经济损失扩大的，应对对方扩大的经济损失部分承担赔偿责任。第七条：协议的效力第七条：协议的效力1、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为年。若此次融资成功，在同等条件下乙方有优先权在未来两年内为甲方提供再融资服务。2、乙方在协议有效期内向甲方推荐的投资机构，在本协议有效期满后一年内向乙方投资，费用依从本协议之第五条收取。3、甲方因变更公司名称，改变融资主体、修改项目名称以及做其他形式上的变更，均不影响甲方或其关联机构作为实质上的融资委托的协议主体，必须承担本协议中甲方的全部义务。第八条：争议解决第八条：争议解决甲乙双方如由于本协议产生争议，甲乙

7、双方应及时协商解决。协商不成时，可向甲方所在地人民法院起诉，并由败诉方承担法院受理费、律师费等诉讼费用。第九条：附则第九条：附则1、未尽事宜，经双方协商一致，签订补充协议，补充协议与本合同协议书具有同等效力。2、双方认可的来往传真、电报、会议纪要等，均为本合同协议书的组成部分，与本合同协议书具有同等法律效力。3、本合同协议书双方签字盖章即生效。本合同一式肆份，双方各执贰份。签署页：签署页：甲方（盖章）甲方（盖章）：地址：法定代表人：委托代理人：电话：传真：开 户 名：开户银行：帐号：税号：签署日期：年月日乙方（盖章）乙方（盖章）：地址：法定代表人：委托代理人：电话：传真：开 户 名：开户银行：帐号：税号：签署日期：年月日