约定购回式证券交易业务介绍(客户版).ppt
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1、海通证券股份有限公司二零一一年九月约定购回式证券交易约定购回式证券交易业务介绍业务介绍一、一、定义及流程定义及流程2二、二、主要业务规则主要业务规则三、三、业务优业务优 势势3一、一、定义定义1.1 1.1 定义定义n约定定购回式回式证券交易包括初始交易和券交易包括初始交易和购回交易两次交易。回交易两次交易。4n约定购回式证券交易是指约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除
2、指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为转给客户的交易行为。1.2 1.2 业务流程图业务流程图56二、二、主要业务规则主要业务规则72.1 2.1 投资者适当性管理投资者适当性管理7n准入条件准入条件开户资料齐全,账户规范且账户状态正常;客户资金账户内客户资金账户内资产资产500500万元以上(万元以上(含含500500万元万元)(试点期间暂限于机构客户试点期间暂限于机构客户);在公司的开户时间不少于在公司的开户时间不少于6 6个月(含个月(含6 6个月);个月);客户信誉良好,无重大
3、违约记录;不存在其它严重影响客户偿债能力的情况。n额度管理额度管理公司根据客户账户内标的证券市值及集中度管理的要求为每个客户设定最大公司根据客户账户内标的证券市值及集中度管理的要求为每个客户设定最大交易额度交易额度2.2 2.2 标的证券管理标的证券范围标的证券管理标的证券范围8n确定范围确定范围原则上从上证原则上从上证180、上证、上证50、中证、中证500及沪深及沪深300中的沪市股票,沪市中的沪市股票,沪市ETF及上及上市债券中选择。市债券中选择。n剔除以下证券剔除以下证券:该证券持有人为该证券所属上市公司的董事、监事、高级管理人员;该证券持有人为该证券所属上市公司的董事、监事、高级管理
4、人员;该证券持有人为持有该证券所属上市公司股份百分之五以上的股东;该证券持有人为持有该证券所属上市公司股份百分之五以上的股东;非流通股、限售流通股及个人客户持有的解除限售存量股。非流通股、限售流通股及个人客户持有的解除限售存量股。停牌的证券;停牌的证券;退市风险警示处理或被其它特别处理的股票;退市风险警示处理或被其它特别处理的股票;海通证券(海通证券(600837)。)。2.2 2.2 标的证券管理折扣率标的证券管理折扣率9 折扣率原则上每月定期调整一次,以折扣率原则上每月定期调整一次,以交易协议书交易协议书中确定的中确定的数值为准数值为准2.32.3交易管理交易要素交易管理交易要素n购回期限
5、:回期限:由双方协商确定,最长不超过182天n标的的证券品种:券品种:沪市上市交易的股票、ETF基金和债券,但非流通股、限售流通股和个人持有的解除限售存量股票等除外n标的的证券数量:券数量:双方协商确定;n初始交易金初始交易金额:标的证券数量*min(该标的证券5日均价,该标的证券20日均价)*折扣率;单笔交易规模不超过公司净资本的0.5%;n购回价格:回价格:每100元资金的年收益,双方协调确定n购回交易金回交易金额:初始交易金额+初始交易金额*购回价格/100*交易天数/360n违约金率:金率:双方违约需支付的惩罚金比率(日利率万分之三)n交易交易时间:每个交易日的9:30-11:30,1
6、3:00-15:00n交易履交易履约保障比例:保障比例:最低值130%、预警值160%1011112.32.3交易管理交易协议书交易管理交易协议书n签署签署交易协议书交易协议书客户进行每笔约定购回式证券交易前,须与公司书面签署客户进行每笔约定购回式证券交易前,须与公司书面签署本次交易的本次交易的交易协议书交易协议书。12122.3 2.3 交易管理交易成本交易管理交易成本n购回价格购回价格(每百元年收益每百元年收益)双方协商而定,以双方协商而定,以交易协议书交易协议书中确定的数值为准。中确定的数值为准。按实际交易天数收取。按实际交易天数收取。n交易手续费交易手续费包括印花税、经手费、过户费、证
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