2023年下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题_基金从业基础知识试题.docx

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1、2023年下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题_基金从业基础知识试题 下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业基础知识试题”。 2023年下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。 A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B建立健全规章制度，完善内部控制体系 C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 2、债券与股票的收益

2、率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等 B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10% B：20% C：40% D：50% 4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 5、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资

3、本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 6、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 7、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A前台业务系统 B后台业务系统 C后台管理系统 D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系

4、统 8、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 9、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4 B3；5 C3；4 D2；5 10、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 11、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持

5、有人参加，方可召开。A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 12、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 13、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指_价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高 14、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 15、下列关于印花税的说法，正确的

6、有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C基金买卖股票暂免征收印花税 D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 16、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 17、在我国，社保基金主要由_组成。A社会保障基金 B社会保险基金 C企业年金 D对冲基金 18、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 19、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻媒介 B证券分析师 C监

7、管机构 D员工 20、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 21、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.09 B1.12 C1.15 D1.25 22、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T

8、+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。AT+2 BT+3 CT+1 DT+723、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 24、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 25、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人 B债券发行人 C债券持有人 D中国债券登记结算公司

9、 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满1年 D基金名称存在欺诈、误导投资人 2、下面关于非上市证券的说法不正确的是_ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易 D：可以在其他证券交易市场交易 3、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量 B基金分红 C份额净值增长率 D已实现收益

10、 4、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_ A：降低 B：增加 C：不变 D：都有可能 5、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 6、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司 7、_是基金托管人尽

11、责的善后阶段。A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 8、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5 B10 C15 D20 9、下列关于创业板市场的描述正确的是_。 A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统 B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场 C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业 D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务 10、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅

12、设置为10%，从上市首日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.01 D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 11、是基金管理公司的核心业务。_ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务 D：受托资产管理业务 12、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 13、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认

13、购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 14、下列关子有价证券的说法，正确的有_。A有价证券中的股票可以视为无期证券 B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关 15、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_ A：股票 B：可转换债券 C：剩余期限超过397天的债券 D：流通不受限的证券 16、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 17、按投

14、资主体可以将股票划分为_。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 18、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_ A基金投资者；基金投资者 B基金管理人；基金管理人 C基金投资者；基金管理人 D基金管理人；基金投资者 19、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民币。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000 20、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金 21、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是

15、_。A每个开放日公告一次 B每周公告一次 C每周公告两次 D每月公告一次 22、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。 A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 23、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 24、基金管理公司的主

16、要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。A：20% B：25% C：33% D：50% 25、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人 基金从业基础知识 1.利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。 A.所得税 B.营业利润 C.实收资本D.直接计入当期利润的利得和损失 考点：基金会计核算的主要内容 答案：D 解析：利润包括收入减去费用. 基金从业试题 基金从业试题1、交易所上市债券以结算价格估值。（）A、正确B、错误C、放弃2、首次

17、发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情. 基金从业试题 基金从业试题1.交易所上市债券以结算价格估值。 ( )A.正确 B.错误 C.放弃2.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情. 基金从业资格考试 基金销售基础知识出题点归纳 基金从业资格考试 基金销售基础知识出题点归纳一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券投资基金销售人员从业考试统编教材. 基金基础知识。 如何计算开放式基金的申购费用及申购份额?申购开放式基金采用未知价法,即基金单位交易价格是在行为发生时尚未确知(但当日收市后即可计算并于下一交易日公告)的单位基金资产.