XX县总工会机关、部室、岗位廉政风险点排查表.pdf

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1、1 目 录 一、XX 县总工会机关廉政风险点排查表 二、XX 县总工会部室廉政风险点排查表 三、XX 县总工会岗位廉政风险点排查表 2 一、XX 县总工会机关廉政风险点排查表 单位廉政风险点排查表（内部职权）单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 单位名称 XX 县总工会 单位主要负责人 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 管理不到位、制度不落实的 工作环节 公务用车管理 1、填写派车单 可能存在违反公务车辆管理使用和维修规定；车辆调度未按程序办理。因不按照规定维修、保养车辆，或者不按照规定到定点

2、维修点维修、保养车辆，导致车辆受损。因对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响。2、办公室提出派车意见 3、单位领导审批 4、办公室派遣车辆 财务 预决算 1、预算编制 存在预算编制不合理的风险；存在忽略确认的风险；存在预算执行结果控制不到位的风险。不准确编报年度预决算，因而违反了财务规定。2、预算送审 3、预算执行 财务处理 1、经费收缴 存在工会经费收缴难或收不到位的风险；存在分类不够明细的风险；存在把关不严的风险。偶尔超范围支出办公经费，出现制度管理落实不到位，权力监督机制不健全。不能按法规征收工会经费，管理难度大，导致经费收缴难或收不到位。2、帐务处理 3

3、、财务报销 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）3 单位廉政风险点排查表（内部职权）单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 单位名称 XX 县总工会 单位主要负责人 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 管理不到位、制度不落实的 工作环节 物资采购 1、编制采购预算 把关不严，制度不健全，存在廉政风险。按照财务规定执行力度不够，内部物资采购管理制度不健全，使部室物资采购、发放管理工作不正常。出现公用物品采购组织不够健全，操作不够规范，管理和监督措施不到位等现象。2、各部室提交采购计划

4、3、采购申请审批 4、组织实施采购 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）4 单位廉政风险点排查表（外部职权）单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 单位名称 XX 县总工会 单位主要负责人 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 管理不到位、制度不落实的 工作环节 工会组建 1、基层单位党组织提出成立工会申请，并提交工会拟任人员名单 基层单位建会、会员发展。未能严格按照工会法相关规定建立工会组织和会员发展。对照工会法规定，要求非公企业单位组建工会，在组织宣传和实施上不到位，加大会员入会管

5、理力度不够。2、组织部、分管领导审核，并报主席会议审议 3、基层单位召开职代会或职工大会进行选举表决，并将结果报县总工会 4、县总工会根据工会法及有关规定进行审查、批复 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）5 单位廉政风险点排查表（外部职权）单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 单位名称 XX 县总工会 单位主要负责人 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 管理不到位、制度不落实的 工作环节 信访工作 1、受理 存在不按规定登记的风险；存在办理不及时、不认真的风险。因政策理解和解释不

6、准确、不全面，态度不真诚，引发一些矛盾。对信访条例学习不透，在信访接待工作中，出现未及时答复来信来访人员和上报工作。2、交办信访件，信访办跟踪督查 3、提出建议 4、处理结果告知信访人 便民维权 1、单位或个人申请 会同有关单位进行调查、核实不能履行 因制度不健全，思想不够重视，学习掌握相关政策不够，导致在接待职工劳动纠纷中不太热情、记录不够及时、比较少等问题发生。此项工作管理不到位，制度不健全，导致不能与有关部门一同参与职工调解和处理劳动争议工作的调查、核实、取证。2、相关部室会同有关单位进行调查、核实，按有关规定提出处理意见 3、答复单位或个人 4、归档立卷 主要负责人意见 单位意见（填会

7、议研究情况）（盖章）6 单位廉政风险点排查表（外部职权）单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 单位名称 XX 县总工会 单位主要负责人 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 管理不到位、制度不落实的 工作环节 劳模评选 1、根据上级文件和县委、县政府要求，提出劳模评选类型、指标分配意见后报县委 存在初推名额分配不合理的风险；存在初推类型不成比例的风险；存在推荐程序不规范的风险；不按规定、标准、程序推荐和评选。因对评选标准和相关文件规定执行的理解不透，导致评选出的劳模，其公开、公平、公正的标准度不够

8、。2、对相关单位提供的候选人名单进行调查、核实 3、县劳模评选工作领导组初审后公示 4、报县委、县政府审定 5、上报市委、市政府进行表彰 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）7 单位廉政风险点排查表（外部职权）单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 单位名称 XX 县总工会 单位主要负责人 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 管理不到位、制度不落实的 工作环节 困难职工（含农民工）帮扶 1、个人申请、基层工会审查 存在对申请人审核把关不严的风险；存在不按规定标准发放的风险；困难职工救

9、助、日常走访慰问、送温暖等活动资金在使用过程中，救助的对象条件摸不准。对救助对象审查过程中，把关不严、不细，偶尔可能会有重情面的现象发生；在帮扶救助经费审批、使用上，因有些业务不太精通，有可能违反相关规定和制度。按照 XX 县总工会困难职工帮扶中心困难职工帮扶暂行办法，对困难职工进行救助过程中，有时服务、解释工作不够到位。2、帮扶中心调查、核实 3、主席办公会议研定 4、开展帮扶活动 工会经费审查 1、经审办对本级和下级工会经费审查提出意见 存在审计不认真的风险；存在整改不彻底的风险。在审查审计过程中，对被审单位不够严，有敷衍了事的现象。在执行中国工会审计条例中，对基层工会的财务审计，发现问题

10、后整改不够及时。2、对被审查单位下发审计通知书 3、审查小组进行审计 4、下发审计意见书 5、整改验收 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）8 二、XX 县总工会部室廉政风险点排查表 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 办公室 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）公务接待 1、会计财务审核 存在把关不严，进而造成廉政风险。有些票据审核不认真，松懈麻痹，可能出现违反公务接待审批制度中的有关规定。2、审核 3、分管财务领导审批 4、财务出纳报

11、销 公务用车管理 1、填写派车单 存在超标准接待和同城请吃的风险；存在公车私用和公车私驾的风险。对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点维修点维修、保养车辆。2、办公室提出派车意见 3、单位领导审批 4、办公室派遣车辆 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）9 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 办公室 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（

12、重点是制度机制方面）文秘工作 1、收文登记 管理分工不明、职责不清、制度不完善，存在档案混乱现象。在一些机要文件收文、传阅、保管、流转等工作中，由于分工管理不明确、归档职责不清楚、制度不完善，可能造成丢失或泄密现象。2、送办公室领导拟办 3、归档立卷 4、移交档案馆 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）10 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 办公室 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）物资采购 1

13、、编制采购预算 把关不严，制度不健全，存在廉政风险。按照财务规定，执行力度不够，内部物资采购管理制度不健全，使部室物资采购、发放管理工作不正常。2、各部室提交采购计划 3、采购申请审批 4、组织实施采购 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）11 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 财务部 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）财务预决算 1、预算编制 存在预算编制不合理的风险；存在忽略确认的风险；存在

14、预算执行结果控制不到位的风险。不准确编报年度预决算，导致工会经费收支失衡。2、预算送审 3、预算执行 财务处理 1、经费收缴 存在工会经费收缴难或收不到位的风险；存在分类不够明细的风险；存在把关不严的风险。不能按法规征收工会经费，导致经费收缴难或收不到位。偶尔超范围支出办公经费，出现制度管理落实不够。2、帐务处理 3、财务报销 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）12 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 组织部 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及

15、其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）工会组建 1、基层单位党组织提出成立工会申请，并提交工会拟任人员名单 基层单位建会、会员发展。1、因指导不力、目标不明确等主观原因，出现部分基层单位建会和发展会员工作任务没有完成；2、因把关不力，督促不及时造成基层主席不符合规定要求、岗位出现空缺；3、因要求不严，管理不力，造成宣传培训工作计划没有完成；4、因制度建设不力，监督不到位，出现分管部门干部违纪现象。5、符合条件的企业未及时按照工会法要求建立工会组织；已建会的单位会员入会率达不到要求。2、组织部、分管领导审核，并报主席会议审议 3、基层单位召开职代会或职工大会进行选举表决，并将结果报县

16、总工会 4、县总工会根据工会法及有关规定进行审查、批复 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）13 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 信访办 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）信访工作 1、受理 在信访接待工作和职工劳动纠纷中，工作推诿、敷衍、拖延受理。因政策理解和解释不准确、不全面，态度不真诚，引发不必要的矛盾。对信访条例的规定学习不透，在信访接待登记过程中，出现未及时答复来信来访人员和事件上报

17、工作。2、交办信访件，信访办跟踪督查 3、提出建议 4、处理结果告知信访人 便民维权 1、单位或个人申请 会同有关单位进行调查、核实不能履行 此项工作管理不到位，制度不健全，导致不能与有关部门一同参与职工调解和处理劳动争议工作的调查、核实、取证。2、相关部室会同有关单位进行调查、核实，按有关规定提出处理意见 3、答复单位或个人 4、归档立卷 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）14 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 经济部 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行

18、环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）劳模评选 1、根据上级文件和县委、县政府要求，提出劳模评选类型、指标分配意见后报县委 存在初推名额分配不合理的风险；存在初推类型不成比例的风险；存在推荐程序不规范的风险；不按规定、标准、程序推荐和评选。因对评选标准和相关文件规定执行的理解不透，导致评选出的劳模，其公开、公平、公正的标准度不够。2、对相关单位提供的候选人名单进行调查、核实 3、县劳模评选工作领导组初审后公示 4、报县委、县政府审定 5、上报市委、市政府进行表彰 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）15 部室廉政风

19、险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 保障部 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）困难职工（含农民工）帮扶 1、个人申请、基层工会审查 存在对申请人审核把关不严的风险；存在不按规定标准发放的风险；困难职工救助、日常走访慰问、送温暖等活动资金在使用过程中，救助的对象条件摸不准。对救助对象审查过程中，把关不严、不细，偶尔可能会有重情面的现象发生；在帮扶救助经费审批、使用上，因有些业务不太精通，有可能违反相关规定和制度。按照XX 县总工会困难职工帮扶中心困难职工帮扶暂行

20、办法，在对困难职工进行救助过程中，有时服务、解释工作不够到位。2、帮扶中心调查、核实 3、主席办公会议研定 4、开展帮扶活动 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）16 部室廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 部室名称 经审办 部室负责人 XXX 分管领导 XXX 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式（重点是制度机制方面）工会经费审查 1、经审办对本级和下级工会经费审查提出意见 存在审计不认真的风险；存在整改不彻底的风险。在审查审计过程中，对被审单位不够严，有敷衍了事的现象

21、。在执行中国工会审计条例中，对基层工会的财务审计，发现问题后整改不够及时。2、对被审查单位下发审计通知书 3、审查小组进行审计 4、下发审计意见书 5、整改验收 科室互评 意见 （签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）17 三、XX 县总工会岗位廉政风险点排查表 岗位廉政风险点排查表 单位名称：XX 县总工会办公室 填表时间：XXXX 年 X 月 XX 日 姓名 XXX 性别 年龄 职务 主任 政治面貌 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 风险点 表现形式 思想道德方面 岗位职责方面 财务报销 审核 存在审核不严风险 职业道德遵守不够 导致虚报，冒领等违纪行为的发生 公务接待 安排就餐 存在超标准安排就餐风险 受外部环境影响造成行为失准 可能导致利用公款用于个人招待或单位招待管理混乱 公务用车 派车意见 存在车辆管理不严风险 受外部环境影响造成行为失准 导致公车私用、私驾现象行为发生 文秘工作 拟办意见 存在不公正、不保密风险 理论学习不够，工作作风漂浮 给工作造成不良影响 科室意见（填互评情况）（签章）分管领导 意见 主要负责人意见 单位意见（填会议研究情况）（盖章）