2023年中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知_中国银行业金融机构.docx

《2023年中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知_中国银行业金融机构.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知_中国银行业金融机构.docx（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知_中国银行业金融机构 中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“中国银行业金融机构”。 中国银监会关于促进银行业金融机构 进一步加强案件防控工作的通知 （银监发202383号） 各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司： 为促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作，提高经营管理水平，维护银行业安全稳健运行，根据相关法律法规的规定，现就对银行业金融机构实施资本

2、管理、市场准入、责任追究和联动监管约束等有关问题通知如下： 一、对大型机构（集团并表总资产为2万亿元人民币及以上的银行业金融机构，下同）和中型机构（集团并表总资产为5千亿元人民币及以上、2万亿元人民币以下的银行业金融机构，下同），按照上一年度案件风险金额占核心资本比例（百分比）的两倍提高最低资本充足率要求。其中，对新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行，该部分资本要求计入第二支柱资本要求；对不实施新资本协议的机构，该部分资本要求在8的基础上累加作为发案机构的最低资本充足率；上述资本要求原则上由监管机构每年根据实际情况进行审定。 其他银行业金融机构发生案件后，应及时确认案件损失，并在成

3、本中列支；未能及时确认案件损失并列支的，在计算资本充足率时应按照涉案金额（以下如无特别说明，金额均指涉案金额）扣减其核心资本净额。 二、大型机构1年内发生案件累计金额达到1亿元（人民币，下同）、中型机构1年内发生案件累计金额达到5千万元、其他银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1千万元的，1年内（单起案件金额达到规定数额的，1年期从案件暴露之日起计算；年度内多起案件累计金额达到规定数额的，从下一年度开始计算。下同）不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本。 三、大型机构1年内发生2起亿元以上案件或累计金额达到3亿元、中型机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元、其他银行

4、业金融机构1年内发生案件累计金额达到2千万元的，1年内不得新设境内分支机构。 四、大型机构1年内发生案件累计金额达到1亿元、中型机构1年内发生案件累计金额达到5千万元、其他银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1千万元的，1年内不得新设境外分支机构及开展境外并购活动，不得发起设立或投资入股非银行金融机构。 五、大型机构1年内发生1起亿元以上或20起百万元以上案件、中型机构1年内发生1起5千万元以上或10 起百万元以上案件、其他银行业金融机构1年内发生1起千万元以上或5起百万元以上案件的，1年内不得开办新业务。 六、银行业金融机构发生本通知第三至第五条所列情形的，银监会根据相关要求暂停受理该机

5、构相关行政许可事项的申请，并在1年后对发案机构的整改情况和内部控制进行审慎性评估后，视情况恢复受理该机构相关行政许可事项的申请。 七、严格追究银行案件领导责任，对大型机构比照中国银监会关于2023年大型银行监管工作意见（银监发 20237号）的内容执行；对中型机构和其他银行业金融机构比照同城同级大型银行分支机构标准执行，其中对法人机构可视情况采取更严格的责任追究标准；对农村合作金融机构按照农村中小金融机构案件责任追究指导意见（银监发202338号）的内容执行。 八、大型机构1年内发生1起亿元以上或5起千万元以上案件、中型机构1年内发生1起5千万元以上或10起百万元以上案件、其他银行业金融机构1

6、年内发生1起千万元以上或5起百万元以上案件的，银监会将把案件情况和有关责任认定情况向其主管的党委组织部门、地方政府及控股股东通报，作为银行领导班子考核和薪酬调整的依据。对外资银行可参照上述规定将案件情况和有关责任认定情况通报其总行、母公司和母国监管机构。 九、银行业金融机构通过自查发现案件的，可在上述规定的基础上按照中国银监会办公厅关于银行业金融机构自 查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知（银监办发2023148号）的内容适当予以区别对待。本通知自发布之日起生效，请各银监局将此通知转发至辖内银监分局和相关银行业金融机构。 中国银行业监督管理委员会 二00九年八月二十八日 银行业金融

7、机构案件防控工作联席会议制度 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度第一条为加强银行业金融机构案件防控工作的组织协调，明确责任，规范程序，提高效率，促进相关部门的沟通、协作和交流，制定本制度。 第二条. 银行业金融机构案件防控工作考评试题 银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）第1题上海银行业金融机构案件防控工作考评办法规定，案件防控工作考评实行（C）。【单选】A.一季度一评B.半年一评C.一年一. 中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类 61 中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知银监发202361号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会. 7银行业金融机构案件防控基础知识 银行业金融机构案件防控基础知识一、单项选择题1、各机构必须建立重要岗位员工（）制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。 A、轮岗B、监督C、末尾淘汰 D、竞. 银行业金融机构案件防控知识试题 银行业金融机构案件防控知识试题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策只适用于（ A ）的案件。A、自然人作案 B、内外勾结作案 C、集体作案 D、单位犯.