2023年证券从业资格考试真题卷(4).pdf

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1、2023 年证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.完全负相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 方差为 40%，期望收益率为15%，证券B的方差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合 25%A+75%B 的方差为_ A：0 B：5%C：10%D：20%2.基金头寸指基金在进行交易后的所有_账户的资金余额。A：现金类 B：非现金类 C：权益类 D：负债类 3.紧缩的货币政策主要政策手段是_ A：减少货币供应量，提高利率，加强信贷

2、控制 B：减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制 C：增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制 D：增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制 4.ETF 的申购、赎回采用_方式。A：金额申购、份额赎同 B：份额申购、金额赎回 C：金额申购、金额赎回 D：份额申购、份额赎回 5.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。A：3 B：4 C：9 D：11 6.通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A：证券登记结算公司 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券公司 7.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公

3、司总股本的_ A：10%B：15%C：5%D：20%8.为贯彻落实证券法的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于 2006 年 5 月发布实施了_ A：保荐人尽职调查工作准则 B：保荐人尽职调查工作守则 C：保荐代表人工作守则 D：保荐人法 9.、是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。A：分解技术 B：组合技术 C：整合技术 D：分析技术 10.接第 7 题，国债现货交易清算应收资金为_元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380 11.上市公司(或

4、保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。A：2 B：3 C：4 D：5 12.世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立。A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：c.美国的华盛顿 D：英国的伦敦 13.关于债券的基本性质描述错误的是_ A：债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C：债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外 D：债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权 14.基金的注册登记业务属于基金管理公

5、司_ A：投资管理业务 B：基金运营业务 C：受托资产管理业务 D：投资咨询服务 15.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的_ A：行业组织 B：政府机关 C：事业单位 D：法人机构 16.ACIIA 会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有_个。A：1 B：2 C：3 D：4 17.公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_ A：20%B：40%C：30%D：50%18.询价对象应当在年度结束后_个月内对上年度参与询价的情况进行总结。A：1 B：2 C：3 D：6 19.按照上海证券交易所交易规则规定基金、权证交易的

6、申报价格最小变动单位为_人民币，A：0.01 元 B：0.001 元 C：0.10 元 D：1 元 20.证券投资基金的营销渠道有_和代销两类渠道。A：直销 B：分销 C：银行 D：保险公司 21.如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用 _ A：K 线 B：K 线组合 C：形态理论 D：黄金分割线 22.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币_元。A：5000 万 B：1 亿 C：2 亿 D：5 亿 23.对平衡型基金认识不正确的是_ A：将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B：在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的 普通股之间进行平衡

7、 C：一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D：特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 24.封闭式基金一般采用_方式分红。A：股票股利 B：配股 C：现金 D：转股 25.以下不是证券投资基金营销特殊性的是_ A：专业性 B：服务性 C：有形性 D：适用性 26.加权股价指数不包括_ A：基期加权股价指数 B：相对加权股价指数 C：计算期加权股价指数 D：几何加权股价指数 27.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向_支付基金收益。A：基金发起人 B：基金持有人 C：基金托管人 D：基金管理人 28._指标的计算需要使用历年公司的财务报表。A：现金满足投资比率 B：现金

8、股利保障倍数 C：营运指数 D：全部资产现金回收率 29.我国证券交易所单个证券的日开盘价是_ A：交易日的第一笔成交价格 B：交易日的第一分钟加权成交价格 C：交易日开盘时的集合竞价撮合成交价 D：交易日开盘前的第一笔成交价格 30.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于_ A：亚洲债券 B：扬基债券 C：欧洲债券 D：武士债券 31.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据_分类的。A：合约所规定的履约时间不同 B：选择权的性质 C：金融期权基础资产性质的不同 D：交易标的不同 32.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起_内

9、。A：一个月 B：二个月 C：三个月 D：四个月 33.下列不属于委托人权利的是_ A：自由选择经纪商 B：自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C：对证券交易过程的知情权 D：随时变更或撤销委托 34.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括_ A：特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸 B：黄金储备、在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸 C：在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸 D：黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸 35.在常见的产品线类型中，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有

10、特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于_产品线类型。A：水平式 B：垂直式 C：混合式 D：发散式 36.接上题，需要回购融入资金是_元(不考虑各项税费)。A：3 600 B：4 600 C：600 D：635 37.由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于_ A：禁止现金替代 B：可以现金替代 C：必须现金替代 D：可能现金替代 38.发行人应在招股说明书及其摘要披露后_日内，将正式印刷的招股说明书全文文本_，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A：10，一式五份 B：15，一式五份 C：10，一式三份 D：15，一式三份 39.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现

11、金资产应当至少_以上属于该基金名称所显示的投资内容。A：65%B：70%C：75%D：80%40.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_人民币。A：8 000 万元 B：1 亿元 C：12 000 万元 D：15 000 万元 41._，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。A：1992 年 8 月 B：1992 年 9 月 C：1992 年 10 月 D：1992 年 11 月 42.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_业务。A：资金融通 B：调节头寸 C：套期保值 D：信用规范 43.对内部职工股

12、分派现金红利，深圳交易所的规定是由_派发。A：上市公司自行 B：结算公司 C：委托承销商 D：A 或 B 44.2005 年 l0 月 9 日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券 11.3 亿元和 10 亿元，熊猫债券由此诞生。A：亚洲开发银行和国际货币基金组织 B：国际金融公司和亚洲开发银行 C：世界银行和亚洲开发银行 D：国际货币基金组织和世界银行 45.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A：有效性 B：独立性 C：及时性 D：审慎性 4

13、6.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是由_家以上营业部，并且布局合理。A：10 B：15 C：20 D：25 47.保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度，自上市之日算起。A：1 B：2 C：3 D：4 48.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为_ A：自评估报告日起 1 年 B：自评估报告日起 2 年 C：自评估基准日起 1 年 D：自评估基准日起 2 年 49.下面可免纳个人所得税的是_ A：股利 B：红利 C：股息 D：金融债券利息收入 50.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在 _天内退还给基金认购者。A：15 B：30 C：60 D：90