2023年西藏证券从业资格考试真题卷(7).pdf

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1、2023 年西藏证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于头肩顶形态，以下说法错误的是_。A头肩顶形态是一个可靠的沽出时机 B头肩顶形态是一种反转突破形态 C一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜 D就成交量而言，左肩最小，头部次之，而右肩成交量最大，即呈梯状递增 2.某公司可转换债券的转换比例为 20，其普通股股票当期市场价格为 40 元。债券的市场价格为 1000 元，则_。A转换升水比率 20%B转

2、换贴水比率 20%C转换升水比率 25%D转换贴水比率 25%3.下列不属于完全竞争市场特点的是_。A产品不论有形或无形，都是同质无差别的 B没有一个企业能影响产品的价格 C每个企业既垄断又竞争 D各种生产资料可以完全流动 4.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束 12 个月后解禁流通量为_，24 个月流通量不超过_，在其之后，成为全部可上市流通股。A1%，5%B1%，10%C10%，20%D5%，10%5.在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 B实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 C实行现金

3、交割且以期货指数为交割结算指数 D实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 6.宏观分析所需的有效资料一般不包括（）。A一般生产统计资料 B金融物价统计资料 C政府的重点经济政策与措施 D企业成本统计资料 7._是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。A证券组合 C证券持有 B证券投资 D证券分类 8.适合入选收入型组合的证券有_。A高收益的普通股 B优先股 C高派息风险的普通股 D低派息、股价涨幅较大的普通股 9.趋势线被突破后，这说明_。A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 10.STRIPS 基于以下_金融工程技术。

4、A分解技术 B组合技术 C整合技术 D无套利均衡分析技术 11.一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。A认股权证的价值不变 B认股权证的价值减少 C认沽权证的价值增加 D认沽权证的价值减少 12.涨跌停板的幅度（），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。A越小 B越大 C无法判断 D以上都不对 13.熟练掌握专业技术对_更重要。A公司高层管理人员 B公司董事会成员 C公司中层管理人员 D公司基层业务人员 14.下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。A在我国证券市场上，资金量超过 100 万元的投资者被称为机构投资者 B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还

5、包括投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 15.某公司可转换债券的转换比率为 50，当前该可转换债券的市场价格为 1000 元，那么，_ A该可转换债券当前的转换平价为 50 元 B当该公司普通股股票市场价格超过 20 元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利 C当该公司普通股股票市场价格低于 20 元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利 D当该公司普通股股票市场价格为 30 元时，该可转换债券的转换价值为 2500 元 16._是根据市场利率的变化对不同期限债券的影

6、响原理进行操作。A替代掉换 B市场内部价差掉换 C利率预期掉换 D纯收益率调换 17.国务院证券委员会于_年发布了证券、期货投资咨询管理暂行办法。A1999 B1997 C2010 D2007 18._年，中国证监会同时颁布了证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A1997 B2010 C2007 D1999 19.在决定优先股的内在价值时，_相当有用。A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 20.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是_。A转折性的 GDP 变动 B高通胀下

7、GDP 增长 C宏观调控下 GDP 减速增长 D持续、稳定、高速的 GDP 增长 21.在道一琼斯指数中，公用事业类股票取自_家公用事业公司。A6 B10 C15 D30 22.一般而言，财政采用结余政策和压缩财政支出，其目的可能是_。A调节资金供求和货币流通量 B分流证券市场的资金 C调节各地区之间的财力分配 D缩小社会总需求 23.某投资者将 30000 元投资于一项期限为 4 年、年息 10%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为_元。A30000 B39930 C43923 D48315.3 24.在决定优先股的内在价值时，_相当有用。A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模

8、型 D可变增长模型 25.证券组合管理的第一步是_。A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C构建证券投资组合 D投资组合的修正 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.独立财务顾问报告应当对_进行说明和分析，发表明确意见。A收购人是否具备主体资格 B收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响分析 C收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形 D涉及要约收购的，分析被收购公司的财务状况，说明收购价格是否充分反映被收购公司价值，收购要约是否公平、合理，对被收购公司社会公众股股东接受要约提出的建议

9、 2.关联交易主要包括_。A购销商品 B买卖有形或无形资产 C各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等 D其他对发行人有影响的重大交易 3.股份有限公司发起人应当承担的法定责任有_。A发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让 B公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任 C公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任 D在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任 4.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的 20%，但未超过 30%的，应当编制详式权益变动报告书，此外还应当披露的内容包括_。

10、A取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排 B前 12 个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 C不存在规定的禁止收购情形 D能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件 5.发行人在申报文件中不得有以下_情形。A故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息的 B滥用会计政策或者会计估计的 C操纵财务报表所依据的会计记录或者相关凭证的 D其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的 6.股份有限公司的监事会成员不少于 3 人，由_组成。A股东代表 B公司职工代表 C董事会代表 D工会代表 7.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权

11、益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 5%，但未达到 20%的，应当编制简式权益变动报告书，其内容包括_。A投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B持股目的，是否有意在未来 12 个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C上市公司的名称、股票的种类、数量、比例 D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的 5%或者拥有权益的股份增减变化达到 5%的时间及方式 8.证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和_分开管理，以防止利益冲突。A经纪业务 B自营业务 C证券研究 D承销业务 9.证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外

12、，自中国证监会确认之日起 12 个月内不得参与证券承销。A以不正当手段诱使他人申购股票 B提前泄漏证券发行信息 C以不正当竞争手段招揽承销业务 D在承销过程中不按规定披露信息 10.2009 年 4 月 13 日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68 元/股的价格上网定价发行 3500 万股，承销期为 4 月175 月 17 日，公司注册股本为 7500 万股，2009 年度盈利预测中的利润总额为 2323 万元，净利润为 1711 万元。那么，（）。A加权平均法下的发行市盈率为 24.0 倍 B加权平均法下的发行市盈率为 32.6 倍 C全面摊薄法下的发行市盈率为 26.9 倍 D全面摊

13、薄法下的发行市盈率为 36.4 倍 11.在_中，独立董事应占多数并担任召集人。A战略委员会 B审计委员会 C提名委员会 D薪酬与考核委员会 12.出现下列_情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 20%D因上市公司按照股东大会批准的确定

14、价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%13.审计计划由_组成。A单项审计计划 B多次审计计划 C具体审计计划 D总体审计计划 14.当收购人有_情形时，不得收购亡市公司。A负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B最近 5 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C最近 3 年有严重的证券市场失信行为 D为自然人的，存在公司法第一百四十七条的规定情形 15.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括_。A营业网点在 40 个以上 B国债承销团成员应具备的基本条件 C注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构

15、 D总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构 16.下列属于股份有限公司董事会职权的是_。A负责召集股东大会 B决定公司的经营计划和投资方案 C制定公司的财务预算 D决定聘请和解聘公司经理 17.依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的要求，在创业板发行应当符合以下的基本条件_。A发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司 B最近两年连续盈利，且每年净利润不少于 1000 万元 C发行后股本总额不少于 3000 万元 D最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，且不存在未弥补亏损 18.企业债券上市推荐人应当符合的条件有_。A具有交易所会员资格 B具备股票主承销商资

16、格且信誉良好 C最近 3 年内无重大违法、违规行为 D负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则 19.股份有限公司股东的权利包括_。A参加或委派股东代理人参加股东大会 B对公司的经营行为进行监督 C依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配 D依照其持有的股份份额行使表决权 20.公司法关于设立股份有限公司的条件有_。A发起人符合法定人数 B发起人认购和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 C发起人制定公司章程 D有固定的生产经营场所 21.资产评估中的收益现值法通常用于_。A个别机器设备的评估 B有收益企业的整体评估 C无形资产评估 D负债的评估 22.下列各项符合证券

17、法对协议收购的规定的是_。A采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让 B以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 C在公告前可以履行收购协议 D采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 23.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过_有效控制包销风险。A扩大分销渠道 B事先评估 C制定风险处置预案 D建立奖惩机制 24.根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有_。A董事会认为必要时 B公司未弥补的亏损达到股本总额的 1/时 C单独或者合计持有公司股份 5%的股东请求时 D监事会提议召开时 25.资产评估报告的附件的内容有_。A评估资产的汇总表与明细表 B评估方法说明和计算过程 C与评估基准日有关的会计报表 D被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件