2023年辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷(3).pdf

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1、2023 年辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.风险溢价与承担的风险的大小（）。A成正比 B成反比 C无特定关系 D视情况而定 2.（）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A无为管理法 B被动管理法 C乐观管理法 D积极管理法 3.当视全体投资者所持有的最优风险证券组合为一个整体组合时，该组合与最优风险证券组合 T 在结构上_，在规模上_全体投资者所持有的风险证券的总和。A相同，等于 B相同

2、，不等于 C不同，等于 D不同，不等于 4._是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。A独立性原则 B公平对待已有客户和潜在客户原则 C独立性和客观性原则 D信托责任原则 5.（）认为收盘价是最重要的价格。A切线理论 B波浪理论 C道氏理论 D形态理论 6.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束 12 个月后解禁流通量为_，24 个月流通量不超过_，在其之后，成为全部可上市流通股。A1%，5%B1%，10%C10%，20%D5%，10%7.2006 年，在众多因素尤其是在_的积极

3、影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。A融资融券制度的推出 B人民币升值 C股权分置改革 D机构投资者的迅速发展 8.在上升趋势中，股价向下突破这个上升趋势的支撑线，通常这意味着_。A上升趋势开始 B上升趋势保持 C上升趋势已经结束 D没有含义 9.正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险，所以（）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合。A被动管理型 B主动管理型 C风险喜好型 D风险厌恶型 10.关于圆弧底形态理论说法正确的是_。A圆弧底是一种持续整理形态 B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强 C圆弧底成交量一般中间多，两头

4、少 D圆弧形又称为碟形 11.股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是股价即将（）的信号。A继续下跌 B上升 C趋于平稳 D以上都不对 12.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，下列属于数据分界线特性的是_。A对于综合指数，BIAS(10)35%为抛出时机 B对于综合指数，BIAS(10)20%为买入时机 C对于个股，BIAS(10)30%为抛出时机 D对于个股，BIAS(10)-15%为买入时机 13.KDJ 指标的计算公式考虑的因素是_。A开盘价、收盘价 B最高价、最低价 C开盘价、最高价、最低价 D收盘价、最高价、最低价 14._对任意

5、证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。A资本市场线方程 B证券特征线方程 C证券市场线方程 D套利定价方程 15.（）形式下，租入的固定资产并不作为固定资产入账，相应的租赁费作为当期的费用处理。A经营租赁 B融资租赁 C临时租赁 D长期租赁 16.（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。A遵纪守法 B谨慎客观 C勤勉尽职 D公正公平 17.应用收益现值法对资产进行评估时，是以资产投入使用后（）为基础的。A连续运作 B连续折旧 C连续获利 D连续增值 18.形成“内部人控制”的资产重组方

6、式的是_。A交叉控股 B股权协议转让 C股权回购 D表决权信托与委托书 19.涨跌停板的幅度（），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。A越小 B越大 C无法判断 D以上都不对 20.（）的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况。A普通缺口 B突破缺口 C持续性缺口 D消耗性缺口 21._决定股价的移动。A多方力量大小 B多空双方力量大小 C空方力量大小 D多空双方价格走势 22.以追求基本收益最大化为目标的证券组合属于_。A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 23.在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是_阶段的主要工作。A确定证券投资政策 B进行证券投资

7、分析 C组建证券投资组合 D投资组合的修正 24.提出套利定价理论的是_。A马柯威茨 B夏普 C罗斯 D罗尔 25.未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由_来度量。A未来可能收益率 B期望收益率 C收益率的方差 D收益率的标准差 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.基金资产估值需要考虑的因素有_。A估值频率 B交易价格 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性 2.在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括_。A道氏理论 B移动平均法 C低市盈率法 D股利贴现模型 3.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注_等方面。A

8、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构 B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务 C 公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权 D公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权 4.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括_。A基金管理公司的董事长 B基金管理公司的总经理、副总经理 C基金管理公司的督察长 D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 5.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括_。A商业银行 B证券公司 C证券

9、投资咨询机构 n 专业基金销售机构 6.基金管理人的职责包括_。A基金的投资管理 B基金营销 C基金估值 D基金复核 7.基金估值过程中可能发生的风险点有_。A估值计算方法错误 B估值操作程序错误 C估值系统参数设置错误 D估值系统导人数据错误 8.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括_。A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定 B健全投资决策授权制度 C投资决策应当有充分的投资依据 D建立投资风险评估与管理制度 9.QD面临的投资风险包括_。A汇率风险 B国别风险 C市场风险 D流动性风险 10.下列_属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书 B年度报告 C半年度报告 D基金份额发售

10、公告 11.根据股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度，将股票市场分为_。A弱势有效市场 B强势有效市场 C半强势有效市场 D半弱势有效市场 12.关于 QD基金的信息披露，下列说法错误的有_。AQD基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 B 投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果 C所有的 QD基金都应每周计算并披露一次净值信息 DQD基金的净值应在估值日后次日披露 13.所谓“双低”，是指_。A低股利支付率 B低市净率 C低

11、资产负债率 D低市盈率 14.可以召集基金份额持有人大会的有_。A基金管理人 B基金托管人 C代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 D基金管理公司董事会 15.下列费用中，不列入基金费用的项目有_。A基金份额持有人大会费用 B处理与基金无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的费用 D货币市场基金的销售服务费 16.下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是_。A组织拟订基金业自律规则和业务标准 B草拟或审议证券投资基金业务有关规则 C负责基金业务数据统计分析 D组织影子定价和权证估值 17.基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 18.下列关于 ETF 申购

12、和赎回的原则的说法中，正确的是_。A场内申购赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式 B场外申购采用份额申购、份额赎回的方式 C场外申购赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金 D申购、赎回申请提交后不得撤销 19.下列属于基金运作内容的有_。A基金的市场营销 B基金资产的托管 C基金份额的登记 D基金的信息披露 20.基金财产保管的墓本要求包括_。A保证基金资产的安全 B保证基金资产的保值增值 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 21.下列对无差异曲线的特点的描述，错误的有_。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交 B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 C同一条无差异曲

13、线上的组合给投资者带来的满意程度不同 D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 22.在我国，基金的会计核算由_负责。A证券公司 B中国证券登记结算公司 C基金管理公司 D基金托管银行 23.保本基金的分析指标主要包括_。A保本期 B保本比例 C赎回费 D安全垫 24.封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。A申请 B核准 C发售 D备案和公告 25.下列关于期末可供分配利润的说法，正确的有_。A是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 B是指期末可供基金进行利润分配的金额 C如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分 D如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)