2023年云南基金从业资格考试模拟卷.pdf

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1、2023 年云南基金从业资格考试模拟卷 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国目前的基金销售法律法规体系以_为核心。A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 基金公司管理条例 2.债券基金 A 的久期为 3 年，债券基金 B 的久期为 2 年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度大 B债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A

2、 比 B 下降幅度小 C债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度小 D债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度大 3.ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少（）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3 B5 C8 D10 4.基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算 B服务对象 C服务内容 D服务程序 5.在我国，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A3 B5 C10 D15 6.债券票面利率又称为（）。A约定收益率 B名义利率 C持有期收益率 D实际收益率 7._是基金销售机构从市场和投资

3、者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A基金的市场营销 B基金的运作管理 C基金的收益分配 D基金的运作监管 8.我国目前只能由_担任基金管理人。A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 9.货币市场基金收益公告主要包括_。A每千份基金净值和日均收益率 B每万份基金净收益和 7 日年化收益率 C每份基金净收益和年平均收益率 D每份基金净值和半年平均收益率 10.某封闭式基金的市场价格为 1.800 元，基金份额净值为2.000 元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为_。A折价 10%B折价 11%C溢价 10%D溢价 11%11.对于完全按照有关指数

4、的构成比例进行证券投资的基金品种，基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 5%B基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 12.我国证券投资基金法于_开始实施。A2003 年 7 月 14 日 B2005 年 1 月 1 日 C2002 年 8 月 1 日 D2004 年 6 月 1 日 13.与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A相同 B较低 C

5、较高 D无法比较 14.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 15.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。A3 B6 C9 D12 16._是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 17.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达

6、到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 18.封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 19.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 20.下列各基金类型中，投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是_。A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 21.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值 B账面价值 C

7、清算资金 D实际价值 22.基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。A承诺收益或者承担损失 B预测该基金的证券投资业绩 C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 23.巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。A6%B10%C15%D20%24.普通股票股东是否享有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 25.下列各项中，_属于基金运作披露的信息。A招募说明书 B基金合同 C基金资产净值 D基金份额发售公告 二、多项选择题（共 25

8、 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.下列关于集合计划的描述正确的是_。A限定型产品的风险收益水平与债券型基金相似 B限定型产品的风险收益水平与股票型基金相似 C非限定型产品的风险收益水平较高 D非限定型产品的风险度较低 2.基金与信托的关系是_。A本质上是相同的 B基金只是金融信托的一种 C信托的业务范围更广泛 D信托计划流动性较强 3.基金与保险投资产品的不同是_。A投资目标不同 B保险的预期风险收益水平较低 C投资门槛不同 D流动性和灵活性不同 4.广义的有价证券包括：_ A虚拟证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 5.按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：_

9、A公司(企业)证券 B法人证券 C金融证券 D政府证券 6.有价证券具有：_ A投资性 B收益性 C融资性 D流动性 7.股票的市场价格通常与哪些因素有关：_ A公司的所有制性质 B公司的经营状况和盈利水平 C公司的存续期限 D政治、社会、经济等外部因素 8.基金性质的机构投资者包括：_ A证券投资基金 B社保基金 C私募基金 D社会公益基金 9.证券投资基金的主要特征是_ A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C利益共享、风险共担 D严格监管、信息透明 10.证券投资基金的集合理财、专业管理表现在_ A汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本 B基金管理人

10、一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 C将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务 D集中研究基金收益分配 11.影响债券利率的因素有：_ A借贷资金市场利率水平 B商业银行 1 年期定期存款利率 C发行人的信用状况 D债券期限长短 12.下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点_ A美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散 D越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源 13.基金的当事人包括_ A份额持有者 B注册登记机构 C托管人 D管理人 14.按投

11、资市场的不同，股票型基金可分为_几大类。A国内股票型基金 B国外股票型基金 C全球股票型基金 DQDII 15.关于基金周转率的说法，正确的是_。A基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标 B等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比 C周转率为基金平均持股时间 D一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有 16.作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别_。A债券型基金收益的稳定性不如债券 B债券型基金没有确定的到期日 C投资风险不同 D投资对象完全不同 17.基金管理公司内部控制的基本要素包括_。A控制环境 B信息沟通 C风险评估 D人员变动 18.基金管理公司

12、内部控制应当遵循_。A健全性原则和有效性原则 B适当控制原则 C相互制约原则 D成本效益原则 19.在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为_三大类。A基金当事人 B基金市场服务机构 C监管和自律组织 D基金公司 20.债券型基金的主要投资风险包括_。A利率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险 21.按照基金法的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：_。A分享基金财产收益 B参与分配清算后的剩余基金财产 C按照规定要求召开基金份额持有人大会 D对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 22.基金的主要收益来源有_。A股票的红利收益 B债券利息收入 C资本利得收入 D银行存款利息收入 23.基金的运作主要包括：A基金营销 B基金募集与交易 C基金投资运作 D基金后台管理 24.基金管理人可以委托_代理开放式基金份额的发售。A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 25.基金收入中的投资收益包括_。A买卖股票、债券、基金等实现的差价收益 B因股票、基金投资等获得的股利收益 C存款利息收入 D买入返售金融资产收入