2023年安徽期货从业资格考试真题卷(1).pdf

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1、2023 年安徽期货从业资格考试真题卷（1）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 A.1 B.2 C.3 D.4 2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3个会计年度中，应至少 1 年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_ A.3000 万元 B.5000 万元 C.8000 万元 D

2、.1 亿元 3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币_ A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元 4.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为_的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动 A.实行会员分级结算制度的期货交易所 B.实行会员统一结算制度的期货交易所 C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所 D.实行保证金结算制度的期货交易所 5.下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是_ A.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业

3、务管理制度和风险管理制度等 B.注册资本不低于人民币 3000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上 D.控股股东和实际控制人持续经营 2 个以上完整的会计年度 6.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.10 个 7.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近_内未出现严重的期货交易、结算风险事件 A.2 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年 8.期

4、货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_会计年度每季度末客户权益总额情况表 A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个 9.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，净资本的计算公式为_ A.净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金 B.净资本净资产资产调整值负债调整值 C.净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金其他调整项 D.净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金/其他调整项 10.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_ A.主要部门负责人情况表 B.高级管理人员情况表 C.职工工资情

5、况表 D.从业人员情况表 11.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的_机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准 A.风险防范和效益增长 B.风险监控和资本补足 C.风险监控和信息披露 D.信息披露和资本补足 12.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_ A.相应增加预计负债金额 B.相应核减净资本金额 C.相应增加保证金金额 D.相应核减净资产金额 13.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司_的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标 A.净资产 B.固定资产

6、 C.流动资产 D.总资本 14.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.8 年 15.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前_的风险监管指标持续符合规定的标准 A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月 16.期货公司持有的金融资产，按照_采取不同比例进行风险调整 A.流动性和可回收性情况 B.分类和账龄 C.分类和流动性情况 D.账龄和变现性情况 17.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为_ A.该期货公司住所地

7、 B.该分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.中国证监会指定的地点 18.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_月末的期货公司风险监管报表 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月 19.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括_ A.具有经济管理工作 3 年以上经验 B.具有从事期货、证券等金融业务 3 年以上经验 C.具有从事法律、会计业务 3 年以上经验 D.具有大学专科以上学历 20.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行_

8、A.风险性测试 B.常规性测试 C.敏感性测试 D.系统性测试 21.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司进行现场检查 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个 22.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于_年 A.1 B.3 C.5 D.20 23.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生_以上变化的业务 A.5%B.10%C.20%D.60%24.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持_个月的，风险预警期结束 A.1 B.2 C.3 D.5 25.中国证

9、监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ A.80%B.90%C.120%D.150%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存 _的影像资料 A.张某的头部正面照 B.张某身份证正反面扫描件 C.张某和其客户经理的合影 D.张某的开户录音 2.张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户

10、手续时，应当_ A.本人亲自办理开户手续 B.可以委托代理人代为办理开户手续 C.必须亲自签署开户资料 D.可以委托代理人签署开户资料 3.下列_的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10万元以下罚金 A.期货业协会 B.期货公司 C.证券业协会 D.证券期货监督管理部门 4.当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险 5.证券公司可以接受以下_的委托从事中间介

11、绍业务 A.本公司控股的期货公司 B.本公司全资拥有的期货公司 C.由同一机构控制的期货公司 D.由同一机构参股的期货公司 6.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_ A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.从事外国期货交易的商业银行 C.期货交易所的期货公司结算会员 D.期货投资咨询机构 7.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员有_ A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 8.期货公司

12、任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交_ A.相关会议的决议 B.相关人员的任职资格核准文件 C.任职决定文件 D.高级管理人员职责范围的说明 9.下列需要具备期货从业人员资格的有_ A.期货公司董事长和监事会主席 B.期货公司总经理 C.财务负责人、营业部负责人 D.期货公司法定代表人 10.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见 A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏 C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有

13、关风险监管指标管理规定 11.期货公司实际控制人发生_情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告 A.变更名称 B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组 D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在_等方面予以配合 A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓 13.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防

14、止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有_ A.限制入金、出金 B.限制开仓 C.限期平仓 D.提高保证金标准 14.下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有_ A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 15.期货交易所因_而解散 A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭 16.保障基金管理机构应当定期编报保

15、障金的_报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部 A.筹集 B.管理 C.使用 D.监督 17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 3 倍以下的罚款 A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 18.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转 A.向公司董事、监事支付报酬 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金

16、D.为客户支付手续费、税款 19.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案 A.中国银监会 B.中国金融期货交易所 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国人民银行 20.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成_ A.投资建议 B.对投资者的获利保证 C.投资意见 D.对投资者的利益保证 21.期货公司会员违反投资者适当性制度的

17、，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有_ A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格 22.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_ A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量 C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格 D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落 23.甲获得从业资格考试合格证明。2008 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业

18、资格申请。但经过调查，发现甲在 2006 年 3 月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司_ A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请 C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲 24.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下_材料 A.停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协会规定的其他材料 25.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答以下问题：若期货公司欲申请停业，下列_事项属于其应当妥善处理的 A.客户的保证金或者其他财产 B.清退客户 C.成立清算组 D.转移客户