2023年陕西期货从业资格考试真题卷(5).pdf

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1、2023 年陕西期货从业资格考试真题卷（5）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.1982 年 10 月 1 日，_合约在芝加哥期货交易所上市，为其他商品期货和金融期货交易开辟了新的领域，引发了期货交易的又一场革命 A.外汇期货 B.价值线综合指数期货 C.国民抵押协会债券(GNMA)期货 D.美国长期国债期货期权 2.芝加哥期货交易所于_推出了标准化合约，并实行了保证金制度 A.1851 年 B.1865 年 C.1874 年 D.1882 年 3._芝加哥

2、期货交易所结算公司(BOTCC)成立，从此，现代意义上的结算机构出现了 A.1848 年 B.1865 年 C.1882 年 D.1925 年 4.芝加哥商业交易所的英文缩写是_ A.COMEX B.CME C.BOT D.NYMEX 5.我国对期货市场开始第二轮治理整顿是在_ A.1992 年 B.1993 年 C.1998 年 D.2000 年 6.下列不属于期货交易所特性的是_ A.高度分散化 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范比 7.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是_ A.期货价格的超前性 B.占用资金的不同 C.收益的不同 D.期货合约条款的标准化 8.对期货

3、合约的标准化，不正确的说法是_ A.使期货合约具有很强的市场流动性 B.简化了交易过程 C.提高了交易成本 D.提高了交易效率 9.早期的期货市场实质上属于远期交易，其交易特点是_ A.实买实卖 B.买空卖空 C.套期保值 D.全额担保 10.期货市场具有高收益、高风险的特点，原因在于_ A.合约标准化 B.对冲机制 C.每日无负债结算制度 D.杠杆机制 11.期货市场高风险的主要原因是_ A.非理性投机 B.杠杆效应 C.对冲机制 D.价格波动 12.由于期货价格具有较强的预期性、连续性和公开性，使得期货价格具有一定的_ A.期间性 B.权威性 C.跳跃性 D.滞后性 13.下列关于期货交易

4、的说法，不正确的是_ A.期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益 B.期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C.期货交易以现货交易为基础 D.期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动 14.在期货交易中，起到杠杆作用的具体制度是_ A.涨跌停板制度 B.当日无负债结算制度 C.保证金制度 D.大户报告制度 15.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是_ A.便利了期货合约的连续买卖 B.使期货合约具有很强的市场流动性 C.增加了交易成本 D.简化了交易过程 16.期货交易的“杠杆机制”指的是_ A.期货交易者既可以买人建仓也可以卖出建仓 B.期货交易者可以通过与建

5、仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C.期货交易在每个交易日结束后对当天盈余状况进行结算 D.期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资 17.下列关于期货交易与远期现货交易的说法，不正确的是_ A.均采用集中交易、公开竞价等交易形式 B.均属于远期交易 C.合约均可转让 D.信用风险一样小 18._实行每日无负债结算制度 A.现货交易 B.远期交易 C.分期付款交易 D.期货交易 19.下列关于衍生品交易描述不正确的是_ A.期货交易是衍生品交易的一种重要类型 B.并非所有的衍生品交易都在交易所内进行 C.衍生品交易所内的交易规模要比场外交易市场的交易规模大得多 D.代表性的衍生品市场有远期

6、、期货、期权和互换四种 20.期货合约是在_的基础上发展起来的 A.互换合约 B.期权合约 C.调期合约 D.现货合同和现货远期合约 21.对期货交易在衍生品交易中的地位，以下说法不正确的是_ A.期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B.期货市场转移风险的效果低于远期和互换等衍生品市场 C.其他衍生品的定价往往参照期货价格进行 D.其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 22.与其他衍生品相比，期货交易的特点不包括_ A.信用风险大 B.价格发现功能强 C.交易成本低 D.信用风险小 23._必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行 A.期货交易 B.现货交易 C.

7、商品交易 D.远期交易 24.下列选项中，不属于期货交易基本特征的是_ A.双向交易和对冲机制 B.商流和物流的时空统一性 C.保证金交易 D.当日无负债结算制度 25.对于期货交易来说，保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就_ A.越大 B.越小 C.越不确定 D.越稳定 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_ A.原油 B.汽油 C.丙烷 D.取暖油 2.1988 年初，_等部门根据中央领导的指示，组织力量开始进行期货市场研究，并成立了期货市场研究小组，系统地研究了国外期货市场的现状

8、和历史，组织人员到国外期货市场进行考察研究，积累了大量有关期货市场的理论知识 A.国务院发展研究中心 B.财政部 C.国家体改委 D.商业部 3.全球主要的铝期货交易市场是_ A.伦敦金属交易所 B.纽约商业交易所 C.东京商品交易所 D.韩国期货交易所 4._是世界上最具影响力的能源产品交易所 A.芝加哥商业交易所 B.伦敦国际石油交易所 C.纽约商业交易所 D.芝加哥商品交易所 5.下列属于金融期货类商品_ A.德国马克期货 B.黄金期货 C.美国国库券期货 D.日经指数期货 6.对目前中国期货市场存在的问题描述正确的是：_ A.投资主体力量不均衡、市场投机较盛 B.市场监管不够完善 C.

9、期货品种不够丰富 D.市场的国际化程度低 7.金融期货交易所的成立和股票指数期货的推出，对于深化金融体制改革具有重要意义，同时也标志着中国市场进入了哪几种期货共同发展的阶段?_ A.商品期货 B.利率期货 C.外汇期货 D.金融期货 8.期货市场在宏观经济中的作用包括_ A.促进本国经济的国际化发展 B.调节市场供求 C.减缓价格波动 D.有助于市场经济体系的建立与完善 9.我国期货交易所总经理具有的权力不包括_ A.决定期货交易所员工的工资和奖惩 B.决定期货交易所的变更事项 C.审议批准财务预算和决算方案 D.决定专门委员会的设置 10.关于金属期货，下列说法正确的有_ A.最早的金属期货

10、交易诞生于英国 B.1876 年成立的伦敦金属交易所开金属期货交易之先河 C.1899 年，伦敦金属交易所将每天上下午进行两轮交易的做法引入铜、锡交易中 D.至今，伦敦金属交易所的期货价格依然是国际金属市场的晴雨表 11.目前，美国期货市场的交易品种最多、市场规模最大，位居世界前列的期货交易所主要有_ A.CBOT B.CME C.IPE D.NYMEX 12._有铝期货合约上市交易 A.英国伦敦金属交易所 B.美国纽约商业交易所 C.大连商品交易所 D.上海期货交易所 13.目前在上海期货交易所上市的期货品种有_ A.铜、铝、锌 B.天然橡胶 C.燃料油 D.黄金 14.在我国，_只对会员进

11、行结算，期货公司会员对客户进行结算 A.郑州商品交易所 B.大连商品交易所 C.上海期货交易所 D.中国金融期货交易所 15.我国的菜籽油期货合约和棕榈油期货合约分别是在_进行交易 A.郑州商品交易所 B.上海期货交易所 C.大连商品交易所 D.中国金融期货交易所 16.目前，世界上的有色金属期货交易主要集中在_ A.伦敦金属交易所 B.纽约商业交易所 C.东京工业品交易所 D.芝加哥商业交易所 17.国际期货市场上，期货市场的主要机构投资者有_ A.对冲基金 B.商品投资基金 C.养老基金 D.养老保险 18.国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列_层次 A.结算机构对结算会员进行结算 B

12、.结算会员与非结算会员之间的结算 C.非结算会员对客户的结算 D.结算机构对客户的结算 19.国际期货市场的持仓限额及大户报告制度的实施呈如下特点_ A.交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持 仓报告标准 B.通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低 C.持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向交易所申请豁免 D.持仓限额针对所有头寸 20.美国期货市场利率期货交易主要集中在_ A.CME B.CBOT C.LIFFE D.TSE 21.目前，我国上海期货交易所上市的期货品种

13、包括_等 A.铝 B.天然橡胶 C.黄金 D.胶合板 22.上海期货交易所的_报价已经为国家所认可，成为资源定价的依据 A.棉花 B.铜 C.天然橡胶 D.铝 23.会员制和公司制期货交易所的区别是_ A.设立的目的不同 B.适用的法律责任不同 C.适用法律不尽相同 D.资金来源不同 24.在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是_ A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改 B.监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C.有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D.可以建议董事会和理事会开除或停止会员资格 25.期货交易所会员资格的获得方式主要有_ A.以交易所创办发起人的身份加入 B.接受发起人的转让加入 C.依据期货交易所的规则加入 D.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入