2023年上海自学考试考试考前冲刺卷(3).pdf

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1、2023 年上海自学考试考试考前冲刺卷（3）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。_ A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格 2.以下不属于税收具有的特征的是_ A强制性 B无偿性 C灵活性 D固定性 3.可转换证券实际上是一种普通股票的_ A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 4.股票市场资金量的供给是指_ A能够进入股市购买股票的资金总量 B能够进入

2、股市的资金总量 C二级市场的资金总量 D一级市场的资金总量 5.道一琼斯分类法把大多数股票分为_ A三类 B五类 C六类 D十类 6.某股上升行情中，KD 指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价_ A需要调整 B是短期转势的警告讯号 C要看慢线的位置 D不说明问题 7.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是_ A股价变化领先于赢利变化 B股价变化滞后于赢利变化 C股价变化同步于赢利变化 D股价变化与赢利变化无直接关系 8.MACD 指标出现顶背离时应_ A买入 B卖出 C观望 D无参考价值 9.外盘大于内盘，通常股价会_ A上涨 B下跌 C盘整 D无法判断 10.费波纳奇数列正

3、确的排列是_ A1，3，5，7 B2，4，6，8 C2，3，5，8 D1，2，3，6 11.构建证券组合的原因是_ A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益 12.证券组合管理的具体内容包括_ A计划、选择、执行、监督 B汁划、分析、选择、监督、评价 C计划、分析、选择时机、修正、评价 D计划、选择时机、选择证券、监督 13.证券问的联动关系由相关系数 来衡量，的取值总是介于-1 和 1 之间，的值为正，表明_ A两种证券间存在完全的同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向的联动关系 14.通常，

4、认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_ A市场指数型证券组合 B收入型证券组合 C平衡型证券组合 D增长型证券组合 15.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是_ A严重的通货膨胀是很危险的 B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C通货膨胀有时能够刺激股价上升 D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 16.基本分析流派对待市场的态度是_ A市场有时是对的，有时是错的 B市场永远是对的 C市场永远是错的 D不置可否 17.适合人选收入型组合的证券是_ A高收益的普通股 B高收益的债券 C高派息风险的普通股 D低派息、股价涨幅较大的普通股 18.买入债券后持有一端

5、时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 19.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金_ A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 20.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_ A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 D短期资金市场和长期资金市场 21.下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 22.利率期限结构的形成主要是由_ A对未来利率变化方向的预期决定的 B流

6、动性溢价决定的 C市场分割决定的 D市场供求关系决定的 23.当出现高通胀下 GDP 增长时，则_ A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D国民收入和个人收入都将快速增加 24.债券和股票的相同点在于_ A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资阶段 25.下列不是按会计准则编制的是_ A将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D无形资产摊销和开办费摊销基本

7、上是估计的，但这种估计未必正确 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.评定债券等级时应考虑_ A中介机构信誉 B发行者资信 C发行者偿债能力 D投资者承担的风险 E监管机构监管力度 2.影响汇率波动的因素包括_ A国际收支差额 B两国货币含金量之比 C利率水平 D一国经济实力 E财政货币政策 3.我国基金投资对象和范围限于_ A国债 B公司债券 C金融债券 D国内发行上市的股票 E短期商业票据 4.投资者认购债券的价格有_ A 平价 B 中间价 C 折价 D 市价 E 溢价 5.金融市场的构成要素有 _ A参与者 B交易工具 C中介 D价格 E组织机构

8、 6.金融市场中介包括 _ A信用评级机构 B咨询服务公司 C投资银行 D证券公司 E证券交易所 7.属于原生金融工具的有 _ A股票 B债券 C票据 D金融期货 E证券基金 8.优先股的优先权表现在 _ A优先参与公司经营 B优先认购股票 C优先分配公司剩余财产 D优先参与剩余利润分配 E优先分配股息 9.股票按公众对股票的评价可分为 _ A蓝筹股票 B周期性股票 C成长性股票 D防守性股票 E投机性股票 10.债券的基本要素包括 _ A面值 B债务人和债权人 C价格 D还本期限 E票面利率 11.债券按发行主体可分为 _ A 政府债券 B 公司债券 C 金融债券 D 公募债券 E私募债券

9、12.外汇包括 _ A 外国货币 B 外币有价证券 C 黄金 D CD单 E外币支付凭证 13.基础性金融工具主要包括 _ A利率 B外汇汇率 C股票价格 D股票指数 E商品期货价格 14.汇率从外汇业务与外汇管理角度分析，可分为 _ A固定汇率和浮动汇率 B基础汇率和套算汇率 C即期汇率和远期汇率 D买入汇率和卖出汇率 E官方利率和市场利率 15.狭义的金融市场包括_ A以票据和有价证券为金融工具的融资活动 B黄金外汇交易 C企业间的租赁交易 D金融机构间的同业拆借 E个人的存款活动 16.影响债券定价的因素有_ A 金融市场资金供求状况 B 市场利率水平 C 发行公司资信状况 D政府金融政

10、策 E中介机构信誉 17.同业拆借拆人资金可用于_ A弥补清算票据交换的头寸不足 B发放固定资金贷款 C弥补联行汇差的头寸不足 D发放流动资金贷款 E解决临时性、季节性周转资金不足 18.股票发行市场的参与者包括_ A股票发行人 B股票投资者 C保证人 D签证人 E证券中介机构 19.关于开放式基金和封闭式基金，正确的是_ A开放式基金变现能力比封闭式基金强 B开放式基金获利能力比封闭式基金强 C通过发行新的基金证券可以扩大开放式基金资金规模 D在封闭期内，封闭式基金资金规模不可变化 E通过投资者购回本金可以缩小开放式基金资金规模 20.与资本市场相比，货币市场_ A风险低 B风险高 C收益稳

11、定 D收益波动大 E流动性强 21.期权买入者会在_时执行期权。_ A标的资产市场价格低于看涨期权执行价格 B标的资产市场价格高于看涨期权执行价格 C标的资产市场价格低于看跌期权执行价格 D标的资产市场价格高于看跌期权执行价格 E标的资产市场价格与期权执行价格相等 22.金融互换产生于_基础上。_ A 商业信用 B 平行贷款 C 同业拆借 D 背对背贷款 E外汇交易 23.世界主要的两个互换交易中心是_ A伦敦 B纽约 C东京 D法兰克福 E苏黎世 24.银行承兑汇票的发行市场涉及的票据行为有_ A 出票 B 承兑 C 贴现 D 再贴现 E 付款 25.金融市场自由化趋势表现为_的自由化。_ A 市场准入 B 交易价格 C 交易中介 D 交易方式 E金融监管