国际贸易原理09国际要素流动.ppt

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1、9、国际要素流动你能否举出要素流动的例子？9-1 国际要素流动概述国际要素流动概述要素要素要素收益的国际差异要素收益的国际差异要素的国际流动要素的国际流动Cf:要素流动与商品流动：要素流动与商品流动：要素流动与商品流动间存在要素流动与商品流动间存在着互补的关系：在两者可以着互补的关系：在两者可以开放地互换条件下，流动的开放地互换条件下，流动的成本决定了流动对象的选择。成本决定了流动对象的选择。45线商商品品流流动动成成本本要素流动成本要素流动成本选择要素流动选择商品流动9-2 劳动力的国际流动劳动力的国际流动9-2-1 劳动力国际流动的经济效应劳动力国际流动的经济效应9-2-2 劳动力国际流动

2、的公共财政影响劳动力国际流动的公共财政影响对劳动力流出国来讲，移民可能对国家造成公共财政的损失。对劳动力流出国来讲，移民可能对国家造成公共财政的损失。对劳动力流入国来讲，移民并不会造成公共财政的损失。对劳动力流入国来讲，移民并不会造成公共财政的损失。9-2-3 劳动力国际流动的外部效应劳动力国际流动的外部效应知识利益、人口密集、社会摩擦知识利益、人口密集、社会摩擦思考：思考：以下哪种情况的移民对美国的净税收贡献最大？哪个最小？以下哪种情况的移民对美国的净税收贡献最大？哪个最小？a.2000年前后的政治移民年前后的政治移民b.1980年左右到达的电子工程师年左右到达的电子工程师c.1990年左右

3、移民的早期移民的祖父母年左右移民的早期移民的祖父母劳动力国际流动的经济效应劳动力国际流动的经济效应2.02.84.04.8A国国B国国SDSD工资工资（美元（美元/小时）小时）工人人数工人人数abcdeLL1、移民工资与就业增长获得供、移民工资与就业增长获得供给曲线之上的利益给曲线之上的利益d+e2、因、因S减少、工资增长，留下减少、工资增长，留下的工人获得的工人获得c，雇主损失利益，雇主损失利益d1、工人因工资减、工人因工资减少，损失利益少，损失利益a2、雇主因工资减、雇主因工资减少、工人增多，获少、工人增多，获得利益得利益a+bA国国B国国移民移民工人工人-a留下来的工人留下来的工人+c+

4、(d+e)雇主雇主+(a+b)雇主雇主-(c+d)+b-d9-3 技术的国际流动技术的国际流动9-3-1 技术流动的客体技术流动的客体9-3-2 技术贸易的主要形式技术贸易的主要形式9-3-3 国际技术贸易理论国际技术贸易理论许可证贸易许可证贸易、特许专营特许专营、技术咨询与服务技术咨询与服务专利、商标、版权、专有技术专利、商标、版权、专有技术（1）对外投资）对外投资技术转让选择理论技术转让选择理论（2）比较利益与技术转让）比较利益与技术转让（3）技术转让的交易模型）技术转让的交易模型（1）许可证贸易：某项技术所有者作为许可方向被许可方通）许可证贸易：某项技术所有者作为许可方向被许可方通过签订

5、技术转让合同有偿转让该项技术的使用权的贸易方式。过签订技术转让合同有偿转让该项技术的使用权的贸易方式。独占许可证协议：在规定的地区内，接受方在协议有效期内对独占许可证协议：在规定的地区内，接受方在协议有效期内对许可证协议项下的技术享有独占的使用权。许可证协议项下的技术享有独占的使用权。排他性许可证协议：在规定的地区内，许可方和接受方在协议排他性许可证协议：在规定的地区内，许可方和接受方在协议有效期内对许可证协议项目的技术都享有使用权。有效期内对许可证协议项目的技术都享有使用权。普通许可证协议：接受方得到在规定的地区内使用许可证项下普通许可证协议：接受方得到在规定的地区内使用许可证项下的技术，但

6、对许可方没有限制，许可方有权在该地区内使用该的技术，但对许可方没有限制，许可方有权在该地区内使用该项技术或将这项技术使用权授予任何第三方。项技术或将这项技术使用权授予任何第三方。交叉交叉许可证协议：双方以各自技术相互交换，一般都是不收费许可证协议：双方以各自技术相互交换，一般都是不收费的。的。（2）特许专营：制造商品或提供服务的企业，将其商号、商）特许专营：制造商品或提供服务的企业，将其商号、商标、专利、专有技术包括经营管理的方法或经验有偿转让给另标、专利、专有技术包括经营管理的方法或经验有偿转让给另一家企业，后者取得对上述转让客体的使用权，转让一方称为一家企业，后者取得对上述转让客体的使用权

7、，转让一方称为特许人，受让一方称为被特许人。特许人，受让一方称为被特许人。特许专营与许可证贸易的差别：特许专营与许可证贸易的差别：A、转让范围和要求不同。、转让范围和要求不同。B、转让价款的支付方式不同。、转让价款的支付方式不同。C、转让期限和结果不同。、转让期限和结果不同。（3）技术咨询与服务：）技术咨询与服务：咨询人向技术咨询公司提出技术服务咨询人向技术咨询公司提出技术服务要求，咨询公司根据咨询人的要求，提供技术资料或技术服务，要求，咨询公司根据咨询人的要求，提供技术资料或技术服务，并收取一定金额的咨询费用。并收取一定金额的咨询费用。它大体上有三个方面：工程咨询；产品和技术咨询；经营管理它

8、大体上有三个方面：工程咨询；产品和技术咨询；经营管理咨询。咨询。9-4 资本的国际流动资本的国际流动资本的国际流动是指资本从一个国家或地区移动到另一个国家或地区，资本的国际流动是指资本从一个国家或地区移动到另一个国家或地区，包括资本流入与资本流出。包括资本流入与资本流出。（1）国际资本流动的动因国际资本流动的动因*资本在不同国家间收益率的差异资本在不同国家间收益率的差异 *各种风险因素或规避风险各种风险因素或规避风险*汇率变动以及国际收支造成资本国际流动汇率变动以及国际收支造成资本国际流动 *其他因素其他因素（2）国际资本流动的分类国际资本流动的分类资本持有者资本持有者国家国家/私人私人期限期

9、限长期长期/短期短期方式方式直接直接/间接间接（3）国际资本流动对国际贸易的影响国际资本流动对国际贸易的影响*加速国际贸易发展加速国际贸易发展 *对国际贸易地理分布和商品结构的影响对国际贸易地理分布和商品结构的影响*强化国际贸易中的竞争和垄断强化国际贸易中的竞争和垄断 *促使国际贸易方式多样化促使国际贸易方式多样化*加剧国际贸易发展的不平衡加剧国际贸易发展的不平衡 *影响投资国和东道国的贸易政策影响投资国和东道国的贸易政策 长期资本流动：使用期在一年以上，或未规定使用长期资本流动：使用期在一年以上，或未规定使用期限的资本流动期限的资本流动直接投资：在国外创办新企业、购买国直接投资：在国外创办新

10、企业、购买国外企业股权达到一定比例、保留利润再外企业股权达到一定比例、保留利润再投入投入间接投资：证券投资间接投资：证券投资国际信贷国际信贷短期资本流动：使用期在一年以下或即期支付的资本短期资本流动：使用期在一年以下或即期支付的资本流动。流动。贸易结算与资金短期融通贸易结算与资金短期融通银行资本流动银行资本流动保值性资本流动保值性资本流动投机性资本移动投机性资本移动9-4-1 国际借贷国际借贷（1）跨时生产可能性与贸易）跨时生产可能性与贸易（2）跨时比较优势）跨时比较优势当前消费未来消费一一个个国国家家通通常常不不会会消消费费掉掉它它所所有有的的产产出出，总总有有一一部部分分产产出出以以机机器

11、器、厂厂房房或或其其他他生生产产资资本本的的形形式式转转化化为为投投资资。现现在在的的投投资资越越多多，该该国国家家未未来来的的生生产产和和消消费费也也就就越越多多。但但是是为为了了多多投投资资，必必然然会会减减少少消消费费以以让让出出资资源源（除除非非有有闲闲置置资资源源的的存存在在）。因因此此，在在当当前前消消费费与与未未来来消消费费之之间间就就存存在在着着一一种种替替换换的的关关系系。若若本本国国的的跨跨时时生生产产可可能能性性边边界界偏偏向向于于当当前前消消费费，就就会会出出口口当当前前消消费费并并进进口口未未来来消消费费，也也就就是是说说，本本国国将将在第一期向外国贷款并在第二期收回

12、本息。在第一期向外国贷款并在第二期收回本息。思考：思考：下列国家中，哪些会倾向于当前消费，哪些会倾向于未来消下列国家中，哪些会倾向于当前消费，哪些会倾向于未来消费？费？(1)一个刚向移民开放并正在接受大量移民的国家，例如上个世一个刚向移民开放并正在接受大量移民的国家，例如上个世纪的阿根廷和加拿大纪的阿根廷和加拿大(2)一个引领世界技术发展但正面临其他国家追赶的国家，例如一个引领世界技术发展但正面临其他国家追赶的国家，例如19世纪的英国和今天的美国世纪的英国和今天的美国(3)一个发现了大量石油储备但没有其他新投资的国家，例如沙一个发现了大量石油储备但没有其他新投资的国家，例如沙特阿拉伯特阿拉伯(

13、4)一个发现了大量石油储备但仍有大量其他投资的国家，例如一个发现了大量石油储备但仍有大量其他投资的国家，例如挪威挪威(5)一个新兴的工业化国家，例如韩国一个新兴的工业化国家，例如韩国9-4-2 对外直接投资与跨国公司对外直接投资与跨国公司（1）定义）定义对外直接投资：由于一个国家的企业在国外进行的以控制企业经营管理权对外直接投资：由于一个国家的企业在国外进行的以控制企业经营管理权为核心，以获取利润为主要目的投资而发生的国际资本流动。为核心，以获取利润为主要目的投资而发生的国际资本流动。思考：思考：下列哪些属于对外直接投资？下列哪些属于对外直接投资？a.一个美国投资者买了一个美国投资者买了1,0

14、00 股股 德国汽车制造公司德国汽车制造公司BMW的股票的股票b.上汽购买了两款英国汽车公司的汽车的知识产权上汽购买了两款英国汽车公司的汽车的知识产权c.一个沙特的商人买了纽约的一幢公寓楼一个沙特的商人买了纽约的一幢公寓楼d.一个美国玩具公司在中国建厂并与中国政府签订合同管理该工厂一个美国玩具公司在中国建厂并与中国政府签订合同管理该工厂跨国公司：以本国为基础，跨行业和跨国界进行全球性投资、生产与经营的，跨国公司：以本国为基础，跨行业和跨国界进行全球性投资、生产与经营的，或控制当地企业使之成为子公司，以获取最大利润为目标的国际性垄断企业。或控制当地企业使之成为子公司，以获取最大利润为目标的国际性

15、垄断企业。特征：以共同的所有权为纽带而相互联结；依赖于共同的资源组合；受控于某个共同的特征：以共同的所有权为纽带而相互联结；依赖于共同的资源组合；受控于某个共同的战略。战略。（2）动因理论）动因理论马克思主义：资本过剩马克思主义：资本过剩 海默海默-金德尔伯格：垄断优势论金德尔伯格：垄断优势论巴克莱巴克莱-卡森：市场内部化卡森：市场内部化 邓宁：国际生产折衷理论邓宁：国际生产折衷理论（5）作用与影响）作用与影响加速了生产和资本国际化的进程加速了生产和资本国际化的进程促进了国际贸易的发展促进了国际贸易的发展使东道国获得一种长期稳定的资金来源，加速经济发展使东道国获得一种长期稳定的资金来源，加速经

16、济发展为输出国国内过剩资本找到出路，带来了丰厚的海外投资利润为输出国国内过剩资本找到出路，带来了丰厚的海外投资利润类型：资源型、制造型、服务型类型：资源型、制造型、服务型组织形式：垂直联合、水平联合、混合联合组织形式：垂直联合、水平联合、混合联合（3）类型与组织形式）类型与组织形式国外投资的参与形式：股权参与（收购、股权式投资）、非股权参国外投资的参与形式：股权参与（收购、股权式投资）、非股权参与（许可证合同、管理合同、产品分成合同）与（许可证合同、管理合同、产品分成合同）（4）投资的目的与风险）投资的目的与风险目的目的寻求有利的投资场所；寻求有利的生产场所，降低成本；获得规寻求有利的投资场所

17、；寻求有利的生产场所，降低成本；获得规模经济；寻求避开关税模经济；寻求避开关税/非关税壁垒非关税壁垒风险风险政治、经济、法律、文化政治、经济、法律、文化跨国公司的内部贸易跨国公司的内部贸易特点：特点：1、在高技术产业中的比例较高。、在高技术产业中的比例较高。2、产品以最终产品为主。、产品以最终产品为主。3、实行调拨价格。、实行调拨价格。原因：原因：1、克服外部市场竞争的不完全性、克服外部市场竞争的不完全性2、维护和增强公司拥有的垄断技术优势、维护和增强公司拥有的垄断技术优势3、满足公司生产体系对中间产品的特定需求，保证特定产品的生产、满足公司生产体系对中间产品的特定需求，保证特定产品的生产4、

18、利用歧视的调拨价格获取高额利润、利用歧视的调拨价格获取高额利润转移定价转移定价1、逃避和减少赋税、逃避和减少赋税 2、通过资金调拨提高资金使用效率或逃避外汇管制、通过资金调拨提高资金使用效率或逃避外汇管制3、避免外汇风险或获取汇率波动的收益、避免外汇风险或获取汇率波动的收益 4、增强子公司的市场竞争能力、增强子公司的市场竞争能力*跨国公司的实践跨国公司的实践A、历史发展、历史发展B、发达国家的跨国公司与发展中国家的跨国公司、发达国家的跨国公司与发展中国家的跨国公司发展中东道国政策：发展中东道国政策：限制措施限制措施行业限制、股权限制、利润汇出限制、本地成分限制行业限制、股权限制、利润汇出限制、

19、本地成分限制鼓励措施鼓励措施提供财务援助和税收优惠、方宽外汇管制和行政管理、国民提供财务援助和税收优惠、方宽外汇管制和行政管理、国民待遇等待遇等特点特点侧重于规划和促进外资和技术向特定重点部门流动；日益重视对侧重于规划和促进外资和技术向特定重点部门流动；日益重视对外企在实际贡献方面的要求；采取必要的政策和规划外企在实际贡献方面的要求；采取必要的政策和规划发达母国政策：发达母国政策：鼓励措施鼓励措施风险担保、资本援助、税收激励、对高科技部门提供支持以风险担保、资本援助、税收激励、对高科技部门提供支持以增强竞争力增强竞争力监管措施监管措施对外流投资审查、对就业的关心、对偷税避税管理对外流投资审查、

20、对就业的关心、对偷税避税管理课堂讨论：课堂讨论：某跨国公司在日本和爱尔兰都有分公司，并假定日本的公司所得税为某跨国公司在日本和爱尔兰都有分公司，并假定日本的公司所得税为40%，爱，爱尔兰则为尔兰则为15%。爱尔兰公司的主要任务是生产某个特定的部件供应给日本分公。爱尔兰公司的主要任务是生产某个特定的部件供应给日本分公司，最初其价格定为司，最初其价格定为18美元美元/个。现在爱尔兰的生产成本从每个个。现在爱尔兰的生产成本从每个12美元上升到美元上升到14美元，该跨国公司董事会考虑三种变动的方案：美元，该跨国公司董事会考虑三种变动的方案：(1)继续保持继续保持18美元的价格美元的价格 (2)把价格提升到把价格提升到20美元美元 (3)把价格提升到把价格提升到22美元美元a.如果该跨国公司的目标是使其全球税后利润最大化，那么董事会应该选择哪如果该跨国公司的目标是使其全球税后利润最大化，那么董事会应该选择哪个方案更合算？为什么？个方案更合算？为什么？b.这两个国家将如何看待这种转移价格的手段？这两个国家将如何看待这种转移价格的手段？