国际经济学张少军第8章贸易政策工具.ppt

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1、第八章第八章 贸易政策工具贸易政策工具1 1关税的基本分析关税的基本分析关税的成本和利益关税的成本和利益贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具对贸易政策影响的总结对贸易政策影响的总结提要提要本章结构本章结构2 2关税的基本分析关税的基本分析关税分为以下几种关税分为以下几种:从量关税：对每单位进口商品征收固定的税额从量关税：对每单位进口商品征收固定的税额 从价关税：按进口商品的价值征收一定比例的税收从价关税：按进口商品的价值征收一定比例的税收现代政府常常倾向于用非关税贸易壁垒来保护国内产业现代政府常常倾向于用非关税贸易壁垒来保护国内产业 进口配额进口配额限制进口数量限制进口数量 出口限制出口限制限

2、制出口数量限制出口数量3 3供给、需求，以及单一行业内的贸易供给、需求，以及单一行业内的贸易 假定只有两个国家（本国和外国）假定只有两个国家（本国和外国）两个国家都生产和消费小麦，且小麦在两国间的运输两个国家都生产和消费小麦，且小麦在两国间的运输成本为零。成本为零。小麦在两国都是竞争行业。小麦在两国都是竞争行业。假定在无贸易的情况下，小麦在本国的价格超过在国假定在无贸易的情况下，小麦在本国的价格超过在国外的价格。外的价格。那么，贸易商将开始把小麦从外国运到本国那么，贸易商将开始把小麦从外国运到本国 外国出口小麦将提高小麦在外国的价格，降低在外国出口小麦将提高小麦在外国的价格，降低在本国的价格，

3、直到最初的价格差异被完全消除为本国的价格，直到最初的价格差异被完全消除为止。止。4 4要确定国际价格要确定国际价格(P(Pw w)和贸易数量和贸易数量(Q(Qw w),),需要定义两条曲线：需要定义两条曲线：本国进口需求曲线本国进口需求曲线在每一个价位上，本国愿意消费的最大进口量。在每一个价位上，本国愿意消费的最大进口量。即本国消费需求量超过本国供给量的那部分即本国消费需求量超过本国供给量的那部分:MD=D(P)S(P)MD=D(P)S(P)外国出口供给曲线外国出口供给曲线在每一个价位上，外国愿意提供给世界其他国家的最在每一个价位上，外国愿意提供给世界其他国家的最大出口量。大出口量。即外国供给

4、量超过外国需求量的那部分即外国供给量超过外国需求量的那部分:XS=SXS=S*(P(P*)D)D*(P(P*)5 5数量数量,Q价格价格,P价格价格,P数量数量,QMDDSAPAP2P1S2D2D2 S22S1D1D1 S11图图8-1:8-1:推导本国的进口需求曲线推导本国的进口需求曲线6 6P2P*AD*S*P1XS价格价格,P价格价格,P数量数量,Q数量数量,QS*2 D*2S*2D*2图图8-2:8-2:推导外国的出口供给曲线推导外国的出口供给曲线D*1S*1S*1 D*17 7世界均衡世界均衡 当本国进口需求等于外国出口供给时，就实现了世界当本国进口需求等于外国出口供给时，就实现了世

5、界均衡，见图均衡，见图8-38-3 本国需求本国需求-本国供给本国供给=外国供给外国供给-外国需求外国需求 本国需求本国需求+外国需求外国需求=本国供给本国供给+外国供给外国供给 世界需求世界需求=世界供给世界供给8 8图图 8-3:8-3:世界均衡世界均衡XS价格价格,P数量数量,QMDPWQW19 9关税的影响关税的影响 有用的定义有用的定义:贸易条件是可出口商品与可进口商品的相对价格贸易条件是可出口商品与可进口商品的相对价格小国是指不管它与世界其他国家之间的贸易数量为小国是指不管它与世界其他国家之间的贸易数量为多少都不会影响其贸易条件；反之，则为大国。多少都不会影响其贸易条件；反之，则为

6、大国。假定两个大国之间相互贸易假定两个大国之间相互贸易假定本国对每单位小麦课以假定本国对每单位小麦课以t t美元的进口关税美元的进口关税 那么外国的出口商将不愿意出口小麦，除非两国那么外国的出口商将不愿意出口小麦，除非两国市场的差价至少为市场的差价至少为t t美元。美元。图图8-48-4说明对每单位小麦征收说明对每单位小麦征收 t t 美元的从量税所带美元的从量税所带来的影响。来的影响。1010 在没有关税的情况下，小麦的国际价格在没有关税的情况下，小麦的国际价格(P(Pww)将等于两国的将等于两国的国内价格国内价格，图图8-48-4中的点中的点1 1（注：可以将两国视为统一的大（注：可以将两

7、国视为统一的大市场）市场）在有关税的情况下在有关税的情况下,本国的小麦价格将升至本国的小麦价格将升至P PT T，外国将降，外国将降至至 P*P*T T(=P(=PT T t)t)，直到两者的差价为，直到两者的差价为 t t 美元美元本国本国:由于价格上升，生产商供给增加而消费者需求由于价格上升，生产商供给增加而消费者需求减少，所以进口需求减少。减少，所以进口需求减少。外国外国:由于价格下降，生产商供给减少而消费者需求由于价格下降，生产商供给减少而消费者需求增加，所以出口减少。增加，所以出口减少。因此，由于课以关税，小麦的贸易总量下降到因此，由于课以关税，小麦的贸易总量下降到Q QT T本国的

8、价格增长小于关税，因为部分关税反映为外国本国的价格增长小于关税，因为部分关税反映为外国的出口价格下降。的出口价格下降。1111XSPTMDD*S*DSPW2QT1QW图图 8-4:8-4:关税的影响关税的影响P*T3t价格价格,P数量数量,Q价格价格,P数量数量,Q价格价格,P数量数量,Q本国市场本国市场国际市场国际市场外国市场外国市场1212 如果本国是一个小国且征收关税，那么外国的出口价格将不会变化，并且本国（进口国）的国内市场价格增加额为全部关税，且进口量下降，见图8-5图 8-5:小国的关税S价格价格,P数量数量,QDPW+tPW关税前进口关税前进口S1D1关税后进口关税后进口D2S2

9、1313衡量保护的程度衡量保护的程度 可以用价格比自由贸易时提高了多少个百分点来衡量关可以用价格比自由贸易时提高了多少个百分点来衡量关税的保护程度，但这种方法带来两个问题税的保护程度，但这种方法带来两个问题:在大国的条件下，关税将降低外国的出口价格在大国的条件下，关税将降低外国的出口价格梅茨勒悖论梅茨勒悖论 关税对不同生产阶段的产品可能有不同的影响关税对不同生产阶段的产品可能有不同的影响 例子：某一型汽车国际市场价格为例子：某一型汽车国际市场价格为80008000美元，汽车所有美元，汽车所有零配件在国际市场的总价值零配件在国际市场的总价值60006000美元，组装成本为美元，组装成本为2000

10、2000美元。美元。A A国家只有零部件工业，没有组装工业；国家只有零部件工业，没有组装工业；B B国家则反之。国家则反之。（1 1）A A国对进口汽车征收国对进口汽车征收2525的关税，使得国内汽车厂商的关税，使得国内汽车厂商能定价能定价1000010000美元。则提供给国内组装厂商的有效保护率美元。则提供给国内组装厂商的有效保护率g=g=（4000400020002000）/2000/2000100100。1414（2 2）B B国对进口的零配件征收国对进口的零配件征收1010税收，则国内汽车厂商获税收，则国内汽车厂商获得零配件的成本升到得零配件的成本升到66006600美元，则对美元，则

11、对B B国组装厂商的有效国组装厂商的有效保护率为保护率为g=g=（1400140020002000）/2000/20003030，即虽然给零，即虽然给零配件厂商提供了正保护率，却给组装厂商提供了负保护率配件厂商提供了正保护率，却给组装厂商提供了负保护率1515关税的成本和利益关税会提高进口国的商品价格，降低出口国的价格，导致关税会提高进口国的商品价格，降低出口国的价格，导致如下后果如下后果:进口国的消费者受损，出口国的消费者受益进口国的消费者受损，出口国的消费者受益 进口国的生产商受益，出口国的生产商受损进口国的生产商受益，出口国的生产商受损 征收关税的政府获得税收征收关税的政府获得税收消费者

12、与生产者剩余消费者与生产者剩余 消费者剩余消费者剩余衡量消费者在购买中他愿意支付的价格与他实际支衡量消费者在购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额付的价格之间的差额可以从市场需求曲线中推导出来可以从市场需求曲线中推导出来从图从图8-78-7看看,它为需求曲线以下以及价格水平线以上它为需求曲线以下以及价格水平线以上的面积的面积1616图 8-6:从需求曲线推导消费者剩余8$129$1010$911D价格价格,P数量数量,Q1717图 8-7:消费者剩余的几何表示abP1P2D价格价格,P数量数量,QQ2Q11818 生产者剩余生产者剩余衡量生产者在一次销售中愿意销售的价格与实际收衡量

13、生产者在一次销售中愿意销售的价格与实际收取的价格之间的差额。取的价格之间的差额。可以从市场供给曲线中推导出来可以从市场供给曲线中推导出来从图从图8-88-8上看上看,它为供给曲线以上以及价格水平线以它为供给曲线以上以及价格水平线以下的面积。下的面积。1919图 8-8:生产者剩余的几何表示cP2P1dS价格价格,P数量数量,QQ2Q12020衡量成本和收益衡量成本和收益 消费者剩余和生产者剩余可以相加么消费者剩余和生产者剩余可以相加么?消费者剩余和生产者剩余可以相加（代数上），因消费者剩余和生产者剩余可以相加（代数上），因为价格上的任一变化会在两方面影响个人为价格上的任一变化会在两方面影响个人

14、:作为消费者作为消费者 作为生产者作为生产者假定对于每个团体（消费者、生产者和政府），边假定对于每个团体（消费者、生产者和政府），边际上一美元的收入或损失的价值为相同的社会价值际上一美元的收入或损失的价值为相同的社会价值图图8-98-9表示，进口国征收关税的成本与收益表示，进口国征收关税的成本与收益2121图图 8-9:进口国征收关税的成本和收益进口国征收关税的成本和收益PTPWP*TbcdeDa=消费者损失消费者损失(a+b+c+d)=生产者所得生产者所得(a)=政府的收入政府的收入(c+e)QTD2S2SS1D1价格价格,P数量数量,Q2222 三角形三角形 b b 和和 d d 所表示的

15、面积衡量了整个国家的损失所表示的面积衡量了整个国家的损失（效率损失），矩形（效率损失），矩形 e e 衡量了有抵消作用的收益（贸衡量了有抵消作用的收益（贸易条件改善所得）。易条件改善所得）。效率损失是由于关税扭曲了消费和生产动机所至。效率损失是由于关税扭曲了消费和生产动机所至。生产者和消费者的反应就跟进口商品比他们实际生产者和消费者的反应就跟进口商品比他们实际价格更加昂贵一样。价格更加昂贵一样。三角形三角形 b b 是生产扭曲损失，三角形是生产扭曲损失，三角形 d d是消费扭是消费扭曲损失。曲损失。贸易条件改善所得是由于关税降低外国出口价格所贸易条件改善所得是由于关税降低外国出口价格所致。致。

16、如果贸易条件改善所得大于效率损失，关税便增加了进如果贸易条件改善所得大于效率损失，关税便增加了进口国的福利，见下页图口国的福利，见下页图8-108-10在小国的情况下，关税会减少进口国的福利（不存在小国的情况下，关税会减少进口国的福利（不存在面积在面积e e）图图8-58-52323图 8-10:关税的社会福利净影响PTPWP*TbdeD=效率损失效率损失(b+d)=贸易条件改善所得贸易条件改善所得(e)进口S价格价格,P数量数量,Q2424出口补贴出口补贴:理论理论 出口补贴出口补贴政府对出口商品的企业或个人的支付政府对出口商品的企业或个人的支付 当政府提供出口补贴时，出口商将出口商品直到国

17、当政府提供出口补贴时，出口商将出口商品直到国内价格超过外国价格的差额正好等于补贴为止。内价格超过外国价格的差额正好等于补贴为止。出口补贴既可以是从量补贴，也可以是从价补贴。出口补贴既可以是从量补贴，也可以是从价补贴。出口补贴提高出口国市场价格，降低进口国市场价格。出口补贴提高出口国市场价格，降低进口国市场价格。与关税相比，出口补贴恶化了贸易条件与关税相比，出口补贴恶化了贸易条件 出口补贴一定会使损失大于收益，图出口补贴一定会使损失大于收益，图8-118-11中，净损失为中，净损失为（b+d+e+f+g)b+d+e+f+g)，其中，（，其中，（b+d)b+d)代表消费和生产扭曲损失，代表消费和生

18、产扭曲损失，（e+f+g)e+f+g)代表贸易条件恶化损失代表贸易条件恶化损失贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具2525图图 8-11:出口补贴的影响出口补贴的影响DabgfedPWcSPSP*S价格价格,P数量数量,Q补贴=生产者所得生产者所得 (a+b+c)=消费者损失消费者损失(a+b)=政府补贴的成本政府补贴的成本 (b+c+d+e+f+g)出口出口2626进口配额进口配额:理论理论 进口配额是直接限制进口商品的数量进口配额是直接限制进口商品的数量 这种限制通常是强制颁发许可证给某些个人或企业集这种限制通常是强制颁发许可证给某些个人或企业集团团 ；在一些情况下；在一些情况下(比如食糖

19、和服装比如食糖和服装)，对美销售的权，对美销售的权利被直接赋予给出口国的政府利被直接赋予给出口国的政府 进口配额常常会提高进口产品国内的价格进口配额常常会提高进口产品国内的价格 许可证拥有者能够进口商品并以更高的价格将其在国许可证拥有者能够进口商品并以更高的价格将其在国内市场销售内市场销售 ；进口许可证拥有者所获得的利润被称为；进口许可证拥有者所获得的利润被称为配额租配额租2727 进口配额和关税的福利比较分析进口配额和关税的福利比较分析两者的差别是制定配额时政府没有收入两者的差别是制定配额时政府没有收入在评估进口配额的成本和收益时，确定租的获在评估进口配额的成本和收益时，确定租的获得者是关键

20、。得者是关键。当在国内市场的销售权利被赋予给出口国的当在国内市场的销售权利被赋予给出口国的政府时，租转移给国外，以至于实施配额的政府时，租转移给国外，以至于实施配额的成本比相同效果下的关税成本高成本比相同效果下的关税成本高.在图在图8-138-13中，消费者损失为（中，消费者损失为（a+b+c+d)a+b+c+d)，生产者所得生产者所得a a，配额租为，配额租为c c2828美国市场价格美国市场价格 418世界价格世界价格 210需求需求6.7 5供给供给图图 8-13 美国食糖进口配额的影响美国食糖进口配额的影响进口配额进口配额:dbca价格价格,$/ton食糖数量食糖数量,百万吨百万吨3.

21、29.4=消费者损失消费者损失 (a+b+c+d)=生产者所得生产者所得(a)=配额租配额租(c)2929自愿出口限制自愿出口限制 自愿出口限制自愿出口限制 (VER)(VER)是出口国自己制定的出口配额，是出口国自己制定的出口配额，也称为自愿限制协议也称为自愿限制协议(VRA)(VRA)VERs VERs 是应进口商的要求而制定的，出口商同意这些要是应进口商的要求而制定的，出口商同意这些要求以防止其他形式的贸易限制求以防止其他形式的贸易限制.自愿出口限制像把许可证颁发给外国政府的进口配额，自愿出口限制像把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言它的代价非常高因此对进口国而言它的代价非

22、常高.VERVER对于进口国而言，其代价总是比达到同样限制效果对于进口国而言，其代价总是比达到同样限制效果的关税要高。的关税要高。关税下的政府收益在关税下的政府收益在VERVER变成了外国获得的租变成了外国获得的租 VERVER对进口国带来损失对进口国带来损失3030国产化程度要求国产化程度要求 国产化程度要求是指要求最终产品中必须有一明确规国产化程度要求是指要求最终产品中必须有一明确规定的比例是本国生产的定的比例是本国生产的 国产化程度被发展中国家广泛使用，他们试图以此把国产化程度被发展中国家广泛使用，他们试图以此把他们的制造业基础由组装转变为制造中间产品。他们的制造业基础由组装转变为制造中

23、间产品。国产化程度既不产生政府收入也不产生配额租，而是国产化程度既不产生政府收入也不产生配额租，而是将进口商品与国内制造商品之间的平均值作为最终售将进口商品与国内制造商品之间的平均值作为最终售价并把负担转移给消费者价并把负担转移给消费者 例如例如:对汽车装配企业规定要用对汽车装配企业规定要用50%50%的国内零部件。的国内零部件。进口零部件的成本是进口零部件的成本是60006000美元，而相同零部件的国内美元，而相同零部件的国内成本为成本为1000010000美元，那么平均成本为美元，那么平均成本为$8000(0.5$8000(0.5 x x$6000+0.5 x$10,000).$6000+

24、0.5 x$10,000).3131其它贸易政策工具其它贸易政策工具 出口信贷补贴出口信贷补贴对出口产品的购买商提供的一种补贴性信贷对出口产品的购买商提供的一种补贴性信贷它和常规的出口补贴的效果一样它和常规的出口补贴的效果一样.政府采购政府采购政府或者公共事业企业必须购买国产商品，即使他们政府或者公共事业企业必须购买国产商品，即使他们比进口商品更贵比进口商品更贵 繁琐的手续繁琐的手续政府有时会规定一些基于卫生、安全和海关手续的非政府有时会规定一些基于卫生、安全和海关手续的非常规手段。常规手段。3232对贸易政策影响的总结对贸易政策影响的总结表表 8-1:各种贸易政策的影响各种贸易政策的影响关税

25、关税出口出口补贴补贴进口进口配额配额自愿出口自愿出口限制限制生产者剩余生产者剩余 增加增加 增加增加 增加增加 增加增加消费者剩余消费者剩余 减少减少 减少减少 减少减少 减少减少 政府收入政府收入 增加增加 减少减少 不变不变 不变不变 国家福利国家福利 不确定不确定 减少减少 不确定不确定 减少减少(政府支政府支出增加出增加)(许可证持许可证持有者获租有者获租)(外国人外国人获得租获得租)(小国减少小国减少)(小国减少小国减少)3333提要提要关税好像在国内价格和外国价格之间嵌入一片楔子，抬高关税好像在国内价格和外国价格之间嵌入一片楔子，抬高了国内价格，但增幅小于关税率了国内价格，但增幅小

26、于关税率(小国除外小国除外)在小国的情况下，关税被完全反映在国内市场价格上在小国的情况下，关税被完全反映在国内市场价格上关税或其它贸易政策工具的成本与收益可以用生产者剩余关税或其它贸易政策工具的成本与收益可以用生产者剩余和消费者剩余这两个概念来衡量和消费者剩余这两个概念来衡量关税社会福利的净影响可以分为两个部分关税社会福利的净影响可以分为两个部分:效率效率(生产和消费生产和消费)损失损失 贸易条件改善所得贸易条件改善所得(在小国的情形，它为零在小国的情形，它为零)出口补贴产生的效率损失和关税效果一样，但是其恶化了出口补贴产生的效率损失和关税效果一样，但是其恶化了贸易条件，从而使损失增加。贸易条件，从而使损失增加。在进口配额和自愿出口限制下，进口国政府没有收入，该在进口配额和自愿出口限制下，进口国政府没有收入，该收入转化为租金。收入转化为租金。3434