国际商务的基本理论.ppt

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1、第二章 国际商务的基本理论 第一节第一节 国际贸易理论国际贸易理论第二节第二节 对外直接投资理论对外直接投资理论第三节第三节 国际竞争力理论国际竞争力理论第四节第四节 企业国际商务理论企业国际商务理论第一节 国际贸易理论一、古典贸易理论一、古典贸易理论二、国际贸易现代理论二、国际贸易现代理论三、古典贸易理论作为国际商务理论基础的局限三、古典贸易理论作为国际商务理论基础的局限一、古典贸易理论一、古典贸易理论（一）重商主义（二）绝对优势理论（亚当.斯密）（三）比较优势理论（李嘉图）（四）资源配置理论（赫克歇尔.俄林H-O）（一）重商主义（一）重商主义 有关国际贸易的第一个理论产生于16世纪中叶的英

2、国，称为重商主义重商主义。即在西方国家的资本原始积累阶段。其主要主张为金其主要主张为金银（简称货币）为国民财富的主体银（简称货币）为国民财富的主体。增加财富的唯一办法就是增加货币拥有量，而货币增而货币增加的途径主要依赖于新兴的商业资产阶级所经营的对外贸加的途径主要依赖于新兴的商业资产阶级所经营的对外贸易，尤其是出口贸易易，尤其是出口贸易。因此，对外贸易被认为是财富的源泉。因此，对外贸易被认为是财富的源泉。他主张政府干预经济活动，通过鼓励出口和限制进口，追求贸易顺差以及由此带来的货币流入，从而增加国家财富。在重商主义思想的影响下，西方早期殖民主义国家政府纷纷制定各种贸易管制政策，禁止货币输出，通

3、过奖励出口限制进口政策以实现贸易顺差；同时，还制定了旨在提高本国工业制成品出口竞争力的鼓励国内制造业发展的种种措施。n早期重商主义强调绝对的贸易出超，主张早期重商主义强调绝对的贸易出超，主张控制商品进口和货币外流控制商品进口和货币外流。n而晚期的重商主义（16世纪下半期到17世纪末）以长远的观点看，认为在一定时期内的外贸入超是允许的，只要最终的贸易结果能保证出超，保证货币最终流向国内就可以。n但无论早期还是晚期，重商主义主张限制进口，对贸易的研究是很有限的。（二）绝对优势理论（二）绝对优势理论（The Theory of Absolute Advantage)亚当斯密年在其名著国富论中，批评了

4、重商主义者提出的一个国家的财富依靠其自己财产的库存的观点。他认为，一个国家的真正财富是公民所能获得的物质和服务。如果可以自由贸易，每个国家可以根据自己的特点生产出自己的产品，这就有竞争优势。当一个国家在当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有效率，即具有绝一种商品的生产上比另一个国家更有效率，即具有绝对优势对优势；而在另一种商品的生产上比其他国家效率低，即具有绝对劣势。n当时英国凭借其高超的制造业工艺，成为世界上最有效的纺织品生产者；而法国由于综合了优良气候、肥沃的土壤和积累的专长等条件，而成为世界上最有效的酒生产者。英国生产纺织品有绝对优势，而法国生产酒有绝对优势。亚当.斯密的绝对优势理

5、论可总结如下：1.自由贸易会引起国际分工；自由贸易会引起国际分工；2.国际分工是建立在一个国家所拥有的自然优势国际分工是建立在一个国家所拥有的自然优势或获得性优势的基础之上。或获得性优势的基础之上。(自然优势自然优势就是超乎人力范围之外的气候、土壤、矿产和其他相对固定状态的优势。一国所获得的特殊技术或技巧就是获得性优势获得性优势。)一个国家在生产和出口某种商品上具有自然优势或获得性优势也就是具有绝对成本优势。3.如果各国都按照各自的绝对优势进行分工和交如果各国都按照各自的绝对优势进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效地利用，大大提高劳动

6、生产率，增加物质有效地利用，大大提高劳动生产率，增加物质财富。财富。绝对优势理论揭示了产生贸易的部分原绝对优势理论揭示了产生贸易的部分原因，但局限性很大，因为在现实社会中，因，但局限性很大，因为在现实社会中，有些国家比较先进发达，有可能在各种产有些国家比较先进发达，有可能在各种产品的生产上都具有绝对优势，而另一些国品的生产上都具有绝对优势，而另一些国家可能不具有任何生产技术上的绝对优势，家可能不具有任何生产技术上的绝对优势，但是贸易仍然在这两种国家之间发生，对但是贸易仍然在这两种国家之间发生，对这种贸易，绝对优势论无法作出解释。这种贸易，绝对优势论无法作出解释。(三三)比较优势理论比较优势理论

7、(The Theory of Comparative(The Theory of Comparative Advantage)Advantage)在亚当斯密“绝对优势”理论的基础上，英国经济学家大卫.李嘉图在1871年，以英国和葡萄牙进行贸易为例，提出了比较优势理论。认为比较优势是分工和贸易的依据，既使那些不具备绝对优势的国家也可以参加国际贸易，因而被认为是对斯密的绝对优势理论的补充和发展，成为自由贸易理论体系建立的标志。葡萄牙和英国生产葡萄牙和英国生产1单位产品的劳动成本单位产品的劳动成本 单位：工时 在葡萄牙，生产每单位酒和毛呢的工时耗费比英国的要少，与英国比较而言，葡萄牙在两种产品的生产

8、上都占有绝对优势，80/120=67%,90/100=90%,可见葡萄牙生产酒的绝对优势更大一些。由此，李嘉图认为，葡萄牙生产酒有比较优势。葡萄牙与其同时生产两种商品，还不如集中全力生产酒，然后用酒去交换英国的毛呢。酒 毛呢 葡萄牙 80 90 英国 120 100 与此相反，英国生产酒和毛呢这两种产品都是绝对劣势，但是英国生产毛呢的劣势要小于生产酒的，这是因为英国生产酒所耗费工时是葡萄牙生产酒所耗费工时的120/80=1.5倍，而英国所生产毛呢所耗费工时数是葡萄牙生产毛呢所耗费工时数的100/90=1.1倍。这意味着，英国生产毛呢有比较优势。假设酒和毛呢的交换比例为1：1，这样，葡萄牙用80

9、工时生产的1单位酒，就可以换1单位的英国毛呢，而毛呢在其国内生产要用90工时。而英国用100工时生产的1单位毛呢虽只换得1单位的而葡萄牙酒，他但比起它自行生产同量的酒所必须耗费的120工时还是节约了20个工时。如果一国利用这种相对优势进行专业化生产，然后将其如果一国利用这种相对优势进行专业化生产，然后将其产品进行国际交换，贸易双方同样能从交换中获得利益，产品进行国际交换，贸易双方同样能从交换中获得利益，这就是比较利益论。这就是比较利益论。由此，任何国家，无论其生产力水平高低，都可以有由此，任何国家，无论其生产力水平高低，都可以有出口的产品，都有条件参与国际分工和国际贸易，都可以出口的产品，都有

10、条件参与国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益，是物质财富增加的规律。得到实际利益，是物质财富增加的规律。这个理论为世界各国（无论贫富）参加国际分工和国际贸易的必要性作了理论上的证明，这也是100多年来西方国际贸易理论的核心。（四）资源配置理论（要素禀赋理论）（四）资源配置理论（要素禀赋理论）20世纪初瑞典经济学家赫克歇尔（Heckscher）和俄林（Ohlin）共同创立了要素秉赋论(The Theory of Factor Endowment),简称（H-O）理论 从生产要素比例的差别上深入探讨了国际贸易从生产要素比例的差别上深入探讨了国际贸易发生的深层次原因，发生的深层次原因，该理论与比较

11、优势理论并列为国际贸易中的两大理论基石。该理论用生产要素的丰裕稀缺来解释国际贸易产生的原因，认为生产商品需要不认为生产商品需要不同的生产要素而不仅仅是劳动力，国家间同的生产要素而不仅仅是劳动力，国家间商品价格的相对差异是国际贸易的直接基商品价格的相对差异是国际贸易的直接基础，而价格的相对差异则是由各国的生产础，而价格的相对差异则是由各国的生产要素秉赋不同，即要素的相对供给不同所要素秉赋不同，即要素的相对供给不同所决定的要素的相对价格不同所决定的决定的要素的相对价格不同所决定的。而且，他们注意到了不同的商品生产需要不同的生产要素配置。有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器有些产品的生产技术性较

12、高，需要大量的机器设备和资本投入，这种产品可称为设备和资本投入，这种产品可称为资本密集型产品资本密集型产品。有些有些产品的生产则主要是手工操作，需要大量的劳动力，这种产品的生产则主要是手工操作，需要大量的劳动力，这种产品则称为产品则称为劳动密集型产品。劳动密集型产品。一般来说，劳动力相对充实的国家，劳动力价格偏低，因此，劳动密集型产品的生产成本会相对低一些。而在资本相对充实的国家里，资本的价格会相对低一些，生产资本密集型产品可能会有利。因此，该理论主张：一个国家应生产和出口那些密集一个国家应生产和出口那些密集使用本国丰裕生产要素的产品，即比较优势产品；而进口使用本国丰裕生产要素的产品，即比较优

13、势产品；而进口那些密集使用本国稀缺要素的产品那些密集使用本国稀缺要素的产品。二、国际贸易现代理论二、国际贸易现代理论（一）规模经济理论（默瑞（一）规模经济理论（默瑞.坎普、保罗坎普、保罗.克鲁格克鲁格曼）曼）（二）产品周期理论（雷蒙德（二）产品周期理论（雷蒙德.弗农）弗农）（三）需求贸易论（林德）（三）需求贸易论（林德）（一）规模经济理论一）规模经济理论 当代经济学家默瑞.坎姆（Murray C.Kemp）和保罗.克鲁格曼（Paul P.Krugman）从规模经济的角度来解释国际贸易的基础。在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即通过扩大生产规模，即通过扩大生产规模，每单

14、位生产要素的投入会有更多的产出每单位生产要素的投入会有更多的产出。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本。在规模经济和垄断竞争的条件下，企业在规模经济和垄断竞争的条件下，企业的长期平均成本随着产量增加而下降，企的长期平均成本随着产量增加而下降，企业的市场需求量随着价格的下跌而增加。业的市场需求量随着价格的下跌而增加。规模经济理论可以用来解释发达国家之间工业品规模经济理论可以用来解释发达国家之间工业品的的“双向贸易双向贸易”。假设日本和美国都是资本充裕的国家，都生产资本密集型的工业品，如生产汽车，但汽车的种类很多，至少有卡车和轿车两种。在贸易发生之前，两个国家各自生产一部分卡车和

15、一部分轿车。假如日本抢先扩大卡车生产，并降低价格向美国出口，就有可能占领美国市场，并使卡车价格下降。美国就没有必要继续生产卡车与日本竞争，将资源转移到轿车上去，扩大轿车生产，并以较低价格向日本出口。这种分工和贸易的结果使两国生产成本都降低，资源利用都更加有效，而各国的消费量还有可能都增长。（二）产品周期理论（二）产品周期理论 产品生命周期，是市场营销学中的一个重要概念，是指任何一种产品从被研制出来投放市场，包括最后被淘汰的全过程，如同生物的生命历程一样，要经历一个诞生、成长、成熟、衰退的过程。产品生命周期一般分为四个阶段:引入期、成长期、成熟期和衰退期。美国哈佛大学教授弗农（R.Vernon）

16、在产品生命周期理论的基础上，以产品技术变化分析了其对外贸易格局的影响，创立了跨国直接投资的产品周期理论，对营销学产品生命周期理论作了改动，提出了产品周期的学说。这一理论认为，一个新产品的技术发展大这一理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。化阶段。在在新产品阶段新产品阶段，技术上尚处于创新阶段，所需的主要资源是发达的科学技术和大量的研究经费，新产品是一种科技知识密集型的产品，只有少数科研发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势，新产品往往首先出现在少数发达工业国家。当当第二阶段技术成熟第二阶段技术成熟

17、以后以后，大量生产成为主要目标。这时所需投资的是机器设备和先进劳动技能。产品从知识密集型变成技能密集型或资本密集型。资本和熟练工人充实的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。到了到了第三阶段，即标准化阶段第三阶段，即标准化阶段，一方面，产品的技术已完成了生命周期，生产技术已经被设计到机器和生产装配线中，生产过程已经标准化，操作也变得简单。另一方面，生产该产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较便宜。因此，到了这一阶段，技术和资本也逐渐失去了重要性，而劳动力成本则成为决定产品是否有比较优势的主要因素。此时，原来的发明国既丧失了技术上的比较优势，又缺乏生产要素

18、配置上的比较优势，不得不开始进口，而发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势。（三）需求贸易论（需求相似说）（三）需求贸易论（需求相似说）瑞典经济学家林德（B.Linder）在1961年发表的著作中提出了需求相似说（Theory of Demand Similarity），从需求方面探讨了国际贸易发生的原因。林德认为，厂商总是先服务于他所熟悉和接近的本国厂商总是先服务于他所熟悉和接近的本国市场，在国内建立起生产规模，形成国际竞争能力，当国市场，在国内建立起生产规模，形成国际竞争能力，当国内市场饱和后才致力于开拓国际市场内市场饱和后才致力于开拓国际市场。因此，两个国家发生贸易的可能性取

19、决于双方需求偏好相似的程度，而需求又是由人均收入也即经济发展水平决定的。根据这一理论，两国经济发展水平愈相似，人均收入的差别愈小，相互重叠的市场需求愈大，两国间的贸易量愈大，该理论与“二战”后国际贸易较多地发生在发达国家间的事实吻合。三、国际贸易现代理论作为国际贸易现代理论基础三、国际贸易现代理论作为国际贸易现代理论基础的局限的局限 贸易理论的局限性在某种程度上是由于在分析时所作出的假设过于简单化。例如，这些理论往往假设生产要素不能在国际间流动，交易双方随时可获得有关国际贸易机会的完全信息，以及在不同国家中的贸易厂商都是独立的经济实体等。理论研究重心向企业转移强调了这样一个事实，即厂即厂商除采

20、用传统的进出口贸易外，还可以通过其他许多途径商除采用传统的进出口贸易外，还可以通过其他许多途径来满足国外市场的需求和从国外获得所需的各种商品。如来满足国外市场的需求和从国外获得所需的各种商品。如国外生产和国外直接投资等。国外生产和国外直接投资等。国际贸易理论由于进行了限制性的假定，从而排除了企业进行这些商务活动的可能性。这种理论还对当代国际市场销售的发展特点视而不见，而假设在国际市场上销售的商品都是标准的、基本的和可转移的如小麦、棉花和酒。然而，当今的厂商都在不断地对自己的产品进行调整以适应不同消费者和不同市场的需求。那种单一的标准商品是不存在的。第二节第二节 对外直接投资理论对外直接投资理论

21、 所谓直接投资所谓直接投资，国际货币基金组织在其国际收支指南中定义为：“直接投资是指投资者为获直接投资是指投资者为获得持久的利益，到国外经营所进行的企业投资，得持久的利益，到国外经营所进行的企业投资，投资者之所以不在证券市场进行投资的目的是，投资者之所以不在证券市场进行投资的目的是，要在企业管理中具有有效的发言权要在企业管理中具有有效的发言权。”“二战”后，随着跨国公司的兴起与发展，对外直接投资已经成为世界经济的重要推动力量。第二节 对外直接投资理论一、垄断优势理论一、垄断优势理论二、内部化理论二、内部化理论三、国际产品周期理论与区位因素理论三、国际产品周期理论与区位因素理论四、国际生产折衷理

22、论四、国际生产折衷理论五、对外直接投资的其他理论五、对外直接投资的其他理论第二节 对外直接投资理论一、垄断优势理论一、垄断优势理论 垄断优势理论（The Theory of Monopolistic Advantage），又称特定优势理论，被认为是西方跨国公司理论的基础和主流，是由美国学者海默（S.Hymer）于1960年在其撰写的博士论文中首先提出来的。该理论的核心内容是该理论的核心内容是“市场不完全市场不完全”与与“垄垄断优势断优势”。他指出了直接投资的特征在于控制国。他指出了直接投资的特征在于控制国外经营活动。外经营活动。传统的国际资本流动理论认为，企业所面对的海外市场是“完全竞争”市场

23、。完全竞争（完全竞争（Perfect Competition）：又称纯粹竞）：又称纯粹竞争，是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构，市场参争，是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构，市场参与者所面对的市场条件均等与者所面对的市场条件均等。完全竞争市场有以下四个特点:1.市场上有许多买者和卖者，其中任何人都无法影响某种商品市场价格的涨跌；2.所有企业供应的某种产品均是同质的，相互间没有差别；3.各种生产要素都在市场无阻碍地完全自由流动；4.市场信息充分，完全畅通。海默认为，对市场的这种描述是不正确的，完全竞争只是一种理论研究上完全竞争只是一种理论研究上的假定，现实中并不常见，较多存在的的假定，现实中

24、并不常见，较多存在的市场条件是市场条件是“不完全竞争不完全竞争”，即受企业，即受企业实力、垄断产品差异等因素的影响所形实力、垄断产品差异等因素的影响所形成的有阻碍和干预的市场。成的有阻碍和干预的市场。所谓市场不完全所谓市场不完全（即不完全竞争）是介于完全竞争与完全垄断之间，也就是一种垄断竞争的市场状况。市场不完全体现在四个方面市场不完全体现在四个方面：（1）要素市场不完全，表现为获得资本的不同难易程度，以及技术水平的差异等；（2）商品市场不完全，即商品的特异化、商标、特殊的市场技能以及价格联盟等；（3）规模经济引起的市场不完全，企业由于大幅度增加生产量而获得规模收益递增；（4）政府干预形成了市

25、场不完全，如关税、税收、利率、汇率等政策。海默认为，市场不完全，造成了企业对海默认为，市场不完全，造成了企业对外直接投资的基础外直接投资的基础。因为在完全竞争市场条件下，企业不具备支配市场的力量，他们生产同样的产品，同样地获得生产要素，不会有对外直接投资发生，因为这不会给企业带来什么特别利益；而市场不完全，才有可能使企业在国内获得垄断优势，并通过投资在国外生产并加以利用。海默认为，当企业处在不完全竞争市场中时，当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的对外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的独占性生产要素，即垄断优势，这种垄断优势足独占性生产要素，即垄断优势，这

26、种垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所面对的种种不利而以抵消跨国竞争和国外经营所面对的种种不利而使企业处于垄断地位。企业凭借其拥有的垄断优使企业处于垄断地位。企业凭借其拥有的垄断优势排斥东道国企业的竞争，维持其垄断高价，导势排斥东道国企业的竞争，维持其垄断高价，导致不完全竞争和寡占的局面。这是企业进行海外致不完全竞争和寡占的局面。这是企业进行海外直接投资的主要原因直接投资的主要原因。对外投资的四种垄断优势：技术与知识优势、规模经济、资金和货技术与知识优势、规模经济、资金和货币优势、营销与组织管理能力优势等四个币优势、营销与组织管理能力优势等四个方面。方面。但是垄断优势论无法解释为什么拥有独占性

27、技术优势的企业一定要对外直接投资，而不是通过有偿转让技术或出口获取那些潜在收益，此外该理论也无法解释发展中国家企业的对外直接投资。二、内部化理论二、内部化理论(Internalization Theory)内部化理论是英国学者巴克利（）在内部化理论是英国学者巴克利（）在1976年年首次提出，加拿大学者拉格曼（）于首次提出，加拿大学者拉格曼（）于1981年进一年进一步发展了该理论。步发展了该理论。所谓内部化所谓内部化，是指把市场建立在企业内部的过，是指把市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来固定的外部市场，企业程，以内部市场取代原来固定的外部市场，企业内部的转移价格起着润滑内部市场的作用，

28、使之内部的转移价格起着润滑内部市场的作用，使之与固定的外部市场同样有效地发挥作用。与固定的外部市场同样有效地发挥作用。该理论的出发点是市场不完全出发点是市场不完全，认为市场不完全不仅在最终产品市场上存在，在中间产品市场上也同样存在。这里的中间产品除了通常意义上的原材料和零部件外，更重要的是指专有技术、专利、管理及销售技术等“知识中间知识中间产品产品”。这些与知识有关的中间产品由于市场不完全，存在定价困难，从而使交易成本增加，当交易成本过高时，企业就倾向于通过对外直接投资开辟内部市场，将原本通过外部市场进行交易转化为内部所属企业间的交易以降低交易成本。因此，将中间产品市场在一个厂商中内部化，即将

29、市将中间产品市场在一个厂商中内部化，即将市场上买卖关系纳入企业内部生产活动中去，就可以避免时场上买卖关系纳入企业内部生产活动中去，就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确定性并将政府干预的影响缩滞、讨价还价、购买者的不确定性并将政府干预的影响缩小到最低限度。小到最低限度。内部化理论强调企业通过内部组织体系和信息传递网内部化理论强调企业通过内部组织体系和信息传递网络以较低成本在内部转移这种优势的能力络以较低成本在内部转移这种优势的能力。并认为这才是跨国企业对外直接投资的真正动力和优势所在。因为只有直接投资，在国外建立自己能够控制的子公司，才能以较低的成本将技术优势转移到国外，并且保护这些知识不被外

30、人染指。美国学者马克则强调，跨国界的内部化可以使企业在新产品和其他信息的开发上的投资得到充分报偿。创新企业直接投资设厂，把技术创新的信息内部化，将有利于把结合在产品中的新技术隐藏起来，从而保证它获得创新投入的充分报偿。该理论分析了影响中间产品市场内部化的因素，即行业、地区、国别、企业四个方面：(1)行业因素行业因素，主要包括中间产品的特性、外部市场结构、企业的规模经济特征、产业特点等；(2)地区因素地区因素，指有关区域内社会文化差异、综合投资环境以及自然地理特征；(3)国别因素国别因素，包括东道国政府的政治、法律、财政状况；(4)企业因素企业因素，竞争优劣势、组织结构、管理水平、控制和协调能力

31、、生产和销售技术以及企业文化 在上述四项因素中，行业因素最为重要行业因素最为重要。当一个行业的产品需要多阶段生产过程时，如果中间产品的供需通过外部市场来进行，供需双方关系既不稳定，也难于协调，因此通过内部市场来稳定和调节中间产品的供需就特别必要。三、国际产品周期理论与区位因素理论三、国际产品周期理论与区位因素理论 弗农的产品周期理论，揭示了对外直接投资的动因和基础不仅取决于企业拥有的特殊优势，而且还取决于企业在特定东道国所能获得的区位优势。只有这两方面优势的结合，才能使直接投资最终发生，并给投资者带来利益。而且投资活动使比较优势的动态变化得以实现。美国学者约翰逊等人分析和考察了导致跨国直接投资

32、的各种制约因素，认为它们构成了对外直接投资的充分条件。这四项因素是：1.劳动成本。劳动成本。劳动力国际市场具有不完全性，大多数国家实行的移民管制，形成实际工资成本的差异。在这种情况下，特别是产品技术已经标准化时，企业就倾向于把生产活动转移到劳动力资源丰富、劳动力成本低的国家。跨国企业实行世界范围的制造和装配政策，其目标就是要使总生产成本最低。2.市场需求市场需求。某些国家的市场规模较大并且增长迅速，这也会吸引一些企业在当地投资办厂，以形成和利用其生产与购销的规模经济。此外，在当地生产也有利于投资者改善自己的市场竞争地位，比如及时获得信息，降低运输成本等等。3.贸易壁垒贸易壁垒。一些国家为了发展

33、本国的工业，或者为了平衡国际收支，有意识地利用关税，配额和当地标准等贸易壁垒来限制进口，鼓励外国企业直接投资，这也是导致直接投资发展的重要区位因素。4.政府政策。政府政策。不同国家的政府为了一定的经济或政治目标，对外国投资者实行的各种优惠或激励政策，创造有利的投资环境，也是吸引企业作出对外投资决策的重要因素。四、国际生产折衷理论四、国际生产折衷理论 国际生产折衷理论(The Eclectic Theory of International Production)又称国际生产综合论，是在1970年代由英国经济学家邓宁提出的。邓宁将垄断优势论、内部化理论和区位理论三者紧密结合起来。跨国公司国际生产

34、的决定因素可分为三类:(1)所有权优势；所有权优势；(2)内部化优势内部化优势;(3)区位优势。区位优势。所有权优势所有权优势是指是指一些企业拥有或可以得到的那些外国企业不能获得的优势，如产品、技术、规模经济、市场等等。内部化优势内部化优势是指是指为了避免不完全市场给企业带来不良影响而将企业的优势保持在企业内部。区位优势区位优势是指是指由于存在着贸易壁垒、政府政策和相对资源成本（特别是劳动力成本）的差异、市场规模经济及其发展的差异等，把其生产的一部分转移到国外进行，往往比在国内更为有利可图。邓宁认为企业要想从事对外直接投资，必须同时拥有上面三种优势。如果只有所有权优势和内部化优势而无区位优如果

35、只有所有权优势和内部化优势而无区位优势势，那就意味着缺乏有力的投资场所，因此只能将有关优势在国内运用，生产后出口。如果只有所有权优势和区位优势而无内部化优如果只有所有权优势和区位优势而无内部化优势，势，则说明企业拥有的无形资产优势难以在内部使用，只能转让给外国企业。五、对外直接投资的其他理论五、对外直接投资的其他理论 除了以海默到邓宁以强调企业优势为中心的以强调企业优势为中心的主流派理论外，主流派理论外，从其他角度阐述企业跨国化经营动因的理论也在发展，具代表性的有以下几个。（一）防御性投资（Defensive Investment)（二）自我保险(Self-Insurance)（三）提高公司形

36、象(Enhancing Corporate Image)（四）追随领导者(Follow-the-Leader)（五）发展中国家跨国企业发展的动因解释（一）防御性投资（一）防御性投资（Defensive Investment)该理论认为，许多投资往往基于防御性的考虑。投资者为了避免竞争地位被削弱，而不是为了获得利润而去投资；或者试图抢先占有一种有价值且有限的生产要素和资源，以防止其落入竞争对手的手里。防御性投资被人称为是一种非利润倾向的投资类型，但这从短期看是正确的，从长期看却仍是一种利润导向的决策。这种长期利益是通过阻止竞争对手实力的增强而取得的。（二）自我保险（二）自我保险(Self-Ins

37、urance)企业对外直接投资，是为了分散市场和生产基地，实际上是发展了一种市场和制造工厂的组合，能有效地减少风险，对自身提供了一定程度的保险。这是一种资产组合效应。通过对外直接投资减少的风险包括：（1）由于本国经济衰退，或由于受到国外市场的排挤而丧失市场;（2)因罢工或国内动乱造成生产破坏；(3)生产设备被没收等。（三）提高公司形象（三）提高公司形象(Enhancing Corporate Image)为了提高公司的国际形象而进行投资。有的公司为提高公司形象，不管被投资国条件如何，在尽可能多的国家开办了公司。另一方面，有时公司通过投资，在国外市场被视为当地企业，借此来提高自己形象和竞争地位。

38、例如，在本国不具有优势生产商形象的企业，在一个拥有优质声誉的第三国进行投资和生产，就能提高本身形象，扩大销售。（四）追随领导者（四）追随领导者(Follow-the-Leader)这类投资通常发生在高度集中的产业部门。在这些行业或部门中，少数几家大企业旗鼓相当，势均力敌，互相制约。只要其中一个企业到其他国家建立新的子公司，进入一个新的特定市场，其它几家寡头企业会迅速反应，纷纷跟进。例如在几家最大银行到英国伦敦设置分支机构以后，其他美国银行蜂拥而至，到伦敦开设机构。这种动因反映了这些寡头企业防御性投资的目的和垄断企业之间剧烈竞争的事实。（五）发展中国家跨国企业发展的动因解释（五）发展中国家跨国企

39、业发展的动因解释 哈佛大学的刘易斯.威尔斯认为发展中国家企业对外投资的动因包括如下几点：(1)保护出口市场，保护出口市场，由于贸易壁垒重重,出口不断受到威胁，而正是扩大对外投资才使不少发展中国家的国外市场受到保护；(2)越过配额限制，越过配额限制，这实际是保护出口市场的自然延伸；(3)谋求低成本，谋求低成本，寻求工资比本国水平更低的劳动力，以对付其他国家厂商的出口竞争，有时也为了节约生产过程中的运输开支；(4)分散资产，分散资产，一些国家国内政局不稳，社会动荡，造成国内企业的资本外流，防避政治风险；(5)其他动因，其他动因，如国外的侨缘联系，本国和东道国政府的倡导与推动等等。第三节 国际竞争力

40、理论一、国家竞争优势理论一、国家竞争优势理论(波特的菱形、钻石模型）波特的菱形、钻石模型）1990年哈佛商学院的迈克尔.波特出版了一本颇具研究功力的书，试图确定在国际竞争中为什么一些国家成功而另一些国家失败。波特和他的同事们考察了10个国家100个行业。对波特来说，基本任务是解释为什么一个国家在一个对波特来说，基本任务是解释为什么一个国家在一个特定产业内获得国际成功特定产业内获得国际成功，为什么日本在汽车产业干得这么好？为什么瑞士在生产和出口精密仪器和药物方面超过别国？为什么德国和美国在化学工业方面干得漂亮？波特的论题是一个国家的四大特性形成了当地波特的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业竞

41、争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优企业竞争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优势的建立势的建立。这些特性分别是：1.生产要素禀赋生产要素禀赋一个国家生产要素的状况，如熟练劳动力或特定产业内竞争所必需的基础设施；2.需求情况需求情况该产业产品或服务的国内需求特性；3.相关与支持产业相关与支持产业该国有无具有国际竞争力的供给产业和相关产业；4.企业战略、组织与竞争企业战略、组织与竞争该国在企业如何创建、组织、管理和国内竞争性质上的治理情况。波特还认为两个附加变量可以严重影响国家菱形：机遇与政府机遇与政府。随机偶然事件随机偶然事件，如重大创新，可以导致瓦解或重新形成产业结构的飞越，并为一个国家的企业

42、提供取代其它企业的机会。政府政府通过其政策选择，可以减少或增加国家优势。例如，法规可以改变国内需求条件，反托拉斯政策可以影响一个产业内竞争的强度，以及政府对教育的投资可以改进要素秉赋。（一）因素（一）因素生产要素秉赋生产要素秉赋 要素的等级划分：基本要素（Basic Factors,如自然资源、气候、地理位置和人口统计）与高级要素（Advanced factors,如通信基础、高级熟练劳动力、研究设备和专有技术）。他认为高级要素对竞争优势是最有意义的，与基本要他认为高级要素对竞争优势是最有意义的，与基本要素（本质上是自然赋予的）不同，高级要素是一种通过个素（本质上是自然赋予的）不同，高级要素是

43、一种通过个人、公司和政府投资的产品。人、公司和政府投资的产品。这样，政府投资于基础教育和高等教育，通过改进普通技术和人口素质，并刺激高等教育机构的高级研究，可以提升一个国家的高级要素。高级要素与基本要素之间的关系是复杂的，高级要素与基本要素之间的关系是复杂的，基本要素可能提供了初始优势，并随後因投资于基本要素可能提供了初始优势，并随後因投资于高级要素而得以增强和扩大；相反，基本要素不高级要素而得以增强和扩大；相反，基本要素不利，会导致投资高级要素的压力。利，会导致投资高级要素的压力。这种现象最明显的例子是日本，该国从一定意义上讲非常缺乏可耕地及矿产资源，但通过投资已发展增强了大量高级要素的秉赋

44、。波特指出，日本大量的工程师（其工程学院毕业生在大学毕业生中的比例几乎比任何其它国家都高）对于日本的许多制造业部门成功是至关重要的。（二）因素二）因素需求因素需求因素 波特认为一个国家如果其国内消费者层次高，一个国家如果其国内消费者层次高，需求大，则该国的企业能赢得竞争优势。需求大，则该国的企业能赢得竞争优势。高档次的和有需求的消费者们迫使地方企业满足产品的高质量标准和生产新颖的产品。波特指出日本高阶层的和有知识的人士购买照相机有助于刺激日本照相机行业提高产品质量和引入革新模式。一个类似例子可以在手机设备行业中看到，在该行业高档次的和有需求的斯堪的纳维亚当地消费者们促使芬兰的诺基亚和瑞典的爱立

45、信投资于手机技术，并在其他发达国家出现手机需求前很久就开始了，结果，诺基亚、爱立信与摩托罗拉一起，成为当时全球移动电话设备行业的统领者。（三）因素（三）因素相关与支持产业相关与支持产业 瑞典加强合成钢制品（如滚珠轴承和切割工具）导致瑞典特种钢行业的强大；美国半导体行业的技术领导地位一直持续到20世纪80年代中期，为美国个人电脑和其他几个技术先进的电子产品的成功打下了基础；同样，瑞士制造业的成功与它的相关染料工业技术在国际上领先有密切的关系。其一个结果是一国的成功产业的周围往往有一群其一个结果是一国的成功产业的周围往往有一群相关产业，这是波特研究最深入的发现之一相关产业，这是波特研究最深入的发现

46、之一。一个典型产业群是德国的纺织服装业，包括高质量棉花、羊毛、合成纤维、缝纫机针和一系列纺织机械。（四）因素（四）因素企业战略、组织与竞争企业战略、组织与竞争 各个国家体现了各个国家体现了“不同的管理思想体系不同的管理思想体系”的特征，这的特征，这将有助于或无助于它们建立国家竞争优势。将有助于或无助于它们建立国家竞争优势。例如，波特指出，德国和日本企业的高层管理班子中由于工程师出身的人占优势，这些企业往往强调改进制造业程序和产品设计。相反，许多美国企业高层管理队伍中金融背景的人占优势，他联系这一现象指出，许多美国企业不重视改进制造过程和产品设计，尤其在20世纪70年代至80年代。他还认为金融优

47、势导致一种普遍追求最大短期金融回报的现象。按照波特的说法，这些不同管理思想体系的一个结果是美国的工程技术产业竞争力相对较弱，而这些产业中制造流程和产品设计都是很重要的（如汽车工业。）活跃的国内竞争导致企业寻求各种方式来提高效率，使它们成为较好的国际竞争者。国内竞争创造压力去革新、提高质量、降低成本，以及投资于提升高级要素。所有这些帮助创造世界级的竞争者。所有这些帮助创造世界级的竞争者。波特引述日本的例子：没有一个地方其国内竞争的作用比日本更明显，那里许多企业全力竞争而不顾盈利。在强调市场份额的目标下，日本公司不断地争斗，以便互相超越。市场份额波动很大，其过程背后显然隐藏着商业压力，精心制作的排

48、行榜衡量了哪些公司最受大学毕业生的喜爱。新产品和新工序开发率是惊人的。强烈的国内竞争也刺激芬兰的诺基亚手机设备在全球市场上名声鹊起。第四节 企业国际商务理论一、全球方位理论一、全球方位理论二、国际资源转移学说二、国际资源转移学说三、地缘商务理论三、地缘商务理论四、合理化全球计划模型四、合理化全球计划模型 一、全球方位理论一、全球方位理论 在现实生活中，最初的厂商的地理观念往往被限制在在现实生活中，最初的厂商的地理观念往往被限制在一定的地区或母国之内。大量的国外市场机会由于超越了一定的地区或母国之内。大量的国外市场机会由于超越了企业的地理区位，而未被发现。企业的地理区位，而未被发现。论述改变厂商

49、的经营地理区位并使其走向国际化的因素 -外部环境：用户的影响、外国政府的政策、竞争者在国外市场上扩张、某些重大事件-内部力量：高级管理人员的影响、新技术和新产品的开发、对外国原材料的依赖二、国际资源转移学说二、国际资源转移学说 该学说发展了国际贸易理论中有关资源转移的基本该学说发展了国际贸易理论中有关资源转移的基本原理，扩大了资源概念的含义原理，扩大了资源概念的含义 自然资源、资本、劳动力、技术、管理经验-资源的差异性-政府的政策-企业的特点三、地缘商务理论三、地缘商务理论地理与国际商务的关系 -条件变量：机会 产品和劳务的特性、东道国的特点及国际变 量(国际金融体系、国际贸易结构、国际专利和

50、商标协定及税收协议)-动因变量：厂商的经营地理观念、厂商拥有的资源、竞争者的行为-控制变量：国家的鼓励与限制政策四、合理化全球计划模型四、合理化全球计划模型 该模型试图解释厂商的某些经营行为，因为这些行为使厂商在原有的经营地理方位上发展了对国际市场的分析能力，并掌握了进行国际经营所必需的各种资源要素。制定模型：原料来源、生产场地、服务和销售设施、研究活动、劳动力与管理人员的来源、资本的来源 最佳经营战略 厂商 的国际经营结构选择：国际贸易、许可证贸易、收购国外公司、在国外建立销售或生产业务第二章教学应达到的目的和要求n掌握国际贸易理论的构成及各个理论的基本观点n了解国际贸易理论作为国际商务理论