产业结构与政策分析导论.pptx

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1、1导论导论内 容 摘 要vv本门课程的研究对象本门课程的研究对象vv学科领域学科领域vv产业组织、产业结构等理论概述产业组织、产业结构等理论概述第1页/共99页一、本课的研究对象产业是指具有相同特征的经济组织集团，它既不属于宏观领域，也不属于产业是指具有相同特征的经济组织集团，它既不属于宏观领域，也不属于微观领域，而属于微观领域，而属于“中观中观”领域领域不仅研究同一产业内部企业之间的关系，而且研究不同产业之间的关系不仅研究同一产业内部企业之间的关系，而且研究不同产业之间的关系包括产业组织、产业结构、产业关联和产业布局等多个方面。包括产业组织、产业结构、产业关联和产业布局等多个方面。优缺点：范

2、围宽、适合中国国情，缺乏统一的理论基础优缺点：范围宽、适合中国国情，缺乏统一的理论基础中国产业经济学的研究对象：第2页/共99页产业组织专题产业组织专题产业结构升级专题产业结构升级专题产业布局专题产业布局专题产业集聚专题产业集聚专题产业融合专题产业融合专题产业模块化专题产业模块化专题产业竞争力专题产业竞争力专题结构主义宏观经济学专题结构主义宏观经济学专题二、产业经济学的学科领域：第3页/共99页三、产业组织概述哈佛学派的理论要点：哈佛学派的理论要点：（1 1）市场结构市场结构（StructureStructure）:市场的竞争或垄断程度，包括厂商规市场的竞争或垄断程度，包括厂商规模、产业集中度

3、、进入和退出壁垒、产品差异性等。模、产业集中度、进入和退出壁垒、产品差异性等。（2 2）市场行为市场行为（ConductConduct）:厂商所作出的决策和活动方式。包括厂商所作出的决策和活动方式。包括定价策略、产品差别化策略、规模化和多样化策略、厂商合谋等等定价策略、产品差别化策略、规模化和多样化策略、厂商合谋等等（3 3）市场绩效市场绩效（PerformancePerformance）:效率、经济增长、就业、稳定、效率、经济增长、就业、稳定、公平分配等具体指标公平分配等具体指标作用方向：市场结构作用方向：市场结构 市场行为市场行为 市场绩效市场绩效芝加哥学派的理论要点：芝加哥学派的理论要点

4、：作用方向：市场绩效或市场行为作用方向：市场绩效或市场行为 市场结构市场结构第4页/共99页四、产业结构升级概述（一）产业结构升级的理论回顾产业结构升级的理论回顾大推动工业化理论大推动工业化理论MSVMSV大推动工业化模型大推动工业化模型l l 利润的需求溢出效应利润的需求溢出效应l l高工资的需求溢出效应高工资的需求溢出效应l l投资的溢出效应投资的溢出效应l l大推动与基础设施建设大推动与基础设施建设第5页/共99页四、产业结构升级概述（二）vv导论：收入分配是如何影响工业化的导论：收入分配是如何影响工业化的vv模型的假设条件模型的假设条件vv模型的均衡条件模型的均衡条件vv农业生产率、收

5、入分配状况与工业化水平农业生产率、收入分配状况与工业化水平vv开放经济条件下的开放经济条件下的MSVMSV模型模型第6页/共99页五、产业布局概述产业布局的主要理论回顾产业布局的主要理论回顾经济转轨与区域产业结构趋同化经济转轨与区域产业结构趋同化中国局部产业布局失衡的三个例子中国局部产业布局失衡的三个例子全局性产业布局失衡的解释全局性产业布局失衡的解释第7页/共99页六、产业集聚概述产业集聚效应和集聚经济产业集聚效应和集聚经济各理论流派对产业集聚的解释各理论流派对产业集聚的解释产业集聚与创新产业集聚与创新新产业区的产业集聚新产业区的产业集聚第8页/共99页vv产业融合的内涵与分类产业融合的内涵

6、与分类vv产业融合的动因产业融合的动因vv产业融合的经济效应产业融合的经济效应七、产业融合概述第9页/共99页八、产业模块化概述vv模块化的定义和类型模块化的定义和类型vv产业模块化研究的理论流派产业模块化研究的理论流派vv模块化对产业经济发展的意义模块化对产业经济发展的意义vv一个案例：计算机产业的模块化一个案例：计算机产业的模块化第10页/共99页九、产业竞争力概述vv波特钻石模型波特钻石模型vv波特钻石模型的扩展波特钻石模型的扩展vv波特钻石模型在产业结构分析中的应用波特钻石模型在产业结构分析中的应用第11页/共99页十、结构主义宏观经济学奥地利学派宏观经济学奥地利学派宏观经济学后凯恩斯

7、主义宏观经济学后凯恩斯主义宏观经济学马克思主义宏观经济学马克思主义宏观经济学第12页/共99页2 产业组织专题产业组织专题(上上)内 容 摘 要vv产业组织的理论演变产业组织的理论演变vv市场结构和市场势力市场结构和市场势力vv市场行为市场行为vv市场绩效市场绩效vv中国的市场结构与市场绩效中国的市场结构与市场绩效vv网络经济与产业组织网络经济与产业组织第13页/共99页推荐阅读推荐阅读 l l斯蒂芬斯蒂芬斯蒂芬斯蒂芬 马丁高级产业经济学，上海财经大学出版社马丁高级产业经济学，上海财经大学出版社马丁高级产业经济学，上海财经大学出版社马丁高级产业经济学，上海财经大学出版社20032003l l泰

8、勒尔产业组织理论中国人民大学出版社泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社19981998l l施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店19891989l l金碚产业组织经济学，经济管理出版社金碚产业组织经济学，经济管理出版社金碚产业组织经济学，经济管理出版社金碚产业组织经济学，经济管理出版社19991999l l杨惠馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联书店杨惠馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联书店杨惠馨企

9、业的进入退出与产业组织政策，上海三联书店杨惠馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联书店20002000l l臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科学出版社臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科学出版社臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科学出版社臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科学出版社20062006年版年版年版年版l l中国工业经济中国工业经济中国工业经济中国工业经济 管理世界管理世界管理世界管理世界 经济研究经济研究经济研究经济研究 中国人民大学复印资料中国人民大学复印资料中国人民大学复印资料中国人民大学复印资料工业经济产业经济评论杂志工业经济产业经济评论杂

10、志工业经济产业经济评论杂志工业经济产业经济评论杂志第14页/共99页产业组织的定义 所谓产业组织所谓产业组织(Industrial Organization)Industrial Organization)，通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产业内各企业间竞争和垄断的关系业内各企业间竞争和垄断的关系.之所以称产业组织，实际是指产业内企业与之所以称产业组织，实际是指产业内企业与市场的关系需要市场的关系需要“合理组织合理组织”.即在市场机制作即在市场机制作用下，用下，既要使企业充满竞争活力，实现有效竞既要使企业充满竞争活力，实现有效竞争，又要充分利用规模

11、经济性，避免过度竞争争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率。带来的低效率。第15页/共99页1 1、产业组织理论的渊源、产业组织理论的渊源马歇尔的完全竞争理论：任何不完全竞争市场都有演变为完全竞争马歇尔的完全竞争理论：任何不完全竞争市场都有演变为完全竞争市场的趋势。（马克思的平均利润率理论也有相同含义）市场的趋势。（马克思的平均利润率理论也有相同含义）斯拉法的攻击：完全竞争与规模经济的不相容性斯拉法的攻击：完全竞争与规模经济的不相容性（1 1）U U形成本曲线的报酬递增趋势，将使企业无限扩大，最终垄断形成本曲线的报酬递增趋势，将使企业无限扩大，最终垄断市场市场（2 2）完全竞争条

12、件下的厂商是价格接受者，即厂商可以在要素市场）完全竞争条件下的厂商是价格接受者，即厂商可以在要素市场上以一定价格购买任意数量的生产要素，此时厂商的长期边际成本上以一定价格购买任意数量的生产要素，此时厂商的长期边际成本将不是将不是U U形的，而是水平的。而厂商面对产品市场的需求曲线也是水形的，而是水平的。而厂商面对产品市场的需求曲线也是水平的，即供给和需求曲线没有交叉点，完全竞争理论因此不成立。平的，即供给和需求曲线没有交叉点，完全竞争理论因此不成立。在斯拉法的启发下，罗宾逊和张伯伦创立了不完全竞争经济学在斯拉法的启发下，罗宾逊和张伯伦创立了不完全竞争经济学第16页/共99页2、哈佛学派的SCP

13、分析框架 这一方法将产业作为一个分析单位，利用所观察到这一方法将产业作为一个分析单位，利用所观察到这一方法将产业作为一个分析单位，利用所观察到这一方法将产业作为一个分析单位，利用所观察到的产业的诸项特征，对产业中企业的行为进行预测，的产业的诸项特征，对产业中企业的行为进行预测，的产业的诸项特征，对产业中企业的行为进行预测，的产业的诸项特征，对产业中企业的行为进行预测，而其最终目标则是对真实世界中不完全竞争产业的而其最终目标则是对真实世界中不完全竞争产业的而其最终目标则是对真实世界中不完全竞争产业的而其最终目标则是对真实世界中不完全竞争产业的绩效，与微观经济学教科书中所说的完全竞争产业绩效，与微

14、观经济学教科书中所说的完全竞争产业绩效，与微观经济学教科书中所说的完全竞争产业绩效，与微观经济学教科书中所说的完全竞争产业的绩效加以比较。的绩效加以比较。的绩效加以比较。的绩效加以比较。在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想又决定市场运行的经

15、济绩效。因此，为了获得理想又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策的市场绩效，最重要的是要通过公共政策的市场绩效，最重要的是要通过公共政策的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织产业组织产业组织产业组织政策政策政策政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。来调整和直接改善不合理的市场结构。来调整和直接改善不合理的市场结构。来调整和直接改善不合理的市场结构。第17页/共99页l l贝恩，贝恩，贝恩，贝恩，19591959：产业组织：产业组织：产业组织：产业组织l l市场结构市场结构市场结构市场结构：通过对市场

16、集中度、产品差别化程：通过对市场集中度、产品差别化程：通过对市场集中度、产品差别化程：通过对市场集中度、产品差别化程度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在进入者之间等四种基本的市场关系。进入者之间等四种基本的市场关系。进入者之间等四种基本的市场关系。进入者之间等四种基本的市场关系。l l市场行为市场行为市场行为市场行

17、为：包括四个方面，即卖者的价格和产：包括四个方面，即卖者的价格和产：包括四个方面，即卖者的价格和产：包括四个方面，即卖者的价格和产量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的市场行为市场行为市场行为市场行为l l市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效：企业运行的市场效果，如盈利率和：企业运行的市场效果，如盈利率和：企业运行的市场

18、效果，如盈利率和：企业运行的市场效果，如盈利率和技术效率技术效率技术效率技术效率第18页/共99页l l谢勒，谢勒，谢勒，谢勒，19701970：产业市场结构和经济绩效：产业市场结构和经济绩效：产业市场结构和经济绩效：产业市场结构和经济绩效l l市场行为对市场结构的反馈效应：市场行为对市场结构的反馈效应：市场行为对市场结构的反馈效应：市场行为对市场结构的反馈效应：例如，强有例如，强有例如，强有例如，强有力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从而可能改变产品成本状况和产品差别化

19、程度。而可能改变产品成本状况和产品差别化程度。而可能改变产品成本状况和产品差别化程度。而可能改变产品成本状况和产品差别化程度。又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影响。响。响。响。第19页/共99页l l贝恩所开创的经验分析方法：贝恩所开创的经验分析方法：贝恩所开创的经验分析方法：贝恩所开创的经验分析方法：运用产业层

20、次的跨部门数据，通过回归分析来解运用产业层次的跨部门数据，通过回归分析来解运用产业层次的跨部门数据，通过回归分析来解运用产业层次的跨部门数据，通过回归分析来解释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一差别的影响。差别的影响。差别的影响。差别的影响。集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：（1 1）在集中度高到使有效的串谋成为可能的前提下，在集中度高到使有效的串

21、谋成为可能的前提下，在集中度高到使有效的串谋成为可能的前提下，在集中度高到使有效的串谋成为可能的前提下，少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。（2 2）此外，如果新企业的进入也变得较为困难，此外，如果新企业的进入也变得较为困难，此外，如果新企业的进入也变得较为困难，此外，如果新企业的进入也变得较为困难，那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。那么产业的平均利润率同样也

22、会保持在较高水平。第20页/共99页 3、产业组织理论的芝加哥学派 斯蒂格勒，斯蒂格勒，斯蒂格勒，斯蒂格勒，19681968：产业组织：产业组织：产业组织：产业组织主张把价格理论模型作为分析市场的基本工具，主张把价格理论模型作为分析市场的基本工具，主张把价格理论模型作为分析市场的基本工具，主张把价格理论模型作为分析市场的基本工具，并主要基于价格理论模型对企业行为和绩效作并主要基于价格理论模型对企业行为和绩效作并主要基于价格理论模型对企业行为和绩效作并主要基于价格理论模型对企业行为和绩效作出预期，同时借此设计检验其理论的经验模型。出预期，同时借此设计检验其理论的经验模型。出预期，同时借此设计检验

23、其理论的经验模型。出预期，同时借此设计检验其理论的经验模型。垄断实际上是高利润率企业不断发展壮大的结垄断实际上是高利润率企业不断发展壮大的结垄断实际上是高利润率企业不断发展壮大的结垄断实际上是高利润率企业不断发展壮大的结果，而不是垄断的市场结构导致了垄断企业的果，而不是垄断的市场结构导致了垄断企业的果，而不是垄断的市场结构导致了垄断企业的果，而不是垄断的市场结构导致了垄断企业的高利润率。高利润率。高利润率。高利润率。第21页/共99页v 可竞争市场理论 Baumol,1982:该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场该理论认为良好的生产效率和技术效率等市

24、场该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，但只但只但只但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的要保持市场进

25、入的完全自由，只要不存在特别的要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，进出市场成本，进出市场成本，进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市潜在竞争的压力就会迫使任何市潜在竞争的压力就会迫使任何市潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结条件下，包括自然垄断在内

26、的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。构是可以和效率并存的。构是可以和效率并存的。构是可以和效率并存的。第22页/共99页新产业组织理论的缺陷：新产业组织理论的缺陷：新产业组织理论的缺陷：新产业组织理论的缺陷：博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力和行为能力。和行为能力。和行为能力。和行为能力。博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以致于任何假设的微小变

27、化都足以导致有关结论致于任何假设的微小变化都足以导致有关结论致于任何假设的微小变化都足以导致有关结论致于任何假设的微小变化都足以导致有关结论失去赖以立足的基础。失去赖以立足的基础。失去赖以立足的基础。失去赖以立足的基础。博弈论模型难以用经验分析加以验证。博弈论模型难以用经验分析加以验证。博弈论模型难以用经验分析加以验证。博弈论模型难以用经验分析加以验证。第23页/共99页二、二、市场结构市场结构v市场结构的基本类型市场结构的基本类型v决定市场结构的主要因素决定市场结构的主要因素v新经验主义产业组织理论对市场新经验主义产业组织理论对市场势力的研究势力的研究第24页/共99页四种市场结构特点比较

28、特点特点市场类型市场类型产业内企产业内企业数目业数目 产品差别程产品差别程度度 对价格的对价格的影响影响 进入壁垒进入壁垒 竞争手段竞争手段 典型产业典型产业（部门）（部门）完全竞争完全竞争许多企业许多企业产产品品性性质质完完全相同全相同无无无无市市场场的的拍拍卖卖、交换交换农业农业垄断竞争垄断竞争较多较多有差别有差别稍能控制稍能控制较低较低较多采用非较多采用非价格竞争手价格竞争手段竞争段竞争轻工业轻工业零售业零售业寡头竞争寡头竞争少数几家少数几家产品差别程产品差别程度很少或没度很少或没有有有控制能有控制能力（协调力（协调配合）配合）相当高相当高大量采用非大量采用非价格竞争手价格竞争手段竞争段

29、竞争汽汽车车、钢钢铁铁、石石油油等）等）完全垄断完全垄断独家独家独特的没有独特的没有相似的替代相似的替代品品能控制能控制很高，以至很高，以至其他企业无其他企业无法加入法加入通过广告宣通过广告宣传搞好公共传搞好公共关系关系公用事业公用事业（电气、（电气、煤气、自煤气、自来水、广来水、广播电视等播电视等第25页/共99页 1 1市场集中度；市场集中度；市场集中度；市场集中度；2 2产品差别化；产品差别化；产品差别化；产品差别化；3 3进入和退出壁垒；进入和退出壁垒；进入和退出壁垒；进入和退出壁垒；决定市场结构的因素主要包括决定市场结构的因素主要包括（二）决定市场结构的主要因素第26页/共99页 1

30、 1、市场集中度、市场集中度 市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关

31、，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。第27页/共99页 市场集中度的衡量指标：v行业集中度行业集中度(Concentration ratio)第28页/共99页l l行业集中度的缺陷：首首先先，它它反反映映的的只只是是最最大大的的几几个个企企业业的的总总体体规规模模，却却忽忽略略了了其其余余企企业业的的规规模模分分布情况，因此是不全面的；布情况，因此是不全面的；其

32、次，集中度无法反映最大的几个企业之间的相对情况；其次，集中度无法反映最大的几个企业之间的相对情况；再次，这个指标难以反映市场份额和产品差别程度的变化情况。再次，这个指标难以反映市场份额和产品差别程度的变化情况。第29页/共99页v赫赫赫赫 芬芬芬芬 达达达达 尔尔尔尔 一一一一 赫赫赫赫 希希希希 曼曼曼曼 指指指指 数数数数(Herfindahl-Hirschman Herfindahl-Hirschman index)index)，简简简简称称称称HHIHHI指指指指数数数数。它它它它是是是是某某某某特特特特定定定定行行行行业业业业市市市市场场场场上上上上所所所所有有有有企企企企业的市场份

33、额的平方和，用公式表示为业的市场份额的平方和，用公式表示为业的市场份额的平方和，用公式表示为业的市场份额的平方和，用公式表示为 第30页/共99页l l比如，市场上共有4家企业，每个企业的市场占有率分别为40%、25%、17%和18%。那么这一市场的HHI便是：ll2222l lHHI越大,表明市场集中度越高。当市场处于完全垄断时，该指数等于1；当市场上有很多企业,且所有企业规模相同时，该指数等于1/n。n趋向无穷大，HHI就趋向0。第31页/共99页l l范范伦伦默默(Vanlommel,1977)Vanlommel,1977)的的计计量量研研究究表表明明,HHIHHI指数与行业集中度有非常

34、高的相关性指数与行业集中度有非常高的相关性l l斯斯 路路 威威 根根 和和 德德 汉汉 兹兹 查查 特特(Sleuwaegem Sleuwaegem and and Dehandschutter,Dehandschutter,1986)1986)对对19581958年年美美国国各各产产业业的的销销售售收收益益率率(价价格格-成成本本差差)进进行行了了回回归归分分析析，解解释释变变量量分分别别为为HHIHHI指指数数和和4 4、8 8及及2020企企业业集集中中度度，结结果果发发现现HHIHHI指指数数具具有有比比任任何何集集中中度度指指标标更更显显著著的的系系数数。因因此此HHIHHI指数具

35、有更强的解释力。指数具有更强的解释力。第32页/共99页l l不包含市场结构信息的测量竞争程度方法：BLBL模模型型：通通过过估估计计企企业业边边际际成成本本对对竞竞争争价价格格的的偏偏离离程程度度，来来衡衡量量市市场场竞竞争争程程度。偏离得越大则垄断程度越高，越小则竞争越激烈度。偏离得越大则垄断程度越高，越小则竞争越激烈 处处于于均均衡衡的的利利润润最最大大化化企企业业，MC=MRMC=MR。如如果果MCMC对对MRMR有有偏偏离离，则则用用统统计计值值 代代表表MCMC对对MRMR的的偏偏离离程程度度。如如果果 =0=0是是完完全全竞竞争争状状态态，=1=1是是完完全全共共谋谋状状态（包括

36、完全垄断和寡头垄断），态（包括完全垄断和寡头垄断），00 11反映的是垄断竞争状态。反映的是垄断竞争状态。第33页/共99页l l不包含市场结构信息的测量竞争程度方法：PRPR模型：通过总收入与投入成本的变动弹性（模型：通过总收入与投入成本的变动弹性（H H值）来衡量市场竞争程度。值）来衡量市场竞争程度。第34页/共99页企企业业的的市市场场势势力力通通过过i i企企业业（主主要要是是银银行行）的的单单位位投投入入价价格格变变动动（P Pkiki）引引起起的的均均衡衡收收入入的的变变化化（R Ri i*）来来衡衡量量。如如果果用用H H来来衡衡量量市市场场势势力力，则则H H值值通通过过度度量

37、量收收入对各项投入价格弹性的大小实现：入对各项投入价格弹性的大小实现：第35页/共99页第36页/共99页PanzarPanzar和和Rosse(1987)Rosse(1987)证证明明，不不同同的的H H值值反反映映了了不不同同的的市市场场结结构构和和竞竞争争程程度度：H H0000，垄垄断断或或短短期期的的寡寡头头垄垄断断；0H10H10H10H1，垄垄断断竞竞争争；H=1H=1H=1H=1，完完全全竞竞争争或或完完全全竞竞争争市场条件下的自然垄断（即可竞争市场）。市场条件下的自然垄断（即可竞争市场）。优优点点：可可以以利利用用企企业业（主主要要是是银银行行）的的详详细细数数据据，并并允允

38、许许各各银银行行的的生生产产函函数数有有差异差异缺点：必须假定企业（银行）处于长期均衡中。缺点：必须假定企业（银行）处于长期均衡中。第37页/共99页l l计量单个企业垄断程度的指标：勒纳指数：勒纳指数：I IL L=（P-MCP-MC）/P/P其中：其中：P P为产品价格，为产品价格，MCMC为产品边际成本。因为为产品边际成本。因为PMCPMC，且均为正值，故且均为正值，故00I IL L1 1。勒纳指数在勒纳指数在0 0 到到1 1 之间变动。数值越大表明垄断势力越大。之间变动。数值越大表明垄断势力越大。这个指数本质上是根据垄断企业的行为来计量其垄断势力，它计量的这个指数本质上是根据垄断企

39、业的行为来计量其垄断势力，它计量的是价格偏离边际成本的程度。是价格偏离边际成本的程度。贝恩指数：贝恩指数：I IB B=（P-ACP-AC）/P/P其中，其中，AC AC 为产品的平均成本（包括正常利润）。因为为产品的平均成本（包括正常利润）。因为PACPAC，且均为正且均为正值，故值，故00I IB B1 1。贝恩指数也是在贝恩指数也是在0 0 到到1 1 之间变动，而且数值越大表明之间变动，而且数值越大表明垄断势力越大。这个指数本质上是根据绩效来计量企业的垄断势力，垄断势力越大。这个指数本质上是根据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是企业获取超额利润（它计量的是企业获取超额利润（P-ACP

40、-AC）的程度。的程度。第38页/共99页l l勒纳指数和贝恩指数的主要问题：勒勒纳纳指指数数把把价价格格-边边际际成成本本差差额额、贝贝恩恩指指数数把把价价格格-平平均均成成本本差差额额（超超额额利利润润）完完全全归归功功于于垄垄断断，但但实实际际情情况况比比较较复复杂杂。比比如如，超超额额利利润润有有可可能能是是高高效效率率带带来来的的，并并不不一一定定是是垄垄断断的的结结果果；而而且且在在需需求求不不足足的的情情况况下下，没没有有超超额额利利润润也也不不等等于没有垄断。于没有垄断。两两个个指指数数仅仅仅仅通通过过价价格格来来计计量量垄垄断断程程度度，忽忽略略了了通通过过产产品品质质量量来

41、来获获取取垄垄断断势势力力的可能性。的可能性。在实际应用中，应对结果作进一步分析。在实际应用中，应对结果作进一步分析。第39页/共99页 2、产品差别化 （1）涵义：所谓产品差别化，是指企业在）涵义：所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。位的目的。第40页/共99页 （2）产品差异

42、程度和市场结构 (1)影响市场集中度；影响市场集中度；(2)形成市场进入壁垒。形成市场进入壁垒。第41页/共99页（3）基本度量方法v 需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性降低，交叉弹性变小。降低，交叉弹性变小。降低，交叉弹性变小。降低，交叉弹性变小。v广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例v如何寻找更合适的衡量方法如何寻找更合适的衡量

43、方法如何寻找更合适的衡量方法如何寻找更合适的衡量方法?第42页/共99页l l 3、进入和退出壁垒 （1 1）进入壁垒：产业内已有企业对准备进）进入壁垒：产业内已有企业对准备进入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，或者说是新企业在进入该产业时所遇到的不利或者说是新企业在进入该产业时所遇到的不利因素和限制。因素和限制。第43页/共99页 贝恩贝恩(1956)(1956)把进入壁垒定义为现有企业对于进入者的把进入壁垒定义为现有企业对于进入者的成本优势成本优势:“进入一个产业的条件进入一个产业的条件是指一个产业中现有企是指一个产业中现有企业拥有对于已进入企业

44、的优势业拥有对于已进入企业的优势,它一般通过衡量引发进它一般通过衡量引发进入价格高于竞争水平的程度来测算入价格高于竞争水平的程度来测算”.”.这种考虑进入条件的方法来源于寡头垄断的限制这种考虑进入条件的方法来源于寡头垄断的限制性定价模型。现有企业将价格提高到竞争水平之上而性定价模型。现有企业将价格提高到竞争水平之上而不会诱发进入的程度越高，进入一个市场就越困难。不会诱发进入的程度越高，进入一个市场就越困难。第44页/共99页形成进入壁垒的原因形成进入壁垒的原因形成进入壁垒的原因形成进入壁垒的原因v规模经济规模经济规模经济规模经济v绝对成本优势绝对成本优势绝对成本优势绝对成本优势v产品差别化产品

45、差别化产品差别化产品差别化v政策和法规限制政策和法规限制政策和法规限制政策和法规限制v进入阻挠策略进入阻挠策略进入阻挠策略进入阻挠策略第45页/共99页v斯蒂格勒（斯蒂格勒（斯蒂格勒（斯蒂格勒（1968196819681968）指出，进入壁垒可以定义为）指出，进入壁垒可以定义为）指出，进入壁垒可以定义为）指出，进入壁垒可以定义为“新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场中新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场中新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场中新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场中的在位厂商不需要负担的生产成本的在位厂商不需要负担的生产成本的在位厂商不需要负担的生产成本的在位厂商不需要负

46、担的生产成本”。这意味着，如果进入者与现有企业的成本曲线这意味着，如果进入者与现有企业的成本曲线这意味着，如果进入者与现有企业的成本曲线这意味着，如果进入者与现有企业的成本曲线相同，那么规模经济或产品差异化就不构成进入相同，那么规模经济或产品差异化就不构成进入相同，那么规模经济或产品差异化就不构成进入相同，那么规模经济或产品差异化就不构成进入壁垒；只有当进入者比现有企业面临一个系统地壁垒；只有当进入者比现有企业面临一个系统地壁垒；只有当进入者比现有企业面临一个系统地壁垒；只有当进入者比现有企业面临一个系统地更高的资本成本时，在最小最优规模处运营所要更高的资本成本时，在最小最优规模处运营所要更高

47、的资本成本时，在最小最优规模处运营所要更高的资本成本时，在最小最优规模处运营所要求的高额资本量才是一种进入壁垒。求的高额资本量才是一种进入壁垒。求的高额资本量才是一种进入壁垒。求的高额资本量才是一种进入壁垒。换句话说，只要进入者面对同样的市场需求换句话说，只要进入者面对同样的市场需求换句话说，只要进入者面对同样的市场需求换句话说，只要进入者面对同样的市场需求条件，能获得与在位者相同的生产技术，那么就条件，能获得与在位者相同的生产技术，那么就条件，能获得与在位者相同的生产技术，那么就条件，能获得与在位者相同的生产技术，那么就不存在行业的进入壁垒，即使该行业有较高的市不存在行业的进入壁垒，即使该行

48、业有较高的市不存在行业的进入壁垒，即使该行业有较高的市不存在行业的进入壁垒，即使该行业有较高的市场集中度。场集中度。场集中度。场集中度。第46页/共99页v冯冯冯冯 威泽克（威泽克（威泽克（威泽克（1980198019801980）指出，进入壁垒是一种生）指出，进入壁垒是一种生）指出，进入壁垒是一种生）指出，进入壁垒是一种生产成本，它必须由谋求进入某产业的企业所承担，产成本，它必须由谋求进入某产业的企业所承担，产成本，它必须由谋求进入某产业的企业所承担，产成本，它必须由谋求进入某产业的企业所承担，而不是由已经处于该产业中的企业所承担。并且而不是由已经处于该产业中的企业所承担。并且而不是由已经处

49、于该产业中的企业所承担。并且而不是由已经处于该产业中的企业所承担。并且从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。根据该定义，只有构成对社会福利有害的进根据该定义，只有构成对社会福利有害的进根据该定义，只有构成对社会福利有害的进根据该定义，只有构成对社会福利有害的进入限制才是进入壁垒，实际上也就是如何权衡进入限制才是进入壁垒，实际上也就是如何权衡进入限制才是进入壁垒，实际上也就是如何权衡进入限制才是进入壁垒，实际上也就是如何权衡进入壁垒的正外部效应和负外部效应问题。入壁垒的正外部

50、效应和负外部效应问题。入壁垒的正外部效应和负外部效应问题。入壁垒的正外部效应和负外部效应问题。第47页/共99页 （2 2）退出壁垒：从理论上讲，某个企业长）退出壁垒：从理论上讲，某个企业长期经营亏损、资不抵债，不能正常进行生产经期经营亏损、资不抵债，不能正常进行生产经营；就应该退出该产业，转产或破产，但实际营；就应该退出该产业，转产或破产，但实际上这样的企业由于受到种种限制很难从该产业上这样的企业由于受到种种限制很难从该产业中退出，那些对退出的限制就是该企业在退出中退出，那些对退出的限制就是该企业在退出该产业时所遇到的障碍，即退出壁垒。该产业时所遇到的障碍，即退出壁垒。第48页/共99页形成