2023年金融牌照及相关政策_中国金融金融牌照.docx

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1、2023年金融牌照及相关政策_中国金融金融牌照 金融牌照及相关政策由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“中国金融金融牌照”。 一、银行 （一）银行卡业务 1.银行卡发卡 法规依据： 银行卡业务管理办法（银发199917号，1999-01-05） 关于加强银行卡业务管理的通知（银发20235号，2023-1-22）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第2号，2023-6-5）2.信用卡发卡 法规依据： 商业银行信用卡业务监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第2号，2023-01-13） 关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知（银监发20235

2、9号，2023-12-27） 中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第2号，2023-6-5）农村中小金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2023年第3号，2023-6-5） 外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第4号，2023-6-5）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年版）3.信用卡收单 法规依据： 商业银行信用卡业务监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第2号，2023-01-13） 银行卡收单业务管理办法（中国人民银行公告2023第9号，2023-7-5）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第2号，2023-

3、6-5）农村中小金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2023年第3号，2023-6-5） 外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第4号，2023-6-5）关于加强银行卡收单业务外包管理的通知（银发2023199号，2023-6-28）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年版）4.外资银行借记卡业务 法规依据： 关于外商独资银行、中外合资银行开办借记卡业务有关问题的通知（银监三发20232号，2023-04-10） （二）第三方托管、存管、保管及账户业务 5.公募基金托管 法规依据： 中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第七十一号，2023-12-2

4、8） 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（中国证券监督管理委员会公告202315号，2023-3-15） 证券投资基金托管业务管理办法（中国证券监督管理委员会令第92号，2023-4-2） 公开募集证券投资基金运作管理办法（中国证券监督管理委员会令第104号，2023-07-07） 6.私募基金和资管产品托管 法规依据： 信托公司集合资金信托计划管理办法（银监会令2023年第1号，2023-02-04） 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（中国证券监督管理委员会令第83号，2023-9-26） 中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第七十一号，2023-12-28

5、） 部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021 7.社保基金境外托管 法规依据： 全国社会保障基金境外投资管理暂行规定（财金202324号，2023-03-14）8.社保基金境内托管 法规依据： 全国社会保障基金投资管理暂行办法（财政部、劳动和社会保障部第12号，2023-12-13） 9.QDII、RQDII境内托管 法规依据： 关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知（银监办发2023164号，2023-06-21） 人民币合格境内机构投资者境外证券投资有关事项的通知（银发2023331号，2023-11-14） 外资银行行政许可

6、事项实施办法（银监会令2023年第4号，2023-6-5）10.QDII境外托管 法规依据： 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（证监会令第46号，2023-06-18）11.QFII、RQFII托管 法规依据： 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（证监会、央行、外管局令第36号，2023-08-24） 国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（国发202350号，2023-10-23） 中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第2号，2023-6-5）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引（2023-01-19）12.保险资金境外投资境内托管 法规

7、依据： 保险资金境外投资管理暂行办法（保监会、央行、外管局令2023年第2号，2023-07-26） 保险资金境外投资管理暂行办法实施细则（保监发202393号，2023-10-12） 关于规范保险资产托管业务的通知（保监发202384号，2023-10-24）关于调整保险资金境外投资有关政策的通知（保监发202333号，2023-3-27） 13.保险公司股票资产托管 法规依据： 保险公司股票资产托管指引（试行）（保监发202316号，2023-11-08）14.券商、基金ABS托管 法规依据： 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告202349号，2023-11-1

8、9） 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告202349号，2023-11-19） 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告202349号，2023-11-19） 15.信贷资产证券化资金保管 法规依据： 信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2023年第7号，2023-4-20） 金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第3号，2023-11-07） 关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知（银监办便函20231092号，2023-11-20）16.期货结算和保证金存

9、管 法规依据： 上期所：上海期货交易所指定存管银行管理办法（上海期货交易所公告202316号，2023-09-25） 大商所：大连商品交易所指定存管银行管理办法（2023-8-14）中金所：中国金融期货交易所指定存管银行管理办法（2023-8-14，2023-4-3第一次修订） 郑商所：郑州商品交易所指定存管银行管理办法（郑商发2023210号，2023-8-29） 国际能源所：上海国际能源交易中心指定存管银行管理细则（征求意见稿）（2023-6-29） 17.客户交易结算资金存管 法规依据： 客户交易结算资金管理办法（证监会令第3号，2023-5-16）关于执行若干意见的通知（证监发2023

10、121号，2023-10-08） 中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2023-06-29）18.第三方支付的备付金账户 法规依据： 支付机构客户备付金存管办法（中国人民银行公告2023第6号，2023-06-07） 关于建立支付机构客户备付金信息核对校验的通知（银发2023256号，2023-11-07） 19.P2P第三方存管 法规依据： 关于促进互联网金融健康发展的指导意见（银发2023221号，2023-07-18） 20.海外投资基金资金保管行 法规依据： 关于本市开展合格境内有限合伙人试点工作的实施办法（沪金融办2023101号，2023-4-19） 部分结果略，详细

11、目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021 （三）投资及交易类 22.银行衍生品交易 法规依据： 关于修改的决定（银监会令2023年第10号，2023-07-03） 关于修改的决定（银监会令2023年第1号，2023-01-05） 关于实施中有关问题的通知(银监办发202370号，2023-03-18) 中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2023年第2号，2023-06-05） 中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第4号，2023-06-05） 23.外资银行债券投资 法规依据： 中国银监会办公

12、厅关于外资银行在银行间债券市场投资和交易企业债券有关事项的通知（银监办发202331号，2023-02-25） 24.QFII 法规依据： 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（证监会、人行、外管局令第36号，2023-08-24） 关于实施有关问题的规定（中国证券监督管理委员会公告202317号，2023-07-27） 合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定（国家外汇管理局公告2023年第2号，2023-12-7） 25.RQFII 法规依据： 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（证监会、人行、外管局令第90号，2023-03-01） 关于实施的规定（证监会公告202314号

13、，2023-03-01） 关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知（汇发20239号，2023-3-11） 关于实施有关事项的通知（银发2023105号，2023-4-23） 26.上海黄金交易所金融类会员资格 法规依据： 上海黄金交易所会员管理办法（2023-9-16）27.银行从事黄金市场业务资格 法规依据： 中华人民共和国中国人民银行法（主席令第十二号，2023年12月27日） 关于加强银行业金融机构黄金市场业务管理有关事项的通知（银办发2023238号，2023年12月18日） 黄金及黄金制品进出口管理办法（中国人民银行、海关总署令20231号，2023年3月19日）

14、 28.债券做市商（包括银行、券商）法规依据： 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号，2023-06-29）第214项 中国人民银行行政许可实施办法（中国人民银行令2023第 3 号，2023-09-13） 全国银行间债券市场做市商管理规定（中国人民银行公告20231号，2023-01-09） 银行间债券市场做市商工作指引（中国银行间市场交易商协会公告2023第2号，2023-04-06） 中国人民银行银行间债券市场做市商审批服务指南（2023-09-15）29.银行间外币对做市商 法规依据： 银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2023-04

15、-15）30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商 法规依据： 银行间外汇市场做市商指引（汇发202313号，2023-04-12）银行间外汇市场入市及服务指引（2023-04-15）31.外汇综合做市商 法规依据： 银行间外汇市场做市商指引（汇发202313号，2023-04-12）银行间外汇市场入市及服务指引（2023-04-15）32.外汇一级交易商 法规依据： 中国人民银行外汇一级交易商准入指引（2023-06-02）33.公开市场一级交易商 法规依据： 公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定（银发1997111号，1997-03-29） 34.市场利率定价自律机制成员 法规依据： 市场利

16、率定价自律机制工作指引（2023-07-04）35.人民币外汇即期会员 法规依据： 银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2023-04-15）36.人民币外汇衍生品会员 法规依据： 银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2023-04-15）37.外币对会员 法规依据： 银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2023-04-15）38.外币拆借会员 法规依据： 银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2023-04-15） （四）结算及结算代理业务 39.债券结算代理行 法规依据： 关于开办债券结算代理业务有关问题的通知（银发20

17、00325号，2000-10-20） 中国人民银行金融市场司关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场202335号，2023-10-17） 40.基金销售支付结算银行 法规依据： 证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2023-03-15）41.股票期权资金结算银行 法规依据： 修订及的通知（2023-9-3） 中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引（2023-01-09）中国证券登记结算有限公司关于做好股票期权业务上线相关工作的通知（2023-01-29） 42.上海国际黄金交易中心指定结算银行资质 法规依据： 上海国际黄金交易中心资金清算管理

18、办法（上国金发2023002号，2023-07-06） 43.CIPS系统直参行资质 法规依据： 人民币跨境支付系统业务暂行规则（银办发2023210号，2023-09-11）人民币跨境支付系统业务操作指引（CIPS函20237号，2023-10-08） （五）代客理财、代销业务 44.银行理财产品发售 严格来讲，除下面将要介绍的代客境外理财，其他类型的理财并没有真正的准入流程，但并不意味着没有门槛。从监管准则来看，主要门槛在于中债登的登记流程、地方监管的事前准入、和2023年银监发202335号文对理财事业部的要求。法规依据： 商业银行个人理财业务管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令20

19、23年第2号） 关于印发理财、资金信托相关统计制度与标准的通知（银发2023268号） 银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（银监会令2023年第1号） 关于进一步做好全国银行业理财信息登记系统运行工作有关事项的通知（银监办发2023213号） 中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程（中债字202357号） 关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知 关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场20231号） 部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021 45.商业银行客境外理财 法规依据： 关于规范银行

20、代理保险业务的通知（保监发202370号，2023-06-15）关于进一步规范银行代理保险业务管理的通知（银监办发202347号，2023-02-18） 关于深化银保合作、进一步规范银行代理保险业务的通知（粤保监发2023126号，2023-06-15） 商业银行代理保险业务监管指引（保监发202310号，2023-03-07）关于加强银保业务销售行为管理的通知（深保监发202354号，2023-9-21发布，2023-1-1实施） 46.商业银行代销基金 法规名称： 证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2023-03-15）47.商业银行代销集合资产管理计划 法规依据： 证券公司客户

21、资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2023-06-26）48.银证合作定向业务 法规依据： 关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发2023124号，2023年7月19日） 49.代客利率互换 法规依据： 关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（银发202318号，2023-01-18） 50.银行结售汇业务 法规依据： 银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令2023第2号，2023-06-22） 银行办理结售汇业务管理办法实施细则（汇发202353号，2023-12-25）国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知（汇发202

22、348号，2023-12-05） 中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知（银发202312号，2023-01-13） 部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021 （六）外汇业务 51.离岸银行业务 法规依据： 离岸银行业务管理办法（银发1997438号，1997-10-23） 中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第2号，2023-06-05） 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年版）52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质 法规依据： 跨国公司外汇资金集中

23、运营管理规定(汇发202336号，2023-08-05)53.金融债发行和上市 1.今年6月5日银监会发布五部行政许可事项实施办法： 中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2023年第2号，2023-06-05） 中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第3号，2023-06-05） 中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第4号，2023-06-05） 中国银监会信托公司行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第5号，2023-06-05） 中国银监会非银行金融机构行政许可事项

24、实施办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第6号，2023-06-05） 中国人民银行在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批服务指南（2023-9-15） 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年版）2.人民银行及银行间市场机构相关规则 全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令2023第1号，2023-04-21） 全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（中国人民银行公告2023第6号，2023-03-25） （七）债券发行及承销业务资质 54.金融债承销 法规依据： 全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令2023第1号，2023-04

25、-27） 55.非金融企业债务融资工具承销商 法规依据： 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令2023第1号，2023-04-09） 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（中国银行间交易商协会公告202317号，2023-10-15） 关于启动非金融企业债务融资工具主承销商分层机制试点工作的公告（中国银行间市场交易商协会公告202320号，2023-11-18） 中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则（中国银行间市场交易商协会公告20231号，2023-03-04） 56.国债承销团成员 法规依据： 关于第六批取消和调整行

26、政审批项目的决定（国发202352号，2023年9月） 财政部关于废止部分规章和规范性文件的决定（财政部令第77号，2023-2-2） （八）法人机构准入 57.城商行机构准入及股东资格要求 法规依据： 城市商业银行异地分支机构管理办法（银监发202312号，2023-02-13）关于中小商业银行分支机构市场准入政策的调整意见（试行）（银监办发2023143号，2023-04-17） 关于加强中小商业银行主要股东资格审核的通知（银监办发2023115号，2023-04-16） 关于做好2023年中小商业银行分支机构发展规划相关工作的通知（银行二部2023152号） 关于中小商业银行设立社区支行

27、、小微支行有关事项的通知（银监办发2023277号，2023-12-05） 中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2023年第2号，2023-06-05） 中华人民共和国商业银行法（中华人民共和国主席令第三十四号，2023-08-29） 58.外资法人银行机构准入 法规依据： 中华人民共和国外资银行管理条例（国务院令第478号，2023-11-11）中华人民共和国外资银行管理条例（国务院令第657号，2023-11-27）外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第4号，2023-6-5）59.民营银行机构准入 法规依据： 中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令

28、2023年第2号，2023-06-05） 国务院办公厅转发银监会关于促进民营银行发展指导意见的通知（国办发202349号，2023-06-22） 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年版）60.农村商业银行机构准入 法规依据： 中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（修订）（银监会令2023年第3号，2023-06-05） 61.村镇银行机构准入 法规依据： 小额贷款公司改制设立村镇银行暂行规定（银监发202348号，2023-06-09） 关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策，更好支持社会主义新农村建设的若干意见（银监发202390号，2023-12-20）

29、 关于加强村镇银行公司治理的指导意见（银监办发2023280号，2023-12-03） 关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见（银监发202346号，2023-12-12） 中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（修订）（银监会令2023年第3号，2023-06-05） 62.资金运营中心准入 法规依据： 关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知（银监发202359号，2023-12-27） 中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第2号，2023-06-05） 中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（修订）（银监会令2023年第3号，2023-06-05） 6

30、3.信贷资产证券化发起和上市交易资格 法规依据： 信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2023年第7号，2023-04-20）金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法（银监会令2023年第3号，2023-11-07） 关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知（银监办便函20231092号，2023-11-20） （九）其他 64.大额存单发行资格 法规依据： 大额存单管理暂行办法（中国人民银行公告2023第13号，2023-06-02）65.同业存单发行资格 法规依据： 同业存单管理暂行办法（中国人民银行公告2023第20号，2023-12-07）中国人民银行上

31、海总部关于印发和的通知（银总部发202372号，2023-09-25） 66.外资银行人民币业务 法规依据： 中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2023年第4号，2023-06-05） 二、银监会监管的非银金融机构法人准入 67.信托公司法人机构准入 法规依据： 信托公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第2号，2023-01-23） 中国银监会信托公司行政许可事项实施办法（银监会令2023年第5号，2023-06-05） 68.金融租赁公司法人机构准入 法规依据： 金融租赁公司管理办法(中国银行业监督管理委员会令2023年第3号，2023-03-13) 关于推进简政

32、放权改进市场准入工作有关事项的通知（银监办发2023176号，2023-06-16） 金融租赁公司专业子公司管理暂行规定(银监办发2023198号，2023-07-11) 中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2023年第6号，2023-06-05）69.消费金融公司法人机构准入 法规依据： 消费金融公司试点管理办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第2号，2023-11-14） 中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2023年第6号，2023-06-05） 70.企业集团财务公司法人机构准入 法规依据： 中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会

33、令2023年第6号，2023-06-05） 71.汽车金融公司法人机构准入 法规依据： 汽车金融公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2023年第1号，2023-01-24） 中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2023年第6号，2023-06-05） 72.货币经纪公司法人机构准入 法规依据： 中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2023年第6号，2023-06-05） 73.企业债主承销商资格 法规依据： 企业债券管理条例（国务院令第121号，1993-8-2） 关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金20231134号，2023-06-2

34、1） 关于下达2023年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知（发改财金2023602号，2023-03-19） 关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20237号，2023-1-2） 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令2023第1号，2023-4-9） 企业债券审核工作手册（发改委，2023-8-15） 企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）（发改委，2023-4-24）企业债券招标发行业务指引（暂行）（发改委，2023-4-24）关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函（2023-9-26）企业债券审核新增注意事项（发改委，

35、2023-10-15）关于进一步改进和规范企业债券发行工作的几点意见（2023年2月）74.非金融企业债务融资工具主承销商 法规依据： 关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场化评价有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告202318号，2023-11-05） 75.券商在新三板的主办券商资格 法规依据： 全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知（股转系统公告20233号，2023-02-08） 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2023修改）（股转系统公告202340号，2023-02-08） 76.保荐机构资

36、质 法规依据： 证券公司业务范围审批暂行规定（中国证券监督管理委员会公告202342号，2023-10-30） 证券发行上市保荐业务管理办法（证监会令第63号，2023-05-13）证监会行政审批事项目录（2023-7-3）77.公司债承销业务 法规依据： 公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号，2023-01-15）关于发布公司债券承销业务自律规则的通知（中国证券业协会，2023-10-16） 部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021 80.融资融券业务 证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号，2023年6月24日） 证

37、券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号，2023年7月1日） 证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告202342号） 中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2023-06-29）81.股票约定式购回业务资格 法规依据： 上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（上证会字2023253号，2023-12-10）约定购回式证券交易及登记结算业务办法（上证会字2023252号，2023-12-10） 约定购回式证券交易及登记结算业务办法（深证会2023146号，2023-12-10） 82.场外股权质押式回购交易业务资格 法规依据： 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试

38、点办法（中证协发2023158号，2023-07-24） 83.交易所质押式回购交易业务资格 法规依据： 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布及其有关事项的通知（上证交字202325号，2023-03-28） 质押式报价回购交易及登记结算业务办法（深证会202335号，2023-03-29） 84.证券公司经纪业务 法规依据： 证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号，2023-6-24）证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告202342号，2023-10-30）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2023-06-29）85.证券公司股票期权经纪业务 法规

39、依据： 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（证监会公告2023年第1号，2023-01-09） 86.证券公司介绍业务 法规依据： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监发202356号，2023-04-20） 87.证券投资咨询业务 证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号，1997-12-25）国务院关于取消第一批行政审批项目的决定（国发202324号，2023-11-1） 关于贯彻落实有关问题的通知（2023-12-23） 证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告202342号，2023-10-30）关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

40、（证监会公告202340号，2023-12-5） 88.证券投资顾问资格 法规依据： 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（证监会令第46号，2023-06-18） 证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告202327号，2023-10-12）89.证券财务顾问资格 法规依据： 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定（证监会公告20236号，2023-02-16） 中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2023-06-29）90.证券公司客户资产管理业务 法规依据： 证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2023206号，2023-10-19）证券公司客户资产管理业务

41、管理办法（证监会令第93号，2023-6-26）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告202328号，2023-6-26） 91.证券公司集合资产管理业务 法规依据： 证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2023年6月26日） 证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告202328号，2023年6月26日） 92.证券公司定向资产管理业务 法规依据： 证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2023-6-26）证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告202330号，2023-10-18） 关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证

42、协发2023124号，2023-7-19） 93.证券公司专项资产管理业务 法规依据： 证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2023年6月26日） 94.证券公司资产证券化业务 法规依据： 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定（证监会公告20236号，2023-02-16） 中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2023-06-29）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告202349号，2023-11-19） 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告202349号，2023-11-19） 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告202349号，2023-11-19） 95.证券公司