证券市场基础知识模拟试题P附答案.pdf

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1、秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。证券市场根底学问模拟试题 P(附答案)一,单项选择题 1,以有价 证券 形式存在，并能给持有人带来确定收益的资本是-。A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2,按-，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3,在资本主义开展初期的原始积累阶段，西欧就有了 证券 交易。15 世纪，意大利商业城市中的 证券 交易主要是-的买卖。A 债券 B 股票 C 商业票据 D 国家 债券 4,美国的 证券 市场是从买卖-开场的。A 商业票据 B 企业 债券 C 政府 债券 D 股票

2、5,1952 年中国最终被关闭的 证券 交易所是-。A 天津证券交易所 B 北平证券交易所 C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所 6,在证券市场开展初期股票在 企业 内部的发行方式是-。A 定向募集 B 认购证 B 及储蓄存单挂钩 D 上网定价 7,1999 年 7 月 28 日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革，实行向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A 6 亿 B 5 亿 C 4 亿 D 3 亿 8,在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事确定的业务。下面-是间接融资的金融机构。A 证券公司 B 非银行金融机构 C

3、 商业银行 D 保险 公司 9,股票从性质上看，是一种-证券。A 物权证券 B 债权证券 C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券 10,记名股票必需置备股东名册，其中-不是股东名册的必备事项。A 股东的姓名及居处 B 各股东所持股份数 C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期 11,股票有多种价值，投资者平常较为关切的是-。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12,股票有不同的分法，依据股东权益的不同的可以分为-。A 记名股票及不记名股票 B 一般股票及优先股票 C 有面额股票及无面额股票 D A 股及 B 股在我国的含义 13,股票及其他有价证券的理

4、论价格是依据现值理论，将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今日的价值就是其理论价值。A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率 C 同期银行存款利率 D 资本本钱 14,我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，依据-依次支配。A 弥补亏损,提起法定盈余公积金,提起公益金,支付股利,提起随意盈余公积金 B 弥补亏损,提起随意盈余公积金,支付股利,提起法定盈余公积金,提起公益金 C 弥补亏损,提起法定盈余公积金,提起公益金,提起随意盈余公积金,支付股利 D 弥补亏损,支付股利,提起法定盈余公积金,提起公益金,提起随意盈余公积金 15,证券交易价格是通过-来确定的。A 一级市场上的公开竞价 B

5、证券供需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16,1999 年 11 月，国务院公布-。A 股票发行及交易 管理 暂行条例 B 中华人民共和国公 司法 C 证券 投资基金 管理 暂行方法 D 中华人民共和国 证券 法 17,有价 证券 的正常交易起着自发地支配-的作用。A 实物资产 B 资本资产 C 闲置资产 D 货币资产 18,证券 持有者可以获得确定数额的收益，这是投资者转让资金运用权的酬劳。此酬劳的最终源泉是-。A 买卖差价 B 利息 或红利 C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值 19,证券 交易价格是通过-得以确定的。A 证券商及投资者协商 B 一级市场上的公

6、开竞价 C 证券供求双方共同作用 D 发行公司及证券商协商 20,当公司的股价低于-时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值 B 内在价值 C 清算价值 D 帐面价值 21,债券 分为实物 债券,凭证式 债券 和记帐式 债券 的依据是-。A 券面形式 B 发行方式 C 流通方式 D 归还方式 22,在票面上不标明利率，发行时按确定折扣率，以低于票面金额发行的 债券 叫-。A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 23,债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，依据这一特点债券可以分为-。A 固定利率债券及可变利率债券 B 单利债券及复利债券 C 固定利率债券及累进利率债券 D

7、 贴现利率债券及浮动利率债券 24,浮动利率债券的利率在确定时一般要及市场利率挂钩，其及市场利率的关系是-。A 高于市场利率 B 低于市场利率 C 等于市场利率 D 没有关系 25,证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特殊是-。A 货币 B 商品 C 期权 D 期货 26,目前，能在上海证交所进展交易的债券是-。A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易 27,公债最初仅仅是政府-的手段。A 筹措资金 B 扩大公共事业开支 C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策,进展宏观调控的工具 28,我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从运用

8、方始终看属于-。A 建立 国债 B 特种国债 C 赤字国债 D 斗争国债 29,依照不同的发行本位，国债可以分为-。A 流通国债及非流通国债 B 实物国债及货币国债 C 短期国债及中长期国债 D 实物债券及货币债券 30,我国在 50 年头发行的国债有-。A 国库券 B 国家重点 建立 债券 C 财政 证券 D 国家经济 建立 公债 31,我国国库券转让市场的全面放开是在-年。A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32,国家 建立 债券 发行过-次。A 1 B 2 C 3 D 4 33,我国发行国际 债券 始于 20 世纪-年头初期。A 60 B 70 C 80 D 90 3

9、4,以下基金中，一般而言-的年 管理 费用率最低。A 债券 基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金 35,及一般 债券 有所不同，其 利息 只有在公司有盈余时才支付，假如余额缺乏以支付，未支付 利息 可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-。A 保证公司债 B 收益公司债 C 累积优先股 D 一般股 36,企业 短期融资 债券 发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-不是其期限。A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 1 年 37,债券年 利息 收入及债券面额之比率称为-。A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息 收益率 38,股票价格指数期货是为适

10、应人们 管理 股市风险，尤其是-的须要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险 39,某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的实惠认购价为 13元，其中每认购 1 股新股须要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为-A 0.40 元 B 0.30 元 C 24/70 元 D 0 40,编制股票价格指数的四个步骤依次为-。A 选择样本股,计算计算期平均股价，并作必要的修正,选定某基期,指数化 B 指数化,选择样本股,选定某基期,计算计算期平均股价，并作必要的修正 C 选择样本股,选定某基期,计算计算期平均股

11、价，并作必要的修正,指数化 D 选定某基期,选择样本股,计算计算期平均股价，并作必要的修正,指数化 41,一般而言，以下债券的信用风险依次从低到高排列的依次为-。A 地方政府债券,公司债券,金融债券 B 金融债券,公司债券,地方政府债券 C 地方政府债券,金融债券,公司债券 D 金融债券,地方政府债券,公司债券 42,向社会公开发行的 证券 票面总值超过人民币-元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 43,持有一个股份已发行的股份-的股东，应当在其持股数额到达该比例之日起三日内向公司报告。A 百分之三 B 百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44,设立综合类 证券

12、 公司，其注册资本最低限额为人民币-元。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿 45,经纪类 证券 公司注册资本最低限额为人民币-元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 46,证券 公司从业人员按其所属的 证券 公司指令或利用职务违反交易规那么的，那么由-承当责任。A 干脆责任人 B 证券公司和干脆责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47,因突发性事务而影响 证券 交易的正常进展时，证券 交易所将实行-的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C 临时停市 D 休市 48,临时停市-。A 由国务院确定，证券 交易所执行 B 由国务院 证券 监视机构确定，证券 交易所执行 C 由证

13、券交易所确定，并报告当地地方政府 D 由证券交易所确定，并报告国务院证券监视 管理 机构 49,证券业协会的章程由-制定。A 会员大会 B 理事会 C 股东大会 D 国务院证券监视 管理 机构 50,专业的证券投资询问机构,资信评估机构的业务人员，必需具备证券专业学问和从事证券业务-年以上的阅历。A 1 B 2 C 3 D 4 51,依据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用,会员费,席位费中提取确定比例的金额设立-。A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 52,依据证券投资基金 管理 暂行方法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的-。A 10%

14、B 20%C 30%D 40%53,上市公司欲变更招股说明书所列资金用途，必需经过-批准。A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所 54,贴现 债券 通常在票面上-，是一种折价发行的 债券。A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率 55,债券 分为实物 债券,凭证式 债券 和记帐式债券的依据是-。A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式 56,公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-。A 保证公司债券 B 参及公司债券 C 信用债券 D 建业债券 57,公司 申请 其股票上市应有_记录。A 最近 3 年连续盈利 B 3 年盈利 C 5 年

15、盈利 D 最近 5 年连续盈利 58,扬基债券的面值的货币单位为-。A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位 59,对公司增加或削减注册资本，应由-作出决议。A 全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会 60,申请 从事证券业务 资产评估 机构其实有资本不得少于-人民币。A 20 万 B 30 万 C 40 万 D 50 万 二,多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括 。A持有人 B证券的标的物 C发行公司名 D标的物的价值 2证券的根本特征有 。A增值特征 B法律特征 C保值特征

16、 D书面特征 3证券是指 。A各类记载并代表确定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 4本身不能使持券人或第三者取得确定收入的证券称为 。A商业汇票 B凭证证券 5广义的有价证券包括许多种，其中有 。A商品证券 B凭证证券 C货币证券 D资本证券 6货币证券具体包括 。A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D银行本票 7以下属于资本证券的是 。A可转换证券 B股票 C债券 D基金证券 8商品证券是证明持有人有商品全部权或运用权的凭证具体包括 。A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 9

17、有价证券按发行主体的不同可分为 。A政府证券 B无价证券 C公司证券 D金融证券 10按证券收益是否固定，有价证券可分为 。A固定收益证券 B银行收益证券 C商业收益证券 D变动收益证券 11属于固定收益证券的有 。A一般股股票 B固定利率债券 C优先股股票 D浮动利率债券 12按募集方式分，有价证券可分为 。A公募证券 B上市证券来源：考试大 C私募证券 D非上市证券 13公募证券及私募证券的不同之处在于 。A审核的严格程度不同 B发行对象特定及否 C实行公示制度及否 D证券公开发行及否 14按证券的经济性质分类，有价证券可分为 。A股系 B债券 C购物券 D其他证券 15有价证券的根本特征

18、有 。A期限性 B风险性 C流通性 16证券收益性的多少通常取决于 。A资产增值数额的多少 B该证券的需求状况 C证券市场的供求状况 D证券发行时间的长短 17制约证券流通性的因素有 。A证券期限 B利率水平及计算方式 C信用度 D知名度 18证券市场的参及者包括 。A证券发行人 B证券投资者 C证券市场中介机构来源：考 D证券自律性组织 19机构投资者的共同特点是 。A投资资金数量大 B收集和分析信息的实力强 C可通过有效的资产组合分散风险 D投资活动对市场影响大 20个人投资者投资证券的主要目的是 。A谋求操纵证券市场 B追求盈利 C谋求资本的保值来源：25金融市场的构成特殊困难，最常见,

19、最根本的分类方法有 。A干脆和间接金融市场 B按金融工具的性质 C按金融工具的期限 D按地域 26证券市场是 干脆交换的场所。A商品 B价值 C财产权利 D风险 27证券市场具有 显著特征。A价值干脆交换的场所 B财产权利干脆交换的场所 C交易对象为满足须要的商品 D干脆交换的场所 28证券市场按纵向构造关系，可分为 。A股票市场和债券市场 B初级市场和次级市场 C发行市场和交易市场 D一级市场和二级市场 来源：60上海证券交易所成立于。A.1991 年 6 月 B.1990 年 6 月 C.1990 年 12 月 D.1991 年 12 月 36可转换债券是指可兑换成 的债券。A基金 B股票

20、 C另一种债券 D随意证券 37以银行等信用中介机构作为媒介进展的融资活动场所，即为 。A干脆融资市场来源：考试大 B间接融资市场 C货币市场 D资本市场 38 是一种特殊特殊的市场，因为没有特地的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场 B银行承兑汇票市场 C大额可转让存单市场 D金融同业拆借市场 39证券市场的根本功能不包括 。A筹资功能 B定价功能 C保值增值功能 D资本配置功能 40 ，24 名经纪人商定了一项名为梧桐树协定的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790 年 5 月 17 日 B1792 年 5 月 17 日 C179

21、3 年 5 月 17 日 D1817 年 5 月 17 日 三,推断题。推断以下各小题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。1证券是指各类记载并代表确定权利的凭证。2证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利及义务。3凭证证券不能使第三者取得确定收入，也不能使持有人取得相应收入。4证券本身必需具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。5购物券是一种有价证券。6证券必需实行书面形式或及书面形式有同等效力的形式，但不必依据特定的格式进展书写或制作。7有价证券可以买卖和自由转让。8凭证证券又称为无价证券。9有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得确定收入并可自

22、由转让和买卖的全部权或债权证券。10有价证券的价格证明白它本身是有价值的。11有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。12虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。13有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。14货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。15货币证券就是银行证券。16资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。17非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。18上市证券的种类多于非上市证券的种类。19有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。20公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资

23、者公开发行的证券。21有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。22证券市场上的交易对象股票,债券,投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。23证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。24证券的流通性又称变现性。25证券代表对确定数量的某种特定资产的全部权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。26证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。27证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。28证券市场是财产权利干脆交换的场所。29证券发行人是资金的供应者。30证券发行人既可干脆发行证券也可间接发行证券。31证券公

24、司是一种证券中介机构。32证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。33个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。34我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。35证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。36我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。37律师事务所不是证券效劳机构。38证券公司可自由确定是否参加证券业协会。39我国的证券管理监视机构直属国务院领导。40我国的证券监管机构指的是中国证券监视管理委员会及其派出机构。41资金供应双方运用各种金融工具调整资金盈余的活动，称为金融市场。42从广义上讲，证券市场是

25、指一切以证券为对象的交易关系的总和。43虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的干脆交换场所。44证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们相互独立，没有联系。45有价证券既是确定收益权利的代表，同时也是确定风险的代表。46从风险的角度分析，证券市场也是风险的干脆交换场所。47依据参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票,债券,证券投资基金及证券衍生品。48股份公司的自有资原来自于公司从股票市场上筹集的资金。49目前，我国通过证券交易所进展的股票交易接受口头竞价和电脑竞价。50债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比拟稳定。51封闭式基金

26、通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金那么通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。52干脆融资市场是资金供求双方通过股票,债券等金融工具进展资金融通的场所。53干脆融资和间接融资是市场经济条件下的两个根本融资方式，二者各有长短,功能互补,相互促进,相互平衡。54我国传统方案经济体制下企业资金来源主要依靠干脆融资。55货币市场的主要功能是满足经济主体的流淌性须要，是金融市场体系中的根底市场。56资本市场是融通长期资金的市场。57资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成局部。58社保基金主要由两局部组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。59证券的价格事实上是

27、证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。60参及证券投资的金融机构包括证券公司,银行和贸易公司。61股份公司的建立,公司股票和债券的发行，为证券市场的产生供应了现实的根底和客观的要求。621698 年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立，即现在伦敦证券交易所的前身。631790 年，美国第一家证券交易所-费城证券交易所成立。64美国的第一家证券交易所是纽约股票交易所。65最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行,保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票,铁路股票,矿山股票等日益盛行。6620 世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不

28、是政府债券，而是公司股票和公司债券。67当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充分。68证券市场的容量和流量的扩大，不说明国民经济和社会财宝的增长。69证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。701990 年 12 月和 1991 年 6 月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。71股票市场通过价格信号来引导资金流向。72证券发行人是指为筹措资金而发行债券,股票等证券的公司,政府。73我国早期的股票发行制度为行政审批制。742000 年 3 月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。75从某种意义上说，一个国

29、家证券市场的投资者构造反映了其市场的成熟程度。76我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，参加 5 年内，外资比例不超过 49%.77近年来，中国证监会大力开展证券公司,基金公司和其他机构投资者。781999 年 1 月 1 日中国证券法实施，标记着我国证券市场进入法制化的开展轨道。证券市场根底学问模拟试题 P 答案 一,单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1A 2C 3B 4B 5B6A 7D 8B 9A 10C 11A 12A 13B 14D 15C16C 17D 18A 19D

30、 20C 21A 22B 23C 24D 25B26C 27D 28B 29C 30B 31A 32D 33A 34A 35A36B 37B 38D 39C 40B 41D 42D 43D 44D 45D46C 47D 48A 49D 50D 51B 52C 53D 54C 55B 二,多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1ABD 2BD 3ACD 4BC 5ACD 6ABCD 7ABCD 8ACD 9ACD 10AD 11BC 12AC 13ABCD 14ABD 15ABCD 16ABC 17ABCD 18ABCD

31、 19ABCD 20BCD 21ABCD 22ABCD 23ABCD 24ABCD 25ABC 26BCD 27ABD 28BCD 29ABCD 30BCD 31ABCD 32AC 33ABCD 34ABCD 35ABCD 36ABCD 37ABCD 38ABCD 39ABCD 40ABCD 41BCD 42ABCD 43ABC 44BCD 45ABCD 46BCD 47ABCD 48ABCD 三,推断题。推断以下各小题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。1B 2B 3A 4A 5B6B 7A 8A 9B 10B 11A 12A 13B 14A 15B16A 17B 18B 19A 20B 21B 22B 23A 24A 25B26B 27A 28B 29B 30A 31A 32B 33A 34B 35B36B 37B 38B 39A 40A 41A 42A 43A 44B 45A46A 47B 48A 49B 50A 51A 52A 53A 54B 55A56A 57A 58A 59A 60B 61A 62B 63A 64B 65A66A 67A 68B 69A 70A 71A 72A 73A 74B 75A76B 77A 78B