董事会投资决策委员会工作细则.pdf

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1、董事会投资决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步公司治理结构，建立科学规范的公司投资管理体制和运行机制，加强公司的投资管理，控制投资风险。根据公司法等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会设立投资决策委员会，并制定本工作细则。第二条 投资决策委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责审议本公司及全资子公司、控股子公司的对外投资事项，向董事会报告工作并对董事会负责。第三条 投资决策委员会依照本工作细则的规定，行使公司董事会授予的权力，通过“专业审查、集体审议、独立表决”的议事原则，提高公司对外投资效率。第二章 人员组成 第四条 投资决策委员会成

2、员由5 名董事组成，其中外部董事至少1 名。第五条 投资决策委员会设主任委员1 名，由公司董事长兼任。投资决策委员会委员由董事会选举产生。第六条 投资决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四条规定补足委员人数。第七条 投资管理部为投资决策委员会的常设机构，负责日常工作和相关议案的起草。第三章 职责权限 第八条 委员会经董事会授权在本工作细则规定范围内行使职权。除非获得正式授权，委员会无权取代董事会行使决策管理的职能。第九条 对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过

3、1 年(含 1 年)的投资，包括股票、债券、基金、委托理财等；长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过1 年的各种股权性质的投资、不能随时变现的债券和其他长期投资。第十条 投资决策委员会的主要职责权限：（一）听取项目组关于投资项目情况的汇报；（二）审核投资项目是否符合国家方针政策和公司中长期战略规划及产业发展方向；（三）制定并修改公司对外投资管理制度；（四）监督公司经营管理层严格、有效执行投资项目操作流程；（五）审议公司及公司全资子公司、控股子公司的对外投资及退出事项；（六）董事会授权的其他事宜。第四章 决策程序 第十一条 公司投资管理部负责做好投资决策委员会会议前期准备工作：

4、（一）项目组负责人上报重大投资、资本运作、资产经营项目的意向以及合作方基本情况等资料；（二）投资管理部组织专业机构对项目进行研究论证并形成可行性报告；（三）项目组将与潜在交易对手商业谈判后达成的初步合作意向书、协议或合同等文件提交风控合规部进行评审，由风控合规部形成书面意见；（四）由投资管理部向投资决策委员会提交正式议案。第十二条 投资管理部组织召开投资决策委员会会议，负责会议记录、决议起草。投资决策委员会会议资料移交公司办公室存档。第十三条 对外投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，合同或协议需经公司风控合规部审核，按公司相关规定审批后方可正式签署。第十四条 投资管理部对投资项目进行跟踪管

5、理，掌握被投资单位的财务状况和经营情况，定期组织对外投资质量分析，发现异常情况，应及时向董事长和总裁报告，并采取相应措施。第五章 议事规则 第十五条 委员会会议原则上要求全体委员采用现场会议、现场书面表决的形式。如遇特殊紧急情况，也可借助通讯方式召开非现场举行的临时会议。第十六条 投资决策委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。未能到现场出席委员则以通讯方式表决，即现场会议与通讯方式相结合进行。每一名委员有一票的表决权，会议做出的决议，必须经出席委员的三分之二及以上通过。第十七条 投资决策委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。第

6、十八条 投资决策委员会会议必要时可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员列席会议。第六章 会议决议和记录 第十九条 投资决策委员会形成会议决议后，由出席会议的委员在决议上签字；会议应当有书面记录，出席会议的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。会议资料由公司办公室保存，保存期限不得少于十年。第二十条 每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成投资决策委员会决议。第二十一条 投资决策委员会会议记录应至少包括以下内容：（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；（二）出席会议人员、列席人员情况；（三）会议议程；（四）委员发言要点；（五）每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票

7、数的表决结果；（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。第二十二条 投资决策委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会审议。第二十三条 出席会议的委员、列席会议人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第七章 监督与检查 第二十四条 投资决策委员会可指定公司审计部建立对外投资内部控制的监督检查制度，定期或不定期地进行检查。第二十五条 对外投资内部控制监督检查的内容主要包括：（一）对外投资业务相关岗位设置及人员配备情况。重点检查岗位设置是否科学、合理，是否存在岗位不兼容的现象，以及人员配备是否合理；（二）对外投资的执行情况。重点检查各项资产是否按照投资方案投出；投资期

8、间获得的投资收益是否及时进行会计处理，以及对外投资权益证书和有关凭证的保管与记录情况；（三）对外投资的处置情况。重点检查投资资产的处置是否经过授权批准程序，资产的回收是否完整、及时，资产的作价是否合理；（四）对外投资的会计处理情况。重点检查会计记录是否真实、完整；（五）其他与投资决策有关事项。第二十六条 对监督检查过程中发现的对外投资业务内部控制中的薄弱环节，公司审计部应当及时报告投资决策委员会。第二十七条 连续三年未能实现盈利的对外投资项目，投资管理部应进行分析研究和论证，对不适应市场竞争或不属于集团支持发展的产业项目提出投资项目退出建议书，提交投资决策委员会研究。第八章 附则 第二十八条 工作细则未尽事宜依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本工作细则与中华人民共和国法律、法规及公司章程的有关规定相抵触时，依据有关法律、法规及公司章程规定执行。第二十九条 本工作细则自公司董事会审议通过之日起生效并执行。第三十条 本工作细则的修订需报董事会审议通过。第三十一条 本工作细则解释权归属于公司董事会。